高新技术企业科技创新发展现状、问题及对策研究——以克拉玛依市为例

(克拉玛依众桥生产力促进有限责任公司，新疆 克拉玛依 834000)

0 引言

高新技术企业是克拉玛依市经济发展的重要支撑力量，是科技创新的骨干和源泉，对于带动就业、促进产业转型升级、提高区域竞争能力有极其重要作用。在加快推进克拉玛依市丝绸之路经济带创新驱动发展试验区建设、克拉玛依城市转型升级发展大背景下，研究克拉玛依市高新技术企业科技创新发展现状、存在的问题，在此基础上提出促进克拉玛依市高新技术企业创新发展的对策建议具有重要意义。

1 样本选择及特征

截止2018年，克拉玛依市共有高新技术企业42家。本研究针对克拉玛依市42家高新技术企业发放调研问卷，经多次发放与回收，共计收回问卷36份。问卷内容涉及企业经营财务情况、科技创新、知识产权、研发投入、科技中介服务等多方面内容。调查企业分布于资源与环境、新能源与节能、电子信息、先进制造与自动化、高技术服务等高新技术领域。经整理分析，有30家高新技术企业问卷数据填报较为完整，基于数据完整性、有效性考虑，最终纳入本研究分析样本。

在高新技术企业领域分布方面，30家样本企业中，先进制造与自动化领域分布企业最多，占30.00%；高技术服务、资源与环境领域分布的企业数量相同，累计占46.66%；电子信息技术领域占16.67%；新材料技术和新能源与节能领域分布企业最少，累计占6.66%。

2 高新技术企业科技创新发展现状

2.1 研发人员

高新技术企业普遍属于知识、技术密集型行业，研发及专业技术人员投入情况对公司科技创新能力至关重要。30家样本企业，研发人员投入强度(研发人员/职工总人数)为23.90%，投入比例较高。在人员学历方面，30家样本企业研究生及以上人员占人员总数的1.09%；大专及以上人员占50.30%，这反映出克拉玛依市高新技术企业中基本1/2的人员学历在大专以下，整体素质不高。同时，虽然在一定程度上克拉玛依市高新技术企业研发人员投入强度较大，但从整体上来看克拉玛依市高新技术企业中研究生及以上高学历人员特别少。

2.2 研发投入

研发投入是企业自主开展研发活动积极性的重要体现，是影响高新技术企业创新能力及创新产出的关键因素。在研发投入领域方面，30家样本企业2018年74.40%的研发支出投入到了先进制造与自动化、资源与环境、电子信息技术服务3大领域。研发投入与企业规模大小呈正比，企业规模越大，投入的研发费用越多，2018年30家样本企业中营业收入在1亿元以上的研发投入占总研发投入的比例达54.64%。在研发投入强度方面，2018年30家样本企业研发投入总额占营业收入总额的比例为4.82%，研发支出比例较高。

2.3 研究开发能力

自主知识产权创造能力是高新技术企业科技创新、研究开发能力的重要体现。2018年，30家样本企业在技术领域分布方面，先进制造与自动化领域获得授权专利总量和发明专利数量均位列第一。该领域研发人员低于资源与环境和高技术服务领域，但研发支出水平位列第一，这在一定程度上反映出研发支出与专利产出呈正相关关系。

2.4 科技创新产出

营业收入方面。资源与环境、先进制造与自动化、高技术服务三大领域是克拉玛依市高新技术产出的主要领域，这三大领域企业营业收入在高新技术企业营业收入总额的占比达82.75%。

净利润方面。资源与环境、高技术服务、先进制造与自动化是利润贡献的主要领域，占利润总额的78.37%。从销售利润率情况来看，新能源与节能领域高新技术企业仅有1家，但利润率最高；其次是资源与环境、电子信息技术服务领域利润率较高。

3 高新技术企业科技创新发展存在的问题

3.1 创新人才不足，流动性较大，分布不均衡

受区域经济发展不平衡加剧等因素影响，新疆地区对人才的吸引力逐渐下降，人才流出趋势逐渐明显。克拉玛依市对外招聘人才的难度加大，高端人才流失率越来越高。伴随技术进步和市场竞争加剧，克拉玛依市高新技术企业普遍存在创新人才不足的问题，制约企业创新发展。同时，研发人员主要分布在资源与环境、高技术服务等高新技术领域，新材料、新能源与节能、电子信息等领域科研技术人员缺乏，研发人员分布不均衡加大了高新技术产业之间发展的结构失衡，制约克拉玛依市高新技术产业转型升级发展。在规模分布上，研发人员多集中分布在规模较大的高新技术企业，规模较小的高新技术企业创新难度加大，影响克拉玛依市高新技术企业整体科技创新能力的提高。

