以问题为导向的电力市场全过程应急管控设计及应用

●黄柳强 凡华

自《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号）发布以来，全国各省（区、市）相继启动了电力市场的建设。如今，各省（区、市）的电力市场已渐成规模，中长期交易品种逐渐丰富，部分省份甚至已经开启了更为复杂的电力现货市场试运行。市场应急管控能保证电力市场的正常运行，有效应对各种突发异常情况，是市场设计、机制建设中不可或缺的一环。中发〔2015〕9号文件的配套文件明确要求：对市场规则不适应交易需要、软硬件发生故障、市场发生恶意串通行为等情况应予以处置。同时赋予了交易机构防控交易风险的责任，当市场出现重大异常时，应采取相应的干预措施。交易机构肩负维护市场秩序的义务，市场应急管控是重要的必不可少的管控手段。

电力市场是我国新兴的改革方向，市场制度需要逐步建立。电力交易中心在发生各类异常情况时，如得不到迅速妥善处置，不仅会影响市场交易秩序，甚至会损害市场主体的利益。但目前，各省（区、市）交易机构均未见公开出台针对性的市场应急处置管理办法。

广西电力交易中心（以下简称“交易中心”）在充分借鉴其他行业制度的基础上，结合电力市场多年运营实际经验，梳理了电力交易全过程异常问题，提出应急管控设计原则，以具体异常问题为导向制订了广西电力市场交易应急处置措施，进一步保障电力市场稳定运行。

一、电力交易全过程异常问题梳理

电力交易全过程主要包括市场管理、交易组织和交易结算三个业务类环节。可能存在于各个环节中的伴生问题有交易系统异常、突发公共事件、舆情异常。电力交易全过程异常分类如图1所示。

图1 电力市场交易全过程异常问题分类

（一）业务类异常

1.市场管理异常

市场管理业务一般指交易前的规则和方案制订、市场主体准入注册等工作。经归纳梳理，市场管理业务的的主要异常问题如图2所示。

2.交易组织异常

交易组织业务一般包括交易公告发布、交易申报、交易出清及校核、交易结果发布、交易计划管理和交易合同管理等。经归纳梳理，交易组织业务的主要异常问题如图3所示。

3.交易结算异常

交易结算业务一般包括录入市场主体的发/用电量、市场主体分配结算电量、为市场主体出具结算单等。经归纳梳理，交易结算业务的主要异常问题如图4所示。

（二）伴生类异常

1.交易系统异常

交易系统是开展市场交易各项业务的载体。交易系统可能会随时出现各种异常，导致业务中止，如：系统软硬件平台故障、数据丢失或损坏、网络通道故障、系统遭受恶意攻击、互联网统一出口异常等，导致无法为市场主体提供注册、交易、结算等服务。交易系统异常是众多异常情况中发生概率最大、原因较复杂、影响较广的一种，应予以重点关注。

2.突发公共事件

突发的各类公共事件，如事故灾害（火灾、停电、跑水、公共设施事故等）、社会治安事件（盗窃、群体闹事、恐怖袭击等）、公共卫生事件（群体性食物中毒、传染病疫情等）、自然灾害（地震、洪水、台风等）等，均会影响交易中心正常交易开展。

3.舆情异常

在网络及社交媒体上出现的关于电力交易不实的报道、造谣诽谤信息或其他有危害电力市场安全稳定的舆情突发事件。

图2 市场管理业务的主要异常问题

图3 交易组织业务的主要异常问题

图4 交易结算业务的主要异常问题

二、应急处置措施设计原则

对每一类异常情况均需提出相应的处置措施。虽然各类异常情况迥异，对应措施形式多样，但可遵循以下原则设计，保证措施的可行性和合理性。

（一）部门人员分工明确

每一类异常情况、每一项处置措施，都需要明确牵头处理部门和配合处理部门，以及相关的人员。真正落实责任有助于处置工作迅速、高效地推进。

（二）处理时限及时合理

对每一处置步骤，提供处置的预计时间，从而可以统计全过程处置时限。这虽然不作为硬性要求，但有助于把控处置进度，并在后续应用中不断调整完善，提高工作效率。

（三）重大决定请示报告

根据国家政策文件要求，如突发事件影响重大，政府部门、国家能源局及其派出机构可依照相关规定和程序暂停市场交易。因此，在评估异常事件影响，做出暂停或作废市场交易等重大决定时，应请示报告相关部门获准，确保处置得当，有理有据。

（四）信息披露透明顺畅

异常处置措施或多或少将影响市场成员的市场行为、计划和交易决策。因此，应尽量向市场成员通报处置进度，同时按照电力市场信息披露管理办法的规定界定披露范围和信息内容。

（五）文档模板提前设计

对信息披露（包括短信、通知公告等）、请示、报告、总结等，均需设计好模板，在应急处置时直接使用，可以大大提高异常处置效率。

三、应急处置措施的应用

经梳理以上20类电力市场异常情况，按照应急处置措施的设计原则，交易中心制订了完整的应急处置措施。为检验其应用效果，交易中心开展了一次以最复杂的交易系统突发故障停止服务为演习内容的应用演习。

