绿色家具产品认证过程风险梳理与分析

苏亚松 武余钦

摘  要：我国绿色产品认证的开展与实施对认证过程的风险管控提出了新的要求。本文以绿色家具产品认证过程中存在的风险作为研究对象，分析并确定了绿色家具产品认证的模式流程，并依据流程各环节的实施要素，识别了绿色家具产品认证过程中存在的风险诱因。

关键词：绿色产品;认证过程;风险分析

基金项目：促进高校内涵发展-研究生科技创新项目-经济管理学院（5121911045）。

在加快推进生态文明建设的大背景下，绿色消费成为引领绿色生活的新方向。对于绿色产品认证的有效性提出了新的要求，为保证认证的有效性，降低绿色产品认证风险，需要对认证过程中的各个环节进行严格的管控。

一、认证受理阶段

本阶段是认证的起点，风险主要来自于人员因素方面的认证单元划分和信息因素的企业信誉风险两个方面。

认证单元划分：对于绿色家具产品的认证单元划分种类繁多，包括木家具、金属家具、竹藤家具等七大主材，其中每一种主材又需要按照材质和用途进行进一步的划分，每种产品都有独特的绿色评价标准，一旦划分不当，就会对接下来的认证过程产生较大影响。

企业信誉风险：对于绿色家具产品认证的企业信誉风险，主要考虑认证申请企业是否存在被其他认证机构暂停和撤销认证的记录，是否受过相关政府部门处罚，是否受到过负面媒体曝光，进而排查掉一些高风险的认证申请企业。

二、文件审核阶段

本阶段是认证过程中的一个关键环节，对于认证机构及其工作人员的能力具有较高要求，现阶段许多机构对此过程的重视程度明显不足，文件审核人员往往能力不足，从而导致认证风险在该阶段就已产生。存在的风险点主要有：人员因素方面的审核人员水平，管理因素方面的审核体系完善程度、审核人日数、审核时限。

审核体系完善程度：要求认证机构要对每种认证类型制定相应的审核规范，针对审核人员制定适宜的能力评价准则，明确审核标准，对存在疑问的文件要进一步核实，对文件欠缺的企业要求及时补充，对文件不规范的企业坚决不予通过。

审核人员水平：对于该项因素目前认证机构关注度不够，通常因认证机构人力资源及投入的限制，导致相关审核人员往往不具备与相关认证项目的专业知识，从而导致文件审核时不能及时识别出无效文件或伪造文件等情况。

审核人日数：认证机构应制定相关方案，明确所需人日数计算要求，根据文件规定合理计算每个认证项目文件审核阶段所需要的检查人日数，严格合理的进行人日数分配规划。

审核时限：对于不同的认证类型，认证机构在受理认证申请后，都应制定相应的审核期限制度，不得无故提前或超出该期限完成审核任务。

三、产品抽样阶段

在文件审核通过后，认证机构会对企业相应的产品进行抽样检查，该阶段中存在的风险主要有：人员因素方面的抽样人员水平，技术因素方面的抽样产品覆盖程度、利用其他检验结果。

抽样人员水平：通常因认证机构人力资源及投入的限制，导致相关抽样人员在抽样检验能力方面有所欠缺，从而无法保证产品抽样检验的合理性和有效性。

抽样产品覆盖程度：抽样检查人员应严格遵守相应认证实施规范中的抽样原则，要保证对于同一单元内，但不同材质类别的产品要分别抽样，对于出自不同生产场地的产品也要进行分别抽样，从而保证产品抽样检验的合理性和有效性。

利用其他检验结果：如果认证申请企业对于需要抽样检验的产品，可以提供相应的检验报告，认证机构可依此作为抽样检验结果，但要对相应的检验报告进行严格审查，确定其检验报告的有效性和权威性。

四、现场检查阶段

该阶段是认证过程中的核心环节，对认证的有效期有着决定性的影响，通常在文件评审符合要求，且产品抽样检验合格后进行。存在的风险点主要有：人员因素方面的现场检查人员水平、现场检查人日数，管理因素方面的现场检查时限、生产产品与认证产品一致性，技术因素方面的工厂保证能力检查。

现场检查人员水平：在认证机构分派检查人员时，需要充分考虑现场检查人员专业能力和检查能力，是否符合该项目要求的能力。

现场检查人日数：认证机构应制定相关方案，明确所需人日数的计算要求，并根据文件规定合理计算每个认证项目现场检查阶段所需要的检查人日数，严格合理的进行人日数分配规划。

现场检查时限：对于不同的认证类型，认证机构在进行现场检查时，都应制定相应的检查期限制度，不得无故提前或超出该期限完成现场检查任务。

工厂保证能力检查：工厂保证能力检查应覆盖所有认证单元涉及的生产场所，并按照《绿色产品认证工厂保证能力检查要求》进行逐项核查。

生产产品与认证产品一致性：认证机构在经企业确认合格的产品中，随机抽取认证产品进行产品类型、产品包装、产品名称、产品标识、原材料等方面的检查，确认各项指标是否与产品检验报告及申请文件一致。

五、认证决定阶段

认证决定阶段是认证机构在现场检查后对检查结果和专家组意见进行复审、评价，做出最终是否授予认证的结论的过程。存在的风险点主要有：人员因素方面的认证决定人员水平和信息因素方面的信息录入的全面性。

认证决定人员水平：认证机构应分析并明确认证决定人员应具备的能力准则，并根据能力准则的要求评价每一个认证决定人员的能力。

信息录入的全面性：认证机构应综合文件审核结果、抽样检查结果、现场检查结果及其他相关信息，做出最终认证决定，应保证录入信息的准确性和全面性。

结语：

认证实施过程中对绿色家具产品认证风险可能产生相当大的影响，本文从认证流程的各个阶段对可能遇到的風险进行分析和识别，以便认证机构对这些风险因素制定具体的措施，降低认证风险，提高认证有效性。

参考文献：

[1]方晓红.生态文明背景下绿色产业发展探析[J].中共合肥市委党校学报，2016（05）：42-44.

[2]张侨.关于提高我国绿色食品认证有效性的思考[J].农产品质量与安全，2013（01）：23-24.

[3]张侨.关于提高我国绿色食品认证有效性的思考[J].农产品质量与安全，2013（01）：23-24.

作者简介：

苏亚松（1994-），男，河北省衡水人，硕士; 研究方向：风险识别与评价。