EPC工程总承包模式下的设计全过程管理

《建设项目工程总承包管理规范实施指南》主编人

中国寰球工程有限公司原安全副总监 李森

本文结合《质量管理体系 要求》 GB/T 19001-2016和《建设项目工程总承包管理规范》 GB/T 50358-2017两个国家标准，从组织行为EPC 看工程总承包设计全过程管理，从工程总承包项目设计管理基本要求、设计控制、设计输入、设计控制、设计输出、设计变更、设计分包控制、接口控制以及设计全过程管理的重点工作九个方面，对EPC 工程总承包设计全过程管理进行阐述，旨在倡导设计指导采购、指导施工和试运行的管理理念，以有效发挥工程总承包设计在工程建设过程中的龙头作用。

工程总承包项目设计管理的基本要求

设计定义

设计是将项目发包人的要求转化为项目产品描述的过程，即按合同要求编制建设项目设计文件的过程。

设计应满足合同要求

设计除了应满足合同约定的技术性能、质量标准和工程的可施工性、可操作性及可维修性的要求外，还应满足应急条件要求。

设计是做好工程总承包项目的前提

组织应建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。产品和服务的设计和开发是产品实现的一个重要过程，对生产的产品和提供的服务最终能否满足顾客和法律法规要求，能否满足组织的战略要求，包括相关方的要求都有着极其重要的作用。组织应做好设计和开发的策划、输入、控制、输出和更改工作。

项目活动应与设计文件保持一致

工程总承包项目管理活动应与设计文件保持一致，只有从设计出发对工程总承包项目实施全过程的管理，才能使设计有效地指导采购，指导施工和试运行工作，才能使项目全过程管理活动得以有效控制。

工程总承包项目设计控制

设计控制要求

根据工程总承包项目的特性，应充分体现工程总承包项目特点，考虑投标报价时的方案优化，设计阶段的深化设计，新材料、新设备、新工艺、新技术的应用，以及信息技术（包括BIM 的应用等）、项目创优、施工图审核配合、设计与采购和施工接口关系、设计对试运行的指导作用等方面的要求，综合确定总承包工程设计项目的控制要求。

设计策划

设计策划应编制设计计划。设计计划除了应满足项目合同要求外，还应满足应急条件，并以项目总体计划为指导。

项目设计计划的主要内容

设计计划的主要内容包括：明确项目背景及工程概况；明确项目定位和目标，目标应包括质量目标、进度目标、费用目标等；识别项目风险，制定应对措施；根据设计项目的性质、设计周期、项目的复杂程度等，明确设计内容、范围；明确项目的进度要求；项目总进度计划要充分考虑设计工作的内部逻辑关系及资源分配、外部约束等条件，并应与工程勘察、采购、施工和试运行等的进度协调；对资源的特殊要求，包括确定设备、软件、成果表达所需的技术要求、BIM等技术的应用、特殊或专用的技术标准等要求；组建项目团队，明确参与项目人员的职责；明确参与工程设计项目的不同部门或不同专业之间的接口关系和接口方式；明确分包方或其他合作方的职责、工作内容、工作要求及成果验收标准、验收方式及时间要求；对设计输出文件的深度、内容、格式作出要求；根据项目的规模、技术复杂程度、项目目标、参与设计人员水平等因素，确定设计评审的内容、方式和时机；对施工参与设计方案评审作出安排，通过可施工性分析，提出设计应考虑的措施或意见等。

提出风险应对措施

在设计策划阶段，应根据项目的特点对工程设计风险进行识别、分析和评价，针对评价结果提出风险应对措施。

工程总承包项目设计输入

设计输入

应根据工程设计的类型、设计阶段、专业特点、技术复杂程度等，确定设计输入的要求。设计输入包括项目级、专业级的输入，各级输入应明确负责人。

设计输入评审

应采取适宜的方式，对设计输入进行评审，确保设计输入充分、适宜、完整、清楚、正确，避免出现矛盾的信息，以保证设计输入能够满足开展工程设计的需要。应保存设计输入的记录。

