基于DEA模型的新疆旅游产业发展效率研究

孔文成

(新疆财经大学 经济学院,新疆 乌鲁木齐 830001)

新疆旅游资源丰富，是全国乃至世界闻名的游览胜地。新疆旅游业在近十年内取得了巨大的发展，随着新疆被确定为丝绸之路经济带的核心区，国家也相应出台了一系列援疆旅游政策。但在旅游业带动新疆经济发展的同时也造成了许多负面的影响，如旅游废弃物增多破坏了土壤的营养、能源消耗加大造成了空气污染等，这就加大了当地的环境治理成本。因此，本文从新疆旅游业的产业发展、资本投资、能源投入以及劳动力投入四个方面进行旅游业的发展效率测算，并进行投影分析，分析得出在投入方面存在投入冗余的现象，基于此提出对策建议。本文的研究对于提高新疆生态环境的同时进一步发展旅游业具有重要的理论和实践意义。

1 相关文献综述

效率，是指在既定的约束条件下，利用现有物质实现愿望或预期的最大化程度的评价方式。而效率一词应用于衡量经济发展即为经济效率，经济效率的提出要始于亚当斯密，总而言之，经济学理论中的效率，是指在一定经济成本的条件下所能获得的经济收益。如康鹏认为经济效率可以很好的衡量资源在生产过程中的使用情况，可用资源投入和产品产出的关系来测算[1]。刘嗣明认为经济效率遵从最小—最大原则，即恒定产出下的最小投入或恒定投入下的最大产出原则[2]。胡丽丽对旅游产业发展效率的看法具有代表性，认为旅游产业发展效率是利用一定的旅游资本投入达到最大化产出水平[3]。赵梦瑶认为对某一区域的旅游业投入一定要素，得到产出的同时也使旅游产业得到进一步发展[4]。

对旅游产业的效率研究最早起源于国外，Morey用数据包络分析法对美国部分连锁酒店的管理绩效进行了评估，认为美国旅游业在住宿方面经营效率较高[5]。Barros等利用随机前沿成本模型对葡萄牙地区最大的25家旅行社进行研究，将成本、劳动力价格作为变量，表明大多数旅行社的运营都具有效率性[6]。而国内学者的研究不仅具兼具区域特点，朱顺林率先采用DEA方法的BBC模型引入到旅游产业发展的效率评价上。其后，陆相林也将DEA方法中的CCR模型应用到山东省17个地级市的旅游发展效率评价中，对于不同的发展问题提出相应的应对方案[7]。赵磊运用DEA-Malmquist生产指数对我国各省1999-2009年经济增长效率进行测算，并运用动态面板广义矩估计的方法来研究旅游产业发展对经济增长的影响机制[8]。

而在现代化生产中，经济效益已不是唯一追求的目标，更多的应是对发展质量的追求。其次，上述研究中大多局限于采用DEA方法测算区域旅游产业发展效率，有的会就其影响因素进行分析，而并没有提出相应改进。基于以上所述不足之处，本文将基于DEA效率研究模型采用2008-2017年十年面板数据对新疆旅游产业发展进行研究，评价分析产业发展效率、规模收益类型以及对于非效率决策单元的改进。

2 现状、模型构建与数据处理

2.1 新疆旅游产业现状

依据国家统计局提供的数据，新疆的旅游总收入由2008年的207.38亿逐年增加到2018年的1822.79亿元，接近9倍的涨幅；旅游总收入占当年新疆GDP的比重由2008年的4.95%增加到2018年的18.07%。每年进入新疆进行旅游休闲活动的游客从2008年的2231.32万人次增加到2017年的10752.81万人次，游客增幅近5倍，由此看出旅游业的发展在新疆社会经济发展的重要地位。

2.2 DEA模型的构建

数据包络分析(简称DEA)是1978年由美国运筹学家查恩斯、库珀和罗兹提出的一种系统分析算法，专门用来研究多输入多输出的同类决策单元(简称DMU)的有效性，DEA分析方法是一种通过使用数学模型比较决策单元之间的相对效率的非参数分析方法。本文采用基本的DEA模型—CCR模型和BCC模型从投入的角度测算效率值，且在此基础上分析规模效率问题。

