独具特色的明代监察制度

祝晓光　安志杰

明代监察制度是当时国家制度的重要组成部分，它的基本任务就是整肃百僚、纠正官邪、弹劾非违、维持纲纪，确保国家职能得以充分有效发挥。

明代監察制度的历史渊源

我国监察制度的发展历程，最早可在战国时期职掌文献史籍的御史官中，找出早期监察职责。自秦代开始，监察制度相对独立，并逐渐成为历代的一项重要政治制度。历经汉朝、南北朝、隋唐、元朝等各个时期的发展，到明代时，监察制度已得到充分发展。明代早期统治者，借鉴元朝末年贪官横行霸道、百姓苦难深重的历史教训，运用实施重典治国，以残酷刑罚严厉打击各级贪官污吏。在国家层面，明初洪武年间，御史台改为都察院，时称“风宪衙门”，以左、右都御使为其长官，对全国的监察工作负责;同时创设六科给事中制度，六科给事中分掌六部，除了直言规劝、封还皇帝失宜诏令、驳正臣下奏章违误之外，亦负责举发督察、检举罪状等事务。同监察御史相比，两者职务基本相似，御史称为道官、察官，给事中则称为科官、言官，合称科道。但御史以一般行政为主要监察对象，更加偏重“察”事，给事中则以补正别人的缺点过失、驳正臣下奏章违误为主，更加偏重“言”事，两者权力交叉并互不可分，成为了明代监察官的主力。在地方层面，采取分道巡按的办法，将全国以“道”为单位，划分为多个监察区，各道由隶属于都察院的监察御史，分别掌管各道监察工作。明宣德年间，正式把全国划分为十三道，明确其主要监察对象是中央的中下级官吏和地方官吏。

明代监察制度，对于政治权力的有序运行、调整统治阶级内部矛盾，对于加强皇权对官吏的监督、及时清除危害帝王统治的官吏，发挥了积极的规范、制衡和监督、惩治的作用。从历史中可以发现，无论是国家最高行政机关，还是司法机关，都包括在监察范围之内，这在一定程度上说明监察制度在封建社会国家制度中的重要地位。

明代监察制度的突出特点

明代监察权限具有清晰的职责分工。明代监察御史主察“内外百司之官邪，或露章面弹，或封章奏劾。”在内，巡视京营、光禄、仓场、内库、皇城，监临乡会试及武举，轮值登闻鼓等;在外，巡视军队、学校、盐茶马、漕运、边关、屯田等，具有明确职责。六科给事中，掌管侍从、规谏、补阙、拾遗、稽察六部百司等相关事项，对于最高统治者掌握军权、预防动乱、保障国防安全产生了极为重要的作用。随着漕运和边关贸易的发展，税粮运输、食盐专卖、茶马交易支撑了明代的主要财政收入，明代监察制度在永乐年间就有御史开始专项巡盐;宣德年间选差御史一员，于扬州府等地对贩卖私盐行为进行打击;成化年间，基本巡盐形成定制，明确规定山东济宁至南京一带河道，由两淮巡盐御史带管等。这对于保障明朝的财政收入和对外贸易产生了极为重要的作用，同时也在一定程度上遏制了地方官员对榷场的干涉和贪腐，其重要作用不言而喻。

明代监察体制具有独立的垂直管理。从中央到地方的各级监察机构形成了单线垂直的相对独立体系，确定了监察机关与行政机关、监察官员与政府官员之间的关系，确保监察机构独立运作，监察系统上下一体，监察权力高效行使。都察院，负责全国的监察工作，直接对明朝最高统治者负责;六科给事中分掌六部，重点监督六部，在都察院系统之外，又形成一个直接统属于皇帝的监察组织;全国划分为十三道设立监察御史，主要监察对象是中央的中下级官吏和地方官吏，但其独立性较强，不完全为都察院控制。这些监察机关，相互制约、相互独立，共同行使监察职能，是维护封建皇权的有力工具。

明代监察人员具有崇高的严肃权威。监察官受到最高统治者的高度重视，监察官作为君主的代表，直接对君主负责，独立行使职权。都察院不但负责全国的监察工作，同时直接受理皇帝交办的诏狱案件。六科给事中监察权很大，凡编制敕令，宣扬事迹，大的事情直接向皇帝奏报，小的事情仔细审核然后施行，如兵科给事中对兵部内外官员的选拔任用、考核奖惩以及军事装备日常维护进行监督。外出巡按则代表天子巡守，巡查所在地的王公大臣以及府州县各级官吏，大事奏裁、小事立断，这充分体现了监察御史的崇高地位。

