新能源EPC总承包项目建设过程的风险防范分析

张 坤

(湖北能源集团新能源发展有限公司，湖北 武汉 430070)

十二五以来，国家关于新能源行业的一系列利好政策出台，风电整机及光伏组件、逆变器等产品研发进展空前，适用于低风速的风机不断面世，光伏组件效率越来越高，双波、双面、半片、叠片等技术越来越成熟，可利用小时数显著提高，可开发区域越来越广泛，此期间新能源行业得到蓬勃发展。根据中电联发布《中国电力行业年度发展报告2019》显示：截至2018年年底，全国全口径发电装机容量190 012万kW。其中，火电114 408万kW；水电35 259万kW；新能源发电装机合计35 860万kW(并网风电18 427万kW，并网太阳能发电17 433万kW)，新能源发电装机超水电601万kW，这是新能源发电装机有史以来首次超越水电。

新能源项目作为一种新型能源形式，安全清洁、不占用化石能源，维护量小，建设特点为“短”、“平”、“快”，一般山地风电项目建设周期在18个月左右，光伏建设周期更短。为更多获取资源，多数投资企业开始采用EPC总承包建设管理模式。

EPC(Engineering Procurement Construction)是指总承包单位受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常总承包单位在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。这种建设模式有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制，符合建设工程承包合同约定，确保获得投资效益。可使业主在工程项目实施阶段的工作大大简化，节约大量的人力、物力。

基于风电、光伏项目建设周期短、全总包的特点，建设单位对期间的风险防范更显得尤为重要。为减少卫片执法及竣工决算审计等相关风险，需做好如下工作。

1 规范招标过程，避免违规风险

按照《中华人民共和国招标投标法》的相关规定，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，单项合同估算价达到公开招标限额的必须依法公开招标。根据风电项目核准文件附件核准意见表对招标的相关要求，对于监理、设计、建安工程、主要设备材料等采购必须严格执行公开招标。在招标过程中严格把握招标流程，评标过程中，认真审查各投标人的投标文件，发现投标文件雷同的，重点审查是否存在围标嫌疑，并及时反映情况。评标完成之后按要求对评标结果及中标候选人进行公示。

2 完善合同内容，减少结算风险

因风电、光伏发电项目系统比较简单，工期短，为了减少与总承包单位结算的纠纷，必须要合理设置合同条款。主要在以下方面需要注意。

1)明确划分合同范围，在招标时将总承包人和发包人各自的工作范围界定明确，可有效减少后续执行过程中因全责不清、互相推诿造成的纠纷，从而影响项目正常推进。

2)在合同条款中明确设计变更原则和结算原则，总包单位通常为了追求利润最大化而进行设计优化，可能会影响发包人的发电收益。发包人需在合同条款中明确设计优化的原则，例如：重大设计方案需经发包人审核通过方能实施，或设计优化以发电量最优作为原则等。合同条款中还应明确结算原则，对于合同范围外项目的结算方式、变更项目及施工过程中的奖罚等作出明确约定，减少结算时发生不必要的纠纷。

3 完善建设手续，避免执法风险

根据《建筑工程施工许可管理办法》规定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰等，建设单位在开工前应当向工程所在地的县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门申请领取施工许可证。

新能源项目点多面广，风电项目机位、红线容易发生变更，增加施工许可证件办理难度，建设单位往往重进度、轻手续，导致项目建设程序不合规，被政府主管部门执法。目前，国家正在大力规范建整治设项目的证照手续问题，各项目开工建设过程中需高度重视，根据法律法规，积极沟通政府主管部门，安排专人负责办理施工各类证件，及时解决问题，确保项目建设合规，不影响项目竣工验收。

4 及时单项验收，避免竣工验收风险

新能源项目涉及的单项验收主要有水环保验收、消防验收、安全设施验收及档案验收。

根据相关法律规定，水土保持、环境保护及安全设施均需要执行“三同时”即与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

尤其水环保方面，项目开工建设时，按照水土保持方案报告和环境影响评价报告及对应批复的相关要求，做好防治工作。水土保持主要采取工程措施、植物措施及临时措施三部分进行，工程措施主要在风机基础(风电项目)、场区道路、升压站区域采取修筑挡土墙、排水沟、沉砂池、边坡治理方式防治；植物措施主要在风机场坪(风电项目)、场内道路、集电线路、升压站等区域采取植草绿化、栽植行道树等方式；临时措施主要在施工期间采取表土剥离、设置拦挡、及时覆盖等方式，总体做到施工期间不流土，施工之后不露土。

环境保护方面，注意施工废水、生活污水的排放，施工期间固体废弃物的回收处理，主要运输道路上的洒水抑尘及减小施工期噪声污染，产生噪声的固定施工设施尽可能设置在原理居民点的地方等。

消防验收方面，按照相关要求将消防设计方案、图纸报当地消防部门审核，足额配置消防设施器材、疏散标识，制定消防管理制度，建立管理体系，定期组织演练，在投运前及时组织验收工作。

安全设施方面，按照安监总局相关要求，聘请有资质的单位开展设计、施工工作，足额投入安全设施专项费用。

档案验收方面，新能源项目地处偏远，加之工期紧张，工作面多，给档案管理造成较多不便，建设期间容易忽视，项目完工之后归档整理难度较大，造成验收滞后。对此，建设单位需督促施工单位及监理单位配置经验丰富的资料员，严格施工过程管理，及时签批各项报审资料，按流程做好施工工作，不定期组织检查。

5 严格工程管理，减少审计风险

要求承包单位按照投保文件足额配置项目管理人员，杜绝出现项目经理挂名的情况，督促项目经理切实履行职责。加强签证管理，根据招标文件及合同范围，仔细判别签证的合理性，同时针对确需签证的坚持先办理手续后开始施工；加强图纸管理，督促设计单位及时提供与项目实际建设情况相符的竣工图。