2.2.1 规模报酬不变(CCR)模型

CCR模型假设规模报酬不变，假定每个决策单元(DMU)有a项投入，向量形式为x=(x1，x2，…，xa)T；产出有b项，向量形式为y=(y1，y2，…，yb)T；则(x，y)可以表示DMU整个生产活动。若以第j0个决策单元的效率为目标，以所有决策单元的效率指数为约束，就形成了CCR模型，即：

2.2.2 规模报酬可变(BCC)模型

由于现实生活生产中，规模报酬不变的假设往往无法实现，则可根据DEA模型继续构建规模报酬可变的BCC模型，即：

通过CCR模型测得的效率值表示综合效率值，BCC模型处理可以去除规模报酬不变的可能性，从而测得的效率表示纯技术效率，且规模效率即为综合效率值与纯技术效率值的比值。

2.3 DEA模型的指标选取

为了综合分析新疆旅游产业发展效率，根据合理性、系统性的原则，本文从产业的角度出发，以市场发展的基础建立框架，选择新疆旅游产业发展效率评价指标。本文分别从旅游业产业发展环境、资本投资、资源投入以及劳动力投入四个方面衡量投入指标。在产出层面，从收益率及GDP贡献率来衡量。具体如表1所示。

表1 新疆旅游产业发展效率指标体系

2.4 数据处理

如表1所示，其中二级指标一栏作为实际取值指标。有必要说明的是，考虑到数据的可得性，上述部分指标为替代指标。如旅游产业固定资产投资的数据，实际数据为新疆住宿业和餐饮业的投资额，由于住宿餐饮业发展能很好反映旅游也发展状况，因此可实行替换；本文采用2008-2017年相关数据研究衡量新疆旅游业产业发展效率，具体的投入、产出指标数据如表2所示。

3 模型实证结果及分析

本文以旅游产业发展效率评价指标体系的年份作为决策单元，选取2008-2017年作为10个决策单元，分别用CCR模型和BCC模型从投入的角度对新疆产业发展效率的综合效率和纯技术效率进行评价，以线性规划的最优解来定义决策单元的有效性。其中，旅游产业的发展效率问题可以用值来衡量。值越大，表示新疆旅游产业达到既定发展水平时所消耗的成本越小，即产业发展效率越高；值越小，表示产业发展效率越低。当值为1时，表示产业的发展效率处于最优状态；当值为0时，表示产业发展效率为无效；值越趋近于1，表示产业发展效率越好，反之则越差。

表2 2008-2017年新疆旅游产业发展效率指标数据

3.1 实证分析评价结果

通过DEA-Solver Pro5.0软件对2008-2017年对新疆旅游产业发展的效率进行计算，得出评价结果，如表3所示。

3.2 实证结果分析

3.2.1 发展效率分析

评价结果如表3显示，基于规模报酬不变的CCR模型测算的结果来看，决策单元2008年、2010年、2011年、2016年和2017年的发展效率为1，表明新疆旅游产业在这些年从投入角度来说处于有效发展，2009年、2012年、2013年和2015年的效率值皆大于0.9，属于较有效发展，而2014年发展效率介于(0.6，0.8)，属于基本有效发展状态。新疆旅游产业的综合效率变化呈现局部波动且波幅较大，但整体仍属于有效发展范围。而基于规模报酬可变的BCC模型测得结果来看，各决策单元的效率明显提升，其中2008、2010、2011、2012、2013、2015、2016、2017年这8年发展效率都为1，属于有效发展状态，而2009、2014年发展效率也都大于0.9，发展效率也较高，总的来说BCC模型假定规模报酬可变，相较CCR模型假定的规模报酬不变来说，更符合实际生产。且BCC模型更多衡量的是纯技术效率，即由于管理和技术等要素对生产活动的影响程度，从这一层面来看，新疆旅游产业总体实现有效发展。