（一）异常发生前

1.交易中心技术信息部组织运维技术人员每日做好平台及应用程序运行巡视；每月开展漏洞扫描，发现问题及时处理；每月下载备份市场主体的联系方式。

2.按照应急处置措施设计要求，提前设计好《异常快速报告单》《广西电力市场异常处置审批表》，以及各类短信通知模板，用于应急快速处置。

3.当日开展的业务：月度集中竞价交易；部分10千伏用户在交易系统办理市场注册；售电公司对代理的电力用户分配结算电量。

（二）异常发生

1. 09:10，交易系统突发故障停止服务，市场主体和交易中心人员均无法登录交易系统，页面刷新无内容；交易大厅中正在展示月度集中竞价交易过程的显示屏黑屏无内容。

2. 09:11，陆续有市场主体来电询问。

3.网络上（微信群朋友圈、微博等）开始出现各种声音。

（三）异常发生后

1. 09:11，技术信息部监控到交易系统停运，立即协同运维厂家按照《电力交易系统技术应急处置预案》的要求开展技术排查工作。

2. 09:15，填写《异常快速报告单》并向交易中心领导汇报，通过网络渠道（微信公众号、微博等）和手机短信形式，通知发电企业、电力用户和售电公司等各市场主体。

3.技术信息部协同各业务部门迅速对市场注册、交易组织、交易结算等业务影响进行评估，在20分钟内提出相应的处置措施。评估工作包括：

①市场运营部

A.对正在开展的注册流程，检查是否存在数据丢失，通过技术手段恢复丢失的数据。

B.向交易组织部通报对10千伏电力用户的注册业务暂停，避免影响其按时参加10千伏用电类交易。

②交易组织部

A.对正在开展的月度集中竞价交易，关闭交易大厅展示屏，并向现场的市场主体解释原因。

B.根据技术信息部对故障处理时间初步预计（2小时左右），决定取消本次交易。

C.调整后续其他交易品种的时间安排。

③结算统计部

A.对正在开展的结算工作，检查是否存在结算数据丢失，通过技术手段恢复丢失的数据。

B.暂停其他结算工作。

4. 09:35，技术信息部根据评估结果填写《广西电力市场异常处置报告表》并向交易中心领导、政府有关部门报告。

5. 09:50，经批准，技术信息部将业务评估措施通过网络渠道、手机短信形式通知各市场主体。

6.综合部通过各渠道监视舆情信息，按照舆情处置方案和流程做好舆情监控和处置，主要措施包括：

①及时、妥善回复市场主体的询问。

②收集重大舆情信息。

③与媒体或有关政府部门进行沟通，组织网络宣传，正面引导舆论。

（四）异常处理期间

技术信息部督促交易系统运维厂家加快抢修进度；密切掌控异常处理动态，向中心领导、政府部门等汇报处理进程。

（五）异常处理结束后

1. 11:07，故障排查完毕、交易系统恢复正常后，技术信息部立即向中心领导、政府部门等汇报抢修结果。

2.同时，技术信息部告知各业务部门，恢复正常的业务工作。各部门在20分钟内评估是否有新的要求措施。

①市场运营部

A.恢复正常注册业务。

B.检查注册数据。如有丢失数据，通过技术手段恢复数据；如无法恢复，通知市场主体补录相关资料。

②交易组织部

A.重新安排组织月度集中竞价交易的时间和要求。

B.将市场主体已申报的交易数据以及售电公司与电力用户已建立的代理关系作废。

③结算统计部

A.检查结算数据，如有丢失数据，通过技术手段恢复数据；如无法恢复，请市场主体、供电企业补录相关数据并重新计算。

B.对其他暂停的结算业务，继续恢复正常结算，并请市场主体、供电企业检查申报数据是否准确，如有误则协同技术信息部采取更正措施。

C.评估最新的结算时间要求。

3. 11:33，技术信息部综合将评估结果在交易系统发布，并通过网络渠道、手机短信形式通知市场主体。

4. 2个工作日内，技术信息部牵头完成撰写事件应急处置分析总结报告。报告内容包括：

①事件概况。包括事件发生时间、地点、事件经过、事件影响范围、影响程度、影响人数、经济损失和导致的后果等。

②应急处置过程。包括事件上报过程、采取的措施及效果。

③事件发生的主要原因分析、事件性质、后续整改计划和措施、结论。

（六）演习效果

应急管控措施针对异常问题提出，符合设计原则。在实施过程中，各部门分工明确，处理思路清晰，迅速高效，衔接顺畅，对必要环节积极报告政府部门，处置有理有据，同时及时告知市场成员异常原因、进度和措施计划，安抚市场不安气氛，稳定市场秩序。

四、结语

电力市场是我国新兴的改革方向，电力市场交易应急管控仍处于探索阶段，其建设和应用是一个长期、持续的过程。在此过程中仍要根据政策文件要求、市场实际情况、应用效果等不断积累、调整、完善、更新，同时交易中心作为电力市场的组织者和服务者，应熟悉各项管控措施的流程和内容，将更有助于打造一个稳定、有序的电力市场。