稽查执法效能持续“升级” 证监会年内开出112 张罚单

近日，证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会，并在研究布置全面深化资本市场改革的12 项重点任务中提出，提升稽查执法效能。强化案件分层分类分级管理，集中力量查办欺诈造假等大案要案，提升案件查办效率。

对此，苏宁金融研究院特约研究员何南野9 月16 日在接受《证券日报》记者采访时表示，提升稽查执法效能，一方面能够对资本市场各项违法违规行为进行更有效的整治和形成更强的威慑，净化资本市场环境，为资本市场的长远健康发展提供良好基础，是打造规范、透明、开放资本市场的必然要求。另一方面可以降低执法成本，提高执法精准性，最大化的实现执法的效果。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东9 月16 日在接受《证券日报》记者采访时表示，近年来，证监会采取相关措施提高稽查执法效能，特别是从保护投资者合法权益出发，打击证券期货市场违法违规行为，确保了证券期货市场的正常运行。“深改12 条”提出强化案件分层分类分级管理，意味着监管部门将更细致、更严厉惩治违法违规行为，如对信息披露违规行为严惩不贷，提升线索发现处理水平，紧扣风险防范和稳定发展，严查各种重大风险隐患，做到预防优先、监管从严。

值得关注的是，今年证监会对A股市场中的违法违规行为频频出手整治。据《证券日报》记者不完全统计，截至8 月29 日，年内证监会官网数据显示已开出112 张罚单。其中，内幕交易和信息披露违规成为罚单“重灾区”。涉及内幕交易的罚单有50 张，占全部罚单的44.6%；涉及信息披露违规的罚单有36 张，占比为32.1%。