表3 2008-2017年新疆旅游产业发展效率DEA评价结果

3.2.2 规模收益及规模效率分析

本文研究的规模报酬问题是基于BCC模型的，依据BCC模型测算的发展效率是否有效性来衡量，从表3中可以看出，2008、2010、2011、2016和2017年新疆旅游产业发展处于规模报酬不变阶段，而2009、2012、2013、2014和2015年则处于规模报酬递增阶段，加大投入将进一步提升旅游产业的发展。而在规模效率方面，由CCR模型的综合效率和BCC模型的纯技术效率的比值计算所得。规模效率反映的是实际生产规模与最优生产规模的差距，从表3中可看出2008、2010、2011、2016和2017年规模效率为1，表明这些年份新疆旅游业生产规模已达到最优状态。而2009年、2012年、2013年和2015年的规模效率皆大于0.9，也处于非常有效状态，2014年规模效率达到0.7左右，表明旅游产业发展规模处于较为有效状态。

3.2.3 投影分析

从表3的评价结果来看，此处以CCR模型测算的综合效率为准，2009年、2012年、2013年、2014年和2015年的发展效率不等于1，处于非有效发展状态，说明这些年份新疆旅游产业的投入组合不是最优组合，存在投入冗余或产出不足的问题，根据DEA模型对这些决策单元进行调整，将其调至最优发展状态。投影分析如表4所示。

表4 新疆旅游产业非有效决策单元改进的量

表4显示的结果是对非有效决策单元各项指标进行调整的具体数据，其中特殊的是指标Y2即旅游产业对新疆地区GDP的贡献率，由于数据指标属于百分比类型且未涉及新疆GDP数据研究，故而未对该指标的量进行改进。通过计算，各指标改进量与原始数据的比重如表5所示。

由表5可直观看出，各决策单元年份各类指标改进比例，其中旅行社数量(X1)、住宿与餐饮业固定资产投资(X2)以及旅游业及相关旅游业及相关行业从业人数(X4)所占比例最大，表明新疆旅游产业在这三方面的投入存在大量冗余情况，尤其是从业人数，2012年、2013年、2014年相对于当时的产出水平下，其行业从业冗余人数超过50%。而能源消耗(X3)方面的改进量总体来说较小，表明新疆旅游产业的发展中能相对有效的利用能源资源，但存在短期局部的大幅波动，如2014年。

表5 新疆旅游产业非有效决策单元改进量占比

4 对策建议

前文通过对新疆地区近十年旅游产业发展效率的评价分析，得出发展效率值、规模收益类型、规模效率以及对非有效决策单元的改进量及其与原始数据的对比结果，并对实证结果做了相关分析，现结合新疆地区实际发展状况，提出以下几点建议。

4.1 合理配置资源

在快速发展的产业过程中，不免有大量的要素诸如资本、劳动力资源以及自然资源从其他产业抽离大量进入旅游产业市场，最终导致大量资源冗余，如本文研究中提到的2013年、2014年和2015年皆出现投入大量冗余而产出不足的境遇，最终会导致旅游产业的发展受阻，应合理配置现有资源。

4.2 提高旅游产业技术效率

技术效率是指在不考虑技术进步和技术创新的情况下，企业所能获得的最大产出。根据研究成果，新疆地区近十年旅游业产业发展纯技术效率均值为0.9977，规模效率均值为0.942，说明近十年新疆旅游产业的技术效率没有有效提高。可以通过提高旅游产业及相关产业如餐饮业、住宿业甚至是运输业等产业的管理和技术水平，学习国内外先进的管理技术和经验，结合当地实际，不断实现企业经营的最大化收益。

4.3 注重生态环境的保护

新疆地区成为近年来旅游发展热点区域，主要因为其有着巨大的旅游资源。随着新疆成为旅游热土，游客数量的大幅增加，会加大当地的环境承载力压力，而盲目的追求扩大产业发展，不仅不会带来经济效益，还会破坏生态。因此，当地政府因以具体旅游地为对象，制定相关适宜的措施来注重对环境的保护。