比较优势理论与比较优势陷阱的辩证关系分析

张广勤

摘要：在国际贸易中，运用比较优势理论进行世界贸易的发展中国家通常参与的是垂直型分工，用本国具有相对优势的自然资源和劳动力从经济发达国家换取技术密集型工业制成品。若发展中国家长期过度依赖资源、劳动力等生产要素上的比较优势进行贸易，将很可能面临资源过度开发、人口红利消失、科技水平停滞不前等问题，国家产业结构难以升级调整，长期陷入出口产品低附加值的困境，落入比较优势陷阱。本文通过探寻发展中国家比较优势陷阱的成因，辩证分析比较优势原理与比较优势陷阱间的关系，试图为当前正运用比较优势理论的发展中国家寻找最利于国家经济发展的道路，权衡比较优势原理和陷阱间的利弊关系。

关键词：比较优势理论：比较优势陷阱;利弊权衡

一、比較优势理论与比较优势陷阱之间的对立

自李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔与奥林的要素禀赋理论诞生以来，比较优势理论长期居于国际贸易理论的主流地位，不同国家各自发挥比较优势，自由贸易，优势互补，对贸易双方和世界整体利益都有利。比较优势理论成为世界各国对外贸易发展的基本原理和基本法则，沿用至今。

然而，比较优势理论也受到了理论界的质疑，有学者认为，比较优势理论对相对贫穷落后的发展中国家而言可能是一个理论陷阱或者理论骗局，即如果发展中国家长期局限于比较优势产业的发展可能出现产业结构的畸形、贸易条件长期恶化、对外依附程度加深、社会贫困面积扩大等不良后果。比较优势陷阱可表现为初级产品比较优势陷阱和制成品比较优势陷阱，前者是指一些发展中国家长期依赖自然资源和能源类产品出口，变成了发达国家的原料基地和商品市场，造成对发达国家的长期经济依附和贸易条件恶化：后者是指一些发展中国家长期出口劳动密集型制成品，进口资本密集型和技术密集型产品，产业结构长期得不到升级，同样会成为发达国家经济控制和奴役的对象，无法与发达国家展开公平的国际竞争，永远无法跻身发达国家行列。

比较优势理论和比较优势陷阱似乎都有道理，对发展中国家来说，二者之间存在怎样的逻辑关系？如何评价两者之间的是非曲直？如何在二者之间进行平衡取舍使发展中国家既要充分利用自身的比较优势积极参与国际分工和自由贸易，又能避免落入比较优势陷阱？认真研究这些问题对于发展中国家制定产业政策和贸易政策是十分必要的。

二、比较优势理论与比较优势陷阱对立的成因

比较优势理论作为西方国际贸易的经典理论由来已久，已经深入人心，无疑是很有道理的;比较优势陷阱所依据的推理逻辑和现实依据同样有说服力。那么，两者为什么会相互对立呢？这里的原因可能有两个方面。一是两者分析的时间期限不同。比较优势理论分析的是短期问题，即在现有的资源技术条件下生产什么、出口什么最为有利。而比较优势陷阱分析的则是长期问题，即如果按照现有的贸易模式和分工格局发展下去会出现什么长期后果。二是两者研究的视野角度不同。比较优势理论更加侧重微观或者中观视野，从企业或产业发展的角度来看，比较优势理论似乎更有道理。而比较优势陷阱则是从宏观或国家整体利益角度评价的，从国家总体利益的国际比较来看，比较优势陷阱似乎更有道理。这就是比较优势理论与比较优势陷阱对立和分歧的逻辑根源。

三、比较优势陷阱是否是发展中国家难以逾越的障碍

一个经济技术相对落后、工业基础相对薄弱的发展中国家，要想迅速实现工业化和现代化，甚至赶超发达国家其实是很难的，特别是对于众多中小规模的发展中国家来说尤其如此。如果不对外开放，闭关锁国，完全独立自主地发展国内经济，几乎是不可能的：国内市场规模小，经济体量小，独立完整的产业体系和市场体系的建立不仅不必要而且不可能：如果对外开放，就必须与发达国家之间按照比较优势理论进行分工和贸易，这是必需的最佳选择。但是，长期严格局限于自己的国际比较优势，产业很容易遭遇比较优势陷阱所描述的种种弊端和不良后果。所以，对于大多数经济技术落后、现代工业基础薄弱的发展中国家来说，比较优势陷阱可能是个绕不过去的坎儿，多多少少都会不同程度地遭遇比较优势陷阱所描述的不良后果。因此，理论界和政策制定者需要考虑的是如何在发展进程中充分利用比较优势，积极参与国际分工和自由贸易的同时，把可能出现的比较优势陷阱的负面影响控制在可接受范围内，尽快优化完善国内产业结构，实现全面经济繁荣，获得持续增长和公平竞争的能力。