设计输入相关要求

专业之间委托的设计条件必须经过校审。合作方提供的外部技术条件应经合作方和项目负责人双方确认。设计输入应进行动态管理，当设计输入发生变化，特别是顾客要求发生变化时，应及时更改设计输入，且将更改后的设计输入文件传递到相关部门及相关设计人员。

工程总承包项目设计控制

设计控制要求

应对设计过程进行控制，控制内容包括质量、进度、费用、软件等，控制方式应包括设计评审、设计验证、设计确认（包括对工程项目使用的软件确认）等。根据项目具体情况，设计评审、设计验证和设计确认可单独或以任意组合方式进行，以实现不同的控制目的。应对设计评审、设计验证和设计确认发现的问题进行收集、统计分析和相互作用的评价，形成组织的知识。

设计评审

应按设计策划的安排，在设计的适当阶段（一般在设计方案确定前或设计方案初稿完成后）实施设计评审活动，以评价工程设计结果是否满足能力的要求。

设计验证

应按策划的安排对设计输出结果进行验证，确保设计输出满足设计输入要求。

设计确认

应按策划的安排对工程设计实施确认活动，确保项目规定的用途得到满足。

设计质量控制

设计应遵循国家有关的法律法规和强制性标准，并满足合同约定的技术性能、质量标准和工程的可施工性、可操作性及可维修性的要求等。

设计进度控制

制定设计进度计划应充分考虑与采购、施工和试运行计划的衔接，制定设计进度计划主要控制点并实施控制。项目部应根据设计计划进行进度控制，检查设计计划的执行情况。当设计进度计划拖延影响合同规定或整体工程进度时，项目进度管理人员应及时报告项目经理，必要时报告项目发包人，系统地分析进度偏差并制定有效措施。

工程总承包项目设计输出

设计输出

设计输出包括设计图纸、计算书、说明书、各类设计表格等阶段性设计成果和最终设计成果等。设计输出应满足设计输入要求，以保证能够实现工程设计的预期目的，为后续的采购、施工、生产、检验和服务过程提供必要的信息。

设计输出的形式和深度要求

一是设计输出成果应符合行业通行要求，特殊形式的输出（如电子数据、BIM 模型等）应与相关方沟通，确保输出的结果满足相关方的要求；

二是设计输出应满足规定的编制内容和深度要求，符合各类专项审查以及工程项目所在地的相关要求。当设计合同对设计文件编制深度另有要求时，应同时满足合同要求；

三是设计边界条件和选用的设计参数，必须在行业标准规范规定的范围内，对超出规定的某些尝试应进行严格的论证或评审，并经主管部门批准；

四是按照策划的安排实施设计评审、验证和确认，并满足预期的要求；

五是项目负责人应核验各专业设计、校核、审核、审定、会签等技术人员在相关设计文件上的签署，核验注册执业人员在设计文件上的签章，并对各专业设计文件验收签字；

六是应明确设计输出文件的批准要求等。

工程总承包项目设计变更

设计变更

工程总承包企业应对设计过程及后续施工安装期间所发生的更改进行适当的识别、评审和控制，以确保这些更改满足要求，不会产生不利影响。

设计变更记录

设计变更应按设计变更程序进行，并保留设计变更的记录：

一是变更的原因、依据、内容、时间等；

二是必要的评审、验证、确认记录；

三是批准设计变更的授权人；

四是为防止变更造成不利影响而采取措施的记录。

工程总承包项目设计分包控制

识别外部提供的工程设计、过程或服务，并实施控制

其主要包括：由外部供方提供的工程设计（或其中的组成部分）、过程或服务；外部供方直接提供给顾客的工程设计、过程或服务；外部供方提供的工程设计、过程或服务。

分包方的评价与选择

应用“基于风险的思维”对设计分包方的资质等级、综合能力、业绩等方面进行系统评价，并保存评价记录，建立合格分包方资源库。

控制的类型和程度

由于分包项目的范围、内容、复杂程度以及性质的不同，对外部供方提供的设计成果、过程和服务的控制可能存在差异。在确定控制的类型和程度时，应考虑外部提供的设计成果、过程和服务对本企业稳定满足顾客要求和适用法律法规能力的潜在影响，同时应确保外部供方提供的设计成果、过程和服务不会影响本企业稳定地向顾客提供合格的产品和服务。