明代监察人员具有显著的行业自律。明代极其重视对监察官的选拔，明太祖要求“监察御史、提刑按察司，耳目之寄，肃清白司，今后慎选贤良方正之人”;明成祖要求“御史为耳目之寄，宜用学识通达治体者”。对于监察官的选任，主要是荐举、考选两种方式，其中荐举主要是由吏部、都察院长官和三品以上京官联合推荐;考选则分定期考选和临时考选，定期考选，一般每3年一选，由吏部、都察院协同拟定人选，临时考选针对给事中、御史出缺，由吏部和都察院出题，均呈皇帝钦批。同时，不断强化对监察官的制度化约束，如制定了《考满通例》《责任条例》《出巡事宜》《监纪九款》等制度，严格要求监察御史必须遵守规定程序和相关纪律，对于违反者加重处罚。这种纪律约束比前朝的监察规制要完备许多，旨在启迪监察官员严于律己，使监察官不得任意地超越法律之外行事。

明代监察制度具有健全的制度规范。随着监察制度的发展，监察立法在明代也相应地有所发展，在上承宋元的基础上，出现了系统化、法典化趋势，形成宪纲条例、六科监察法规、出巡监察法规等系统法规，监察领域覆盖法律制定、行政人事、经济发展、司法军事等广泛领域。如宪纲条例规定，凡是涉及国家政令的得失、军民的利弊以及一切兴利除害之事，监察官吏都要直言无讳、不能隐瞒。明会典六科通掌条目中，要求六科给事中对于皇帝的敕令、朝廷的章奏、国家的边防、重大的案件进行广泛监察。在具体监察过程中，明朝对巡按御史的选派、点差、出巡等环节均有严格规范，如规定御史出巡、追问、审理等事，都察院理清事项后，不需再经都察院，可直接呈报最高统治者。健全完善的制度规范是明代监察制度的一个突出特点，对于有效调整各个层面的利益关系，更好保障封建社会国家治理具有重要作用。

明代监察制度具有一定的历史局限。尽管如此，由于明代政治制度是君主专制，依附于专制皇权的监察权，随着皇权走向腐败也逐渐没落。明朝前期，直言纳谏蔚成风气，明确六科给事中的谏诤进言之责;明朝后期，随着政治腐败、宦官外戚干政等愈演愈烈，监察制度政治调节和权力控制作用日益衰弱。在封建君主专制制度下，监察制度成为皇权的附属品，它能否发挥正常作用，与统治者有密切关系，这也是监察制度发展过程中的制度障碍。

对现代监察制度的几点启示

一是确保监察机关相对独立。在封建王朝中，监察制度是君主非常规权力对官僚常规权力的控制，出发点和着力点都是为了维护皇权，注定是统治者的附庸，不可能得到真正独立。在人民当家作主的新时代，监察机关要在党的领导下相对独立，才能维护最广大人民的根本利益。

二是切实提高监察人员的素质能力。从明代监察制度中可以看出，历代统治者都非常注重监察官的遴选，既要求监察官有刚正廉洁、忠于职守、不徇私情的道德品质，又要求监察官有丰富的为官经验、优异的工作成绩，还要求监察官有较高的文化素质和能力水平。这些做法都值得我们借鉴，即一定要把好“入口”关，更加注重政治素质、政治立场、政治能力和专业知识、专业能力。

三是健全完善内部监督机制。监察制度是治官之制度，更需要监察工作人员洁身自好。封建制度发展历史中，有的朝代对御史、谏官的设置多采用“以小驭大”“秩卑权重”、互相制约的原则，有的对监察官根据实绩进行考核，采取定量化方法，促使监察官依法履职尽责。只有加强内部监督，才能保证监察人员自身正、自身清、自身净。我们要坚持健全内部考核机制，设立专门督察部门，建立办案督察机制，全面充分地掌握检察人员的实绩，进而科学决定其奖惩升降。

四是坚持在法律框架内公正办事。古代监察制度，弹劾纠正必须真凭实据，不得虚言假话，更不能风闻言事。如《明会典·都察院一》规定，“（御史）纠举之事，须要明着年月，指陈实迹，明白具奏。……若挟私搜求细事，及纠言不实者抵罪”，对于捕风捉影者，将依法予以严惩。这是监察机关公平公正履职尽责的根本前提，必须有效传承、完善发展。