四、发展中国家落入比较优势陷阱的突出特征

如何判断一个发展中国家是否落人比较优势陷阱呢？目前，理论界尚无具体的判断标准和依据。但我们可以进行简单粗略的形势判断，如果一个发展中国家运用比较优势以外的经济发展策略，其经济发展成果与投入的比例能够高于比较优势理论指导下的产出投入比，那么我们就可以近似认为该国陷入了比较优势陷阱。如果一个发展中国家在此基础上还出现了资源长期过度开发、国际贸易条件持续恶化，甚至出现贫困化增长等问题，我们就几乎可以肯定该国陷入了比较优势陷阱。石油输出国组织（简称OPEC）国家因经济增长长期依赖石油出口而得名，大量的石油输出带来了较高的国民收入。但是，OPEC国家的产业结构发展极不均衡，以石油开采为中心的上下游相关产业拥有先进的现代化发展水平，而其他产业如日用消费品加工制造业、知识技术密集型产业、现代社会服务业等得不到有效发展，国家产业结构畸形，这种“石油诅咒”现象就是比较优势陷阱的典型表象。国家获取了高收益的同时社会经济生活的其他方面却长期得不到改善，出现了国家“富而不强”的现象，长期无节制的石油开采也将使国家面临资源枯竭、比较优势丧失的严重后果。

落入比较优势陷阱的国家有哪些共同特征呢？OPEC国家过度依赖低附加值的石油出口导致国家产业结构失衡，经历的是初级产品比较优势陷阱：拉丁美洲某些国家出于对别国知识技术的依赖，短期内出现了“经济繁荣”的景象，但长期内却进一步拉大了与发达国家的差距，落入制成品比较优势陷阱。纵观这些国家，一方面，经济增长均长期依赖某一出口产业（通常为资源输出型、劳动力密集型等低附加值产业），且该产业占据国民经济很大比重。据IMF统计，2005年石油出口占沙特阿拉伯国民经济比重高达32%，成为该国经济增长的最重要源泉。另一方面，国家产业结构单一且长期得不到纠正，第三产业和知识技术密集型产业发展缓慢，产业结构畸形且优化和升级困难。此类国家通常科技水平落后，过度依赖别国高科技创新产品，而忽视本国自主研发、自主创新能力的提升，难以形成自身竞争优势，在国际贸易中长期处于技术被垄断的受控制地位，国家产业结构升级困难重重。新中国成立初期，科技水平远远落后于当时的发达国家，若没有当时科学家在自主研发的科研道路上的艰难探索，我国注定陷入制成品比较优势陷阱，经济发展受发达国家的干涉和制约。

五、如何处理比较优势理论与比较优势陷阱的关系

第一，比较优势陷阱描述的是过度依赖比较优势和自由贸易而出现的一种长期后果，不是短期内急速出现的现象，而比较优势理论强调的是短期内的优势互补和双方互利，而没有顾及比较优势的长期固化产生的负面影响，这就为发展中国家短期内充分利用比较优势理论和国际专业化分工和自由贸易的好处，长期内逐步采取措施渐进式回避比较优势陷阱提供了一种思路。

第二，比较优势陷阱的不良后果在不同发展中国家的表现形式和严重程度是不同的，一个发展中国家在经济技术发展赶超过程中，要想完全避免比较优势陷阱所描述的所有不良后果，在理论逻辑上是不可能的。轻度出现比较优势陷阱所描述的负面后果不应该大惊小怪，这是发展过程中必须付出的代价。发展中国家需要做的是如何防止比较优势陷阱所描述的负面后果出现长期化持续化并不断恶化的情况。

第三，对于很多小规模的发展中国家来说，没有必要建立独立完整的产业体系和工业体系，全面赶超发达国家既不必要也不可能，经济发展的最佳策略仍然是充分尊重比较优势理论，充分发挥自己的比较优势，完全依靠比较优势和自由贸易就可以使得全体国民过上幸福生活，但这种小规模发展中国家必须具有足够强大持久的比较优势产业（例如新加坡和摩洛哥）。

第四，对于规模较大的发展中国家来讲，如何回避比较优势陷阱？

（一）短期效益与长远视野综合考虑，灵活调整贸易政策

比較优势原理追求一次性贸易的利益最大化，它带来的经济效益可能只是短期的、片面的。但国家发展要有宏观、长远的视野，做到可持续发展。在追求眼前利益的同时综合考量长期的经济后果，在贸易状况不利于国家长期发展时，及时做出调整。此外，国家间的贸易往来也可能并非单纯出于经济利益，发展国际友谊，融合世界文化，都可能对贸易政策有或多或少的影响。在制定对外贸易政策时，要结合时代背景和世界经济发展动向，综合考虑政治、经济、文化和国家安全因素，在国家各方面协调发展的基础上，追求经济增长。

（二）通过“先模仿、后创新”模式促进自主创新，形成本国长期竞争优势

创新是国家经济发展的不竭源泉，一个国家的创新优势是不可复制、不可磨灭的。对于起步晚、起点低的经济体而言，“先模仿、后创新”的发展模式不失为明智选择。发展中国家应制定经济发展的长远规划，在一定时期内，可适度依靠自然资源等比较优势与发达国家贸易，购进科技含量较高、附加值较大的产品，对产品的工作原理、制作工艺等进行研究探索，在此基础上研发创新。在这一阶段，国家在短期内可能陷入比较优势陷阱，但从长远角度看，这对国家的发展利大于弊。

参考文献：

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