基于国内外差异化高校科研绩效综合评价体系研究

包秀芬

摘 要：随着社会市场经济的发展，国家对科学研究的重视以及对高校教育发展的不断深入，财政对高校科研投入逐年递增，国内高校的科研水平和条件也不断在提高。高校的科研绩效评价体系对提高科研水平、科研积极性、资源优化配置具有很重要作用。为了进一步提升我国科研管理水平，本文通过国内外高校科研绩效综合评价体系对比来分析，我国高校科研绩效评价综合体系存在的问题以及优化建议，借鉴先进的科学方法来提高我国的科研水平，为高校的科研发展指引方向，为完善高校科研绩效综合评价体系提供理论依据。

关键词：国内外差异;高校;科研绩效;评价体系;研究

我国财政对高校科研的投入持续增加，对科研经费的使用效率和管理提出了更高的要求。结合高校科研经费使用的特征，国家对高校科研经费的管理提出“放、管、服”的要求，出台了《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发[2016]50号）专门文件[1]。高校根据文件要求，制定了适合本单位的科研经费管理办法，进一步规范了科研经费使用。然而高校科研的投入、产出以及经济和社会效益不高，是目前高校普遍存在的问题，要通过建立高校科研绩效综合评价体系，用科学性、精细化的评价来促进科研管理。高校科研绩效评价的作用就是推动科技体制改革、对高校科研管理工作具有很强的指导性、对领导的科研决策提供了依据。通过对科技的评估，有利于科技创新、提高绩效机制，建立评价体系，可以客观、全面的评价高校科研绩效产生经济和社会效益、潜在的能力。可以对科研工作产生指引性，提高决策的可靠性和科学性。

1 国内外高校科研绩效综合评价体系的现状

美国是最早开展科研绩效评价的国家，20世纪初，美国国会成立了国会咨询服务部，对委员会及议员提出的有关科技方面的问题进行研究、分析和评估，可以说这就是科研评价的维形[2]。后续绩效评价也成为了常规工作，呈现出来的是系统化、制度化的趋势。國外高校评价的目的主要是重视科研质量，标准是注重科研成果的原创性和国际认可度。评价指标按照学科分类，不同的学科具有不同的评价指标，核心思想是注重科研质量、科研产出、文献数量。采用的评价方法普遍是定性和定量相结合的，无论是定性还是定理都不能全面反映评价结果的客观性、科学性、系统性。国内的高校科研绩效评价较国外的晚一些，但是近几年也越来越受到社会各方面的重视。评价的目的是注重科研的效益评价，侧重于科学技术知识的创新、人才的培养、经济效益和社会效益，但是标准侧重于数量的考评。评价指标是不同学科的评价指标也不同，主要强调科技知识的创新、投入、产出。

从国内外现状来说我国的科研绩效评价工作还有待提高，表现在我国对科研成果的数量远大于质量，原创成果少，获得国际认可度不高，科研成果转化率低，对科研绩效评价工作的重视程度不够等等，提高我国科研评价体系，必须根据自身存在的问题分析，找到解决问题的途径。

2 我国高校科研绩效综合评价体系存在的问题

2.1 高校科研绩效评价体系不够完善

高校科研绩效评价指标是论文发表、专利、著作、课题以及获奖情况，这些追求数量的管理，并不能从根本上提高科研水平，如果过于要求教师完成的任务，教师就无法专注潜心完成科学研究，只能用低质量的文章充数，这就违背了国家及学校对科研大力支持的初衷。所以评价指标的固化不能客观的衡量和评估科研质量，反而使科研工作形式化和功利化。

我国的科研绩效评价指标体系并不是很完善，只是按照经验，按部就班的工作，考虑的问题也不周全，忽视了教师创新能力复杂性等，仅仅只是对教师产出的成果进行考核，缺乏科学性。而且评价通常是科研管理部门或者协同其他部门管理，没有从学校整体发展战略方向来设计，缺乏战略性。

2.2 评价体系忽视了科研成果后期的转化

由于绩效考核时，侧重于产出结果，却忽视了科研项目后期的成果运用和转化，加剧了科研教师功利性行为。科研技术的研究就是为充分发挥社会效益或者经济效益提供理论依据，如果仅仅只停留在科研基础理论上，那科学研究就偏离了其主要作用。实践是检验真理的唯一标准，科研理论知识的实用性也是需要实践来检验的，没有经过实践的考评，都是空理论。只有通过成果的运用到实际生活工作中来，才能转化成生产力，进而推动社会不断向前发展。但是我国目前在这方面有所欠缺，绩效评价体系也忽视了科研成果的运用与转化。

2.3 评价机制不健全

高校科研绩效评价应该是全民参与的工作，并不是某一个人或某一个部门的任务。在我国高校科研绩效评价工作集中在科研管理部门或者财务部门，重科研、重资金，却不重视绩效的情况普遍存在，领导重视程度也不够，导致预算执行情况不乐观。绩效管理部门缺乏统筹规划，对于项目的申报、执行、完成、预算执行以及成果的考核，管理部门要协调相关部门配合，片面的对其进行评价则影响了项目绩效评价的结果。没有科学的管理体系，管理部门对科研工作的过程中出现因学科的不同产生问题的差异性不够重视，绩效评价信息滞后，对验收的考核指标不够科学，这些都会造成体系的不完善，机制的不健全，考核的不全面。