3.2 科研创新意识不足，研发投入水平较低

从调研反馈来看，克拉玛依市高新技术企业多年来依赖油田市场支撑生存发展，外部竞争不足，缺乏科技创新动力。企业没有明确的科研经费预算、经费支出不到位、对科技人员的激励明显缺失。科研投入明显不足。同时，科研经费投入集中在大规模高新技术企业，规模较小的企业科研经费投入少，没有条件购买先进研发设备、引进一流技术或吸引高端人才，严重制约企业创新能力的提升。

3.3 发明等核心知识产权较少，自主创新能力低

克拉玛依市高新技术企业获得授权实用新型专利较多，发明专利较少。大部分企业均引进、利用行业及专业领域内前沿技术，再在实践中加以改造创新形成自己的专利技术，研发产出和独立拥有行业核心技术的企业较少，发明原创创新不足。企业从事基础研究、创新性研发的动力和积极性较低，这与发明创造研究投入时间长、投入风险大、市场预期不明确有关，但也可能反映出企业长期发展战略规划缺失，忽视在核心技术领域的长期研究及知识产权布局，不利于未来长期可持续发展和行业竞争。

3.4 科技创新服务业发展不充分，科技创新社会氛围薄弱

一方面，克拉玛依市科技创新服务业发展起步时间较晚，服务资源集中在政策和信息咨询、知识产权服务、培训服务等传统领域，服务同质化严重、面临低层次竞争。相反，技术经纪、科技成果转化推广、技术投融资等高新技术企业需求旺盛的科技中介服务供给不足。另一方面，克拉玛依市逐渐搭建了类似于先能科创等科技资源共享运营平台，除此外，克拉玛依市其余的科技中介服务机构基本处于各自独立运营状态，没有形成统一的科技创新中介服务网络化、社会化服务平台。整体上看，克拉玛依市企业科技创新中介服务支撑体系发展不足，社会创新环境、创新氛围比较薄弱。高新技术企业缺乏科技资源共享和交流平台，科技创新信息沟通不畅通，不利于克拉玛依市高新技术企业长远发展。

4 促进高新技术企业科技创新发展的对策建议

4.1 完善科技创新人才培育体系，培育企业人员创新意识

一是建立科技创新、自立自强的企业文化，从内而外引导企业培育自主创新能力，提升核心竞争力，从而引导企业员工增强创新意识，提升个人综合素质。二是强化对科技创新人才的尊重和激励。①政府出台相关科技创新人才培养、激励政策，吸引高新技术领域，尤其是与克拉玛依市主导产业发展相关的高层次科技人才来本市工作、促进创新事业发展。②高新技术企业要完善技术人员、研发人员的培养、激励机制，从研发投入、科技成果奖励、提供技术交流机会等多方面、多维度激励科研人员持续投入创新事业。三是加强产学研、本地央企与高新技术企业技术交流与合作，引导高校教师、博硕士、科研院所的科技人员和本地央企科研技术人员深入企业开展技术创新服务，激发企业创新活力、降低研发支出成本。

4.2 提高企业研发投入水平，激励企业科技创新

一是高新技术企业立足自身发展实际情况，对标行业先进技术及未来发展方向，在核心技术领域持续开展研发活动。建立完善的科研经费预算制度，按照研发活动计划，持续投入鼓励研发项目正常推进。建立研发活动风险预警机制，实时收集市场及行业技术领域信息，对于可能研发失败的风险及时预警，降低研发支出成本。二是政府层面加强对企业自主创新的财政经费支持。严格推进落实国家高新技术企业减税、研发费用加计扣除等税收优惠政策。同时，通过成立科技创新基金、成果转化基金、研发费用补助、科技项目立项、科技成果转化奖励等方式，多渠道鼓励企业开展创新活动，降低研发成本。

4.3 提升企业自主创新能力，促进科技成果转化

一是树立企业自主创新意识，通过技术引进、技术合作、自主研发等方式不断在行业基础、核心、关键环节的技术领域加强科技攻关，掌握核心技术和知识产权，在任何极端外部环境、市场环境下保障企业基本的生存能力。二是持续投入技术更新，促进企业技术、产品随市场需求变化不断升级，始终保持对于行业先进技术的敏锐性，加强技术交流，提升企业自身研发新产品、新技术的能力和水平，促进企业核心竞争能力的提升。三是加强科技成果转化，促进科研院所、高校等科研机构和企业的合作，双方发挥资源优势，促进科技成果市场化、产业化、商业化推广运营。

4.4 营造创新氛围，激发创新活力

一是支持克拉玛依市科技创新中介服务机构发展，鼓励科技中介机构开展高新技术企业创新发展需求较为旺盛的科技中介服务，完善科技服务产业链，强化科技创新信息流通。二是支持开展高新技术企业特色的产品推介、行业发展论坛、人才培训等活动，搭建高新技术企业产品推广、技术交流、项目路演、人才引进等活动平台，营造创新创业社会氛围。