基于风险思维的海外水利工程质量管控

杨 康

（中国水利电力对外有限公司，北京 100120）

1 风险思维方法

风险思维是实现质量管控的有效性手段，其目的是通过风险预测、分析、并加以控制以减少项目工程质量的不确定性。

工程质量风险是水利工程项目中最基础也是最重要的风险之一。是指在项目决策和实施过程中，实际结果与预期目标发生偏差的可能性和影响程度。该偏差既包括损失的不确定性，也包括收益的不确定性［1］。

在项目勘察设计到投产运行各个阶段，要充分考虑工程项目中各阶段可能发生的质量风险，项目管理人员应重视工程质量风险，纳入日常项目管理工作之中。 使预防和控制措施成为日常生产建设的组成部分，最大程度地减少不利影响，确保工程质量实现预期的结果，最终向顾客交出满意产品。

2 海外水利工程项目存在的质量风险

质量风险主要来自于工程勘察不充分、 设计前期策划不充分、设计方案缺陷、施工质量控制不严、运行维修工作难以实施等。 国外工程勘察设计项目管理体制和国内不同，而发展中国家普遍存在体制、资金、技术等方面的缺陷。 从项目筹划期开始，对严重影响工程施工技术和工程质量的关键风险因素，提前拟定具体的质量风险管控措施，以力求规避可能出现的风险［6］。

2.1 基础资料缺乏

海外水利工程项目多集中在社会、 经济较为落后，资源丰富且开发程度不高的发展中国家。在项目筹划期最主要的困难就是缺乏拟建项目当地的水文、气象、地质、地形等基础资料。尽管有些项目收集了一些地勘基础资料和水文气象数据，但远远达不到可行性研究设计阶段的数据要求，无法准确分析地质情况，对可行性研究不能提供科学性和准确性的支撑，甚至造成施工期“边勘测、边设计、边施工”的三边工程情况；另一方面，在前期数据不充分情况下的误判容易导致工程量发生变化，而产生项目亏损的风险。

2.2 设计标准不同

通常情况下，国外水利工程多采用欧美标准或当地强制标准，这与我国长期使用标准规范不一致。所不同的是，工程质量控制必须同时满足我国与当地国家使用的设计规范标准。 由于设计人员对国外设计规范了解甚少，加之语言障碍不能有效沟通交流而影响并发生潜在风险。总之，由于国内于国外设计标准不同，造成项目成本增加或工期延长［4］。

2.3 设计阶段质量风险

（1）设计阶段质量风险。表现在目标和输出不太确定的情况下开展设计，而导致设计缺陷，产生质量风险。

（2）丰富的工程专业技术。 如果设计团队知识、能力和经验不足，加之缺乏详尽的地质勘探数据，则可能产生质量风险。

借鉴美国圣佛兰西斯坝的溃决事故，溃坝主要原因是由于大坝坐落的地基岩层岩石质量低劣，浸水破坏，而坝的设计未能和低劣的地基条件相适应，是造成事故的主要原因。

由此可见，水利工程的工程质量风险在很大程度上取决于地质勘探质量、 设计质量和设计规范标准。坝基地质条件是保证大坝安全的首要条件。坝址选择和坝身设计时必须充分论证，对于局部不能满足要求的选定坝址，应采取工程措施改良，达到建坝和保证长期稳定运行的条件。

2.4 施工阶段质量风险

2.4.1 人的因素

高素质的管理、技术、施工人员是大型工程施工的质量保证。施工进度的合理安排，设计人员事无巨细的交底，施工人员具备岗位知识和专业技能，才能按合理比例对原材料进行配置，按规定程序生产，并在生产过程中减少对环境的影响，保障工程质量和安全［3］。

2.4.2 施工方法

从施工组织、施工方案、施工技术、施工工艺到检测，必须结合工程实际，严格按设计要求进行规范施工，以保证工程质量。

2.4.3 机械设备

设备的不安全状态是工程建设中的危险源，是构成事故的物质基础。 如今大型吊装设备、 运输设备、开挖设备、浇筑设备是工程施工必备工具。 因此机械设备的使用和操作风险也决定了工程质量。

施工单位在原材料的采购、运输、存储、加工、使用过程中，其管理环节必须按照规范和监理工程师要求的频次和方法进行检测，逐级报验，才能保证材料的质量和施工要求。

2.4.4 环境因素

自然环境的不确定性对工程进度和机械运作都会产生影响；管理环境和作业环境则需要管理、技术和操作人员组织配合。

2.5 运行维护质量风险

（1）水利工程海外运行维护中，因与当地政府部门沟通联络不到位，上下游梯级水库调度体系不完备，当地气象信息不准确，水情测报系统不完善等原因而影响质量安全运行及经济效益。