设计分包合同的签订

当发生设计分包时，工程总承包企业应与设计分包单位签订分包合同。分包合同内容应完整、准确、严密、合法。

设计与采购、施工和试运行的接口控制

设计与采购接口控制

工程总承包项目的设计应将采购纳入设计程序，确保设计与采购之间的协调，保证物资采购质量和工程进度，控制工程投资。

设计与施工接口控制

设计应具有可施工性，以确保工程质量和施工的顺利进行。

设计与试运行接口控制

设计应考虑试运行阶段的要求，以确保试运行的顺利进行。

工程总承包项目设计全过程管理的重点工作

设计策划的重点工作

应对设计过程进行设计策划，编制设计计划，设计计划应经审批。设计应按设计计划实施；编制设计计划应能体现工程总承包项目的特点，考虑投标报价时的方案优化，设计阶段的深化设计，新材料、新设备、新工艺、新技术的应用，以及信息技术（包括BIM 的应用等）、项目创优、施工图审核配合、设计与采购和施工接口关系、设计对试运行的指导作用等方面的要求，综合确定总承包工程项目设计的控制要求；设计计划应体现合同约定的有关技术性能、质量标准和要求、项目费用控制指标等；设计计划应明确设计与采购、施工和试运行的接口关系及要求；应任命设计经理，对各级设计人员的资格（包括人数）进行确认和批准。

设计质量控制的重点工作

设计经理应组织采购、施工和试运行、顾客等项目相关人员参加设计评审并保存记录；

应组织对设计基础数据和资料等设计输入进行检查和验证，确保设计输入的充分性、正确性；初步设计或基础工程设计文件应能满足编制施工招标文件、主要设备、材料订货和编制施工图设计的需要；施工图设计应满足设备、材料采购，非标准设备制作和施工及试运行的需要；选用的设备、材料，应在设计文件中注明其规格、型号、性能、数量等技术指标，其质量要求应符合合同要求和现行标准规范的有关规定；应按策划的安排组织设计验证、设计会签、设计评审、设计确认、设计变更；对采用新材料、新设备、新工艺、新技术或特殊结构的项目，应评审新技术、新工艺的成熟性，新设备、新材料、特殊结构的可靠性，并提出保证工程质量和施工安全的措施和要求；应根据项目文件管理规定，收集、整理设计图纸、资料和有关记录，组织编制项目设计文件总目录并存档；应组织编制设计完工报告，将项目设计的经验与教训纳入本企业的知识库。

设计进度控制的重点工作

项目部应根据设计进度计划进行进度控制，设计进度计划应充分考虑与采购、施工和试运行计划的主要控制点衔接，跟踪设计进度计划，定期检查设计计划的执行情况，及时发现偏差，采取措施。

设计与采购、施工和试运行接口控制的重点工作

一是设计与采购、施工和试运行应有效配合和协调，落实计划并配备资源是关键；

二是设计应将采购纳入设计程序，负责请购文件的编制、报价技术评审和技术谈判、供货厂商图纸资料的审查和确认等工作；

三是设计应具有可施工性，以确保工程质量和施工的顺利进行；

四是设计应考虑应急条件要求，确保应急状态在设计中得到体现；

五是设计应考虑试运行阶段的要求，以确保试运行的顺利进行。设计应依据合同约定，承担试运行阶段的技术支持和服务。在试运行期间，设计对试运行进行指导和技术服务，并协助试运行经理解决试运行中发现的设计问题，评审其对试运行进度的影响。设计应接收试运行提出的试运行要求，参与试运行条件的确认、试运行方案审查。设计提交试运行原则和要求。

设计更改控制的重点工作

应评审设计变更对采购、施工的影响，对工程完工部分的影响，可能对费用、进度、合同履约的影响；对设计更改在技术可行性、安全性和适用性方面进行评估。

结语

设计是做好工程总承包项目的前提，从组织行为看工程总承包项目设计全过程管理，从设计出发，并将质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护和风险管理贯穿其中，将有助于设计更好地指导采购、指导施工和试运行工作，为设计、采购、施工和试运行按照EPC 工程总承包项目各个阶段的进度安排，合理交叉、有效衔接，奠定基础和提供保障。