3 高校科研绩效综合评价优化建议

3.1 完善科研绩效评价体系

完善高校科研绩效评价体系，不仅需要建立科学、全面、分类的绩效指标和考核目标，而且应该结合学校发展战略规划，建立完善的科研管理体系。首先，必须要完善科研经费管理办法，随着学校科研经费的形式多样性，经费的增加，要制定适合学校实际情况的管理制度，加强科研经费支出的监督。其次，要全面和科学的设计出适合教师的科研考核机制，根据学科特点制定不同的考核量化的指标，从追求数量转变为追求质量，引导教师潜心完成科研任务，定期考核执行进度，对于过程中产生的问题予以及时解决。最后，把握体系构建的科学性原则、可比性原则、可操作性原则，设计高校科研经费的投入和产出的体系，通过全面的指标体系，对科研项目的投入、产出比进行考评。对于科研绩效评价应该采用多级分化评价，针对具体问题具体分析，避免体系的片面性。鼓励教师与管理部门的多沟通、多配合，了解彼此实际工作中的需要，促进管理部门对评价体系的完善，努力营造创新的科研环境。

3.2 注重考核科技成果的运用和转化

科研成果的运用和转化应该作为科研绩效考核的主要内容之一，一项科研成果的实效性就是需要运用在实际工作中，才能转化成生产力，为国家的发展提供技术支持。我国在科研绩效评价落后于国外，主要体现为原创成果少，受到国际认可度不高，科研使用率低等方面，所以高校科研绩效评价应该将考核研究创新、科研成果的运用和转化情况、科研成果的使用情况和效益作为重要的指标来考核，在项目开展研究之前，对其实效性进行调研。鼓励教师对外合作与交流，将先进的理论和实践经验引进来，开发新领域，支持原创作品。高校应该针对性出台奖励政策，支持科研工作者努力创新，注重成果的转化运用，将成果与企业项目相结合，产生的经济效益既有益于企业产品开发，推动国家经济发展，也有利于为高校科研提供资金支持。

3.3 建立创新绩效评价机制

建立适合本单位的创新绩效评价机制，提高科研管理水平。首先需要成立高校科研绩效评价委员会、工作小组，设置相关部门的负责人为委员会成员，分管领导为组长，教学院部的负责人或者科研带头人为工作小组成员，明确各部门和机构的工作职责，协调工作。其次，定期对教师反馈的问题探讨与交流，及时予以解决。评价体系就是围绕着科研工作展开的，每个学科每个项目都有其自身的特点，不能用一种方法去解决所有问题，高校应该根据学科各个击破。其次，将科研绩效管理工作贯穿于整个科研工作中，日常化，对项目的各个环节进行有效的指导。加大对绩效评价的重视程度，统筹协调，将科研管理工作与学校发展战略有机结合起来，完善创新绩效评价机制。

3.4 提高績效人员的综合能力素质

在新时代，人才是科技的发展必要条件，高校的发展不但需要大量的科研人才队伍，也需要相应的管理专业人才，从管理角度来统筹大局，规划绩效评价的目标，评价指标的把握，考核绩效的内容等等，所以高校的科研绩效评价体系的建立是需要在理论水平和业务水平要求很高的专业人员，在学习了最先进的技术，对体系的设计需要将理论和实践相结合的基础上，不断的创新和改进。对科研成果的评价信息，及时反馈，注重评价分析，找出不足的地方予以完善。在管理中体现绩效，在绩效中体现管理，将绩效管理运用到实际的科研工作中去，掌握方法，为提高高校科研管理水平而努力。

4 结束语

科技的突飞猛进，给我们当今时代带来了生活的便利需求。在这些便利的背后是不断的科研研究努力的结果，在我国科研研究主要集中在高校，国家为了提升高校科研水平，予以大量的财政支持，鼓励高校重视科研水平的研发，但是对于科研的投入和产出，刚开始并不乐观，这也就是我国高校科研绩效评价的建立的目的，高校科研绩效是科研投入所产生的效益，是经费支出后所得到的科研成果。本文分析了国内外的差异，针对我国高校绩效评价体系存在的问题，提出了优化策略，达到完善我国评价体系的目的。若高校科研的项目与社会或者国家的需求相结合，不但提高科研研究水平，同时也发挥了科研服务社会的作用。所以高校科研绩效评价体系的完善研究，对高校科研水平的提高具有深远意义。

参考文献：

[1]刘力，黄创霞.基于AHP方法的高校科研经费绩效评价指标构建研究[J].财务与金融，2018，（5）：52-60.

[2]国家科技评估中心.国际评估概述.http：//www.ncste.org，2002-10-13.