海内外证券市场动态

(2019年10月)

10.8 深交所发布公告，决定*ST长生终止上市，并自10月16日起进入退市整理期。

10.9 中国证监会主席易会满日前赴深圳调研时表示，证监会将全力推进深圳资本市场改革发展，尽快取得阶段性成效，切实提升资本市场服务实体经济的质量和效率。

10.10 深交所发布公告，决定*ST印纪终止上市，并自10月18日起进入退市整理期。

全球最大的指数公司明晟公司(MSCI)宣布，从11月起，科创板符合条件的证券将纳入MSCI全球可投资市场指数(GIMI)。

10.11 证监会新闻发言人表示，自2020年4月1日起，在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制；自2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制；自2020年1月1日起，取消期货公司外资股比限制。

10.16 中国人民银行会同外汇局制定发布《关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知》。

10.17 中国证监会主席易会满主持召开私募股权和创投基金座谈会。会议要求，私募股权基金行业要做到服务实体、投资主业、风险防控、守信履约“四个聚焦”；推动出台私募基金条例，抓紧修订私募基金监管办法。

深交所与亚洲开发银行在深圳联合举办第32届东盟+3债券市场论坛。

10.18 中国证监会正式发布《关于修改上市公司重大资产重组管理办法的决定》。

沪、深证交所分别发布沪深港通业务实施办法(2019年修订)，自2019年10月28日起施行。

10.21 中国证监会主席易会满在社保基金和部分保险机构负责人座谈会上表示，证监会将深入贯彻党中央、国务院决策部署，从转化存量、引入增量、优化环境入手，逐步推动提升中长期资金入市比例。

10.24 中共中央政治就区块链技术发展现状和趋势进行第十八次集体学习。习近平总书记在主持学习时强调，区块链技术的集成应用在新的技术革新和产业变革中起着重要作用。

10.25 中国证监会新闻发言人表示，证监会将重点推进新三板以下改革：优化发行融资制度；完善市场分层；建立挂牌公司转板上市机制；加强监督管理；健全市场退出机制。

10.30 A股上市公司2019年三季报披露收官。据统计，已披露三季报的3700家公司共实现总收入35.64万亿元，同比增约8.58%；实现净利润3.19万亿元，同比增约6.83%。五成以上上市公司前三季度实现净利润同比增长，近九成上市公司实现盈利。

创业板迎来10周岁生日。截至10月30日，创业板公司已达776家，占A股上市公司总数的20.96%，总市值5.71万亿元，占A股总市值的10%，超过九成企业为高新技术企业，七成以上属于战略性新兴产业。创业板公司IPO融资累计4,053亿元，再融资3,437亿元，累计股权融资7,490亿元，金融支持实体经济的作用凸显。

10.1 纳斯达克宣布收购卓越董事会中心(Center for Board Excellence (CBE)，一家为董事会、首席执行官、公司秘书和总法律顾问提供公司治理和合规解决方案的私营公司)。纳斯达克计划将CBE与纳斯达克治理解决方案业务合并，后者运营着董事会门户网站和协作技术解决方案。

10.8 香港交易所公告称，不继续进行对伦敦证券交易所集团有关要约。公告指出，香港交易所董事会仍然相信伦敦证券交易所集团与香港交易所合并具有重大战略意义并将创造一个世界领先的市场基础设施集团。

10.10 泛欧交易所宣布未来三年的发展战略《让我们在2022年共同成长》，规划了建设领先的泛欧市场基础设施的发展路径。新规划以创新和可持续发展为核心，促进地方经济与全球资本市场的连接，并制定了2022年的财务目标。

10.11 日本交易所公告称，旗下东京证券交易所现货市场11月5日正式启动新版交易系统arrowhead。新版系统改善了连续报价机制，若连续报价在60秒的监察时间内波动幅度超过2倍，则不允许再变动，以抑制股价的急剧波动；提高收盘价的达成机会，在收盘时段允许价格的波动幅度扩大2倍。

10.15 伦敦证券交易所集团(LSEG)宣布伦敦交易所的“全球股票板块Global Equity Segment (GES) ”启动，并已完成第一笔交易。GES依托于伦敦交易所的MTF平台运行，提供95种国际证券的交易，包括美国蓝筹股和中国ADR。该板块将为投资者提供降低时区风险的机会，同时获得全球证券交易机会的敞口。

10.17 新加坡交易所宣布启动一个15亿新元的多币种债券发行计划。根据该计划，新交所可发行以任何货币、金额和期限计价的中期票据或永久证券。该计划允许向机构投资者发行此类证券，也允许发行零售票据，并在新交所主板上市交易。

10.18 香港联交所宣布，2020年1月1日起，上市委员会正式收回之前授予上市部审批创业板(GEM)上市申请的权力，同时发布修订的《GEM上市规则》。

10.24 纳斯达克宣布推出一项允许更容易获取期权市场重要数据的服务——纳斯达克智能期权(Nasdaq Smart Options)。该期权主要数据来自标准期权价格报告机构(OPRA)，能实时提供来自美国期权市场的数据，更易于管理，资源集中度更低，成本更低，需时更低，更符合中介机构和投资者的需要和成本预期。

10.29 香港交易所宣布，提升有关海外公司寻求于香港上市的指引，以便利其他市场发行人来港上市及简化申请流程。主要措施包括：一是刊发替代程序，供美国《证券法》所指的美国“境内发行人”按S规例发售证券使用；二是刊发标准范本，供不曾有公司来港上市司法权区的发行人使用；三是简化中央结算系统相关资料、加入常问问题及修订中央结算系统纳入表格等香港交易所网站上的资讯。

10.30 德国交易所宣布旗下的风险市场(Deutsche Börse Venture Network)与受监管的数字证券发行商Cashlink公司合作，为初创企业融资提供新的途径。通过其合作伙伴Cashlink，Deutsche Börse Venture Network使用分布式账本技术(DLT),为其会员提供一个新的融资选择。