（2）海外本土员工或国内招聘员工水平参差不齐，对工程运行、监控、巡检、事故处理、检修等各方面专业人员分配不全面，而导致长期经营存在隐患。

（3）国内或国际采购的设备故障发生后，由于备品备件采购时间长，导致机组停运，影响日常生产运营，造成经济损失［6］。

3 工程项目风险分析、评价方法

水利工程结构复杂，施工工期长，质量风险来自人员、机械、环境、施工组织或管理不当等各个方面。所以管理者在制定相应的管控措施之前，在定性识别风险因素的基础上，应加强分析和评价风险因素发生的可能性（频繁程度）和影响程度（造成的损失大小），以便更清楚地辨识主要风险因素，减少风险对项目目标的不利影响。

风险分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，两者之间并不是相互排斥，而是相互补充的。目前常用的项目风险分析与评价的方法主要有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、敏感性分析法等。

3.1 工程项目调查打分法风险评定

调查打分法是一种主观评分法，根据风险事项发生的频繁程度和后果损失，列成项目风险表［2，5］。 我公司某海外水利工程项目管理部，对可能出现的风险事件按1～5划分为5个等级，风险评估维度如表1～表2。

表1 风险发生可能性评分

表2 风险影响程度评价

3.2 工程项目风险紧迫性评定

工程项目各阶段工作可能发生的质量风险因素，根据表1～表2的风险维度，将风险事件发生的概率等级与风险影响后果等级相乘，根据相乘的数值即可对风险的重要性进行评定。 得出工程项目各阶段工作主要风险事件的风险紧迫性程度。 项目风险紧迫性评定结果如表3。

表3 风险紧迫性评定

续表3

3.3 工程项目风险可接受性评定

根据风险的紧迫性结果，进行项目风险的可接受性评定，如表4。 如果项目风险指在9分以上，则表示风险重要程度较高，需重点关注。

表4 风险的可接受性评定

4 工程项目质量风险管控措施

4.1 勘测风险

我公司某水利枢纽工程，可研阶段勘探资料及成果基础数据较少。在大坝开挖过程中，发现地质环境中存在复杂的、 未探明的地质状况，导致施工受阻。 为不影响施工进度，进行了补充地质勘探。 在施工阶段前期，分别于坝轴线及上、下游辅助线位置，增加布孔34个，并在每个坝段建基面处布置检查孔，进行孔内成像及声波检测，探明坝址区地质情况。

虽然一期基坑施工阶段耽误2个月工期，但二期提前进行了筹划，基本未占用主线工期，未影响总工期。消除了设计风险和施工阶段进度风险。

4.2 工程设计标准可接受风险

国外某水利枢纽工程泄流底孔坝段，按我国施工规范，采用平铺法进行浇筑，控制最大层厚不超过50cm。 但欧美标准认为混凝土最大层厚应不超过30cm，才能保证层间结合质量。 经多次交流和沟通，外籍专家认为采用中国施工规范，不仅确保设计及生产的质量和进度，而且为设计方案的优化和调整创造了条件。

施工方案能够保证混凝土浇筑质量，达到了标准的统一。

4.3 设计策划可接受风险

首先理解业主要求，对业主提供的前期资料进行核实，确定收集的资料真实可用，保证设计源头的合规性和正确性。 其次是明确项目的主要工作内容及总体思路，将风险规避。

4.4 设计阶段质量管控风险

（1）聘请专家定期对设计文件项目进行审核讨论，严格审查方案的经济性和可行性，做好设计方案的比选。

（2）将施工图审查工作纳入风险管理体系，做好设计图纸的校核、审查、会审等工作，避免出现错项、漏项等情况。

（3）由业主聘请的咨询团队对所有设计文件进行专门审核，组织业主、项目部、承包单位、分包商召开四方协调会，针对出现问题及设计文件进行专门讨论，解决重大技术问题，规避设计风险。

（4）由设计当事人做好技术交底工作。

（5）对设计单位在合同中给予激励措施。

4.5 施工阶段质量风险管控

（1）对施工人员进行技能培训，让负责不同环节的施工人员掌握相应的专业技能，提升施工人员的素质，增强施工人员的责任意识，确保工程的施工质量符合要求。

（2）采用先进的施工设备，对设备及时保养和维护，确保机械设备的完好无损，提高工程的施工效率和施工质量。

（3）施工期间成立独立的工程质量监管小组，监管施工工序和质量标准。 监管小组严格遵守和执行监督管理制度，发现质量问题，及时改正，对工程质量进行全面控制。

4.6 运行维护风险管理

（1）加大对当地员工的培训力度，对当地运维人员进行现场实物操作培训，从技术上解决误操作问题，并建立严格的考试和考核机制，保证上岗人员的业务素质和工作责任心。

（2）加强运维管理工作，严格执行制度规程，加强设备巡检、定期维护检验，不让设备带病运行。

（3）对易损的设备配件，根据消耗情况，编制合理的备品备件定额，及时进行补充，保证及时进行更换或修理。同时结合实际情况，对定额的数量进行更新。

5 结语

（1）从工程勘察、工程设计到工程施工阶段，每个阶段最优工作方案，明确高风险施工项目质量风险控制的工程措施，提出防范质量风险的指导性建议，有效降低工程项目实施期间和运营期间的质量风险。

（2）虽然各个国家对工程设计标准皆有差异，但通过认真交流、沟通和研究讨论，最终大多会采用等同或高于欧美标准的中国标准。