重庆市排污权二级市场交易方式及存在的问题探析

摘要：排污权有偿使用和交易制度的关键是建立以市场机制为主导的排污权二级市场，这对优化环境资源配置、改善环境质量具有重要意義。本文介绍了排污权交易市场特征及实施方式，重点分析了排污权二级市场交易方式及存在的问题，并提出了相应的建议措施。

关键词：排污权;二级市场;交易方式

中图分类号：X3 文献标识码：A 文章编号：2095-672X（2019）07-0-02

Abstract： The key to the paid use and trading system of emission rights is to establish a secondary market for emission rights dominated by market mechanisms， which is of great significance for optimizing the allocation of environmental resources and improving environmental quality. This paper introduces the characteristics and implementation methods of the emissions trading market， focuses on the trading methods and existing problems of the secondary market， and proposes corresponding measures.

Keywords： Emission rights; Secondary market; Transaction method

排污权有偿使用和交易制度的关键是建立排污权交易市场，尤其是建立以市场机制为主导的排污权交易二级市场[1]。二级市场的建立为排污企业之间的交易搭建了平台，有利于提高环境资源配置效率，对污染减排、改善环境质量和促进经济社会健康发展具有重要意义。

重庆市自2009年启动排污权有偿使用和交易试点工作以来，相继出台了多项政策文件，政策框架和制度体系基本形成，在工业领域实现了排污指标由无偿占用到有偿分配的转变，合理的环境成本负担机制进一步形成。首次提出了排污权清算清缴制度，依托排污收费数据对排污企业排污权使用量进行清算，实际排污权大于初始排污权的，超出部分要求排污企业通过排污权二级市场进行补充购买;初始排污权大于实际排放量的，结余的排污权允许排污企业结转到后续使用，或者进入二级市场进行转让，或者申请政府回购等。经过几年的排污权试点工作，重庆市逐步建立了排污权交易一级市场和二级市场。本文对排污权二级市场交易方式和存在的问题进行分析，并提出相关建议措施，以期对排污权二级市场交易有一定的促进作用[2]。

1 排污权二级市场交易的运行方式

1.1 排污权交易市场特征及实施方式

排污权交易市场分为一级市场和二级市场。一级市场主要针对现有企业初始排污权的有偿获取，是实现排污权指标从政府到排污企业的转移[1];二级市场主要是针对新建、改建、扩建企业新增的排污权或现有企业经过排污权清算后需要补购的排污权，需通过统一交易平台以竞价方式获取，是实现排污权在排污企业之间的转移，是实现资源优化配置的关键环节。一级市场中排污权初始分配及有偿使用是市场运行的基础条件，二级市场排污权交易的过程实际上是排污权的再分配过程。

重庆市2009年启动排污权有偿使用和交易试点工作，2010年构建了统一的排污权交易组织平台，排污权二级市场交易活动必须在统一的交易平台上进行，并接受交易主管部门的监管。排污权交易二级市场以市场机制为导向，实施方式主要依靠市场的调控、企业的参与。构建排污权交易二级市场可以为排污权的再分配创造一个开放公正的交易平台，有排污权结余的企业可以根据市场行情、企业的实际情况选择二级市场进行再交易，激励企业节能减排，减少污染物的排放。

1.2 排污权二级市场的交易方式

（1）交易主体。新改扩建企业以及进行排污权清算后，按规定需要补购排污权的现有企业需通过排污权二级市场获得排污权。排污企业履行排污权清算清缴义务后，结余的排污权在规定时间内可申请进入二级市场转让。（2）交易方式。主要包括网络竞价、协商转让、快捷交易等交易方式。网络竞价是排污权二级市场交易最主要的交易方式，为体现网络竞价公平、公正、公开的原则，每场竞价会原则上安排3～5家企业参与，采用竞单价、价高者得的原则，每场竞价会产生一家竞得企业，未竞得的企业可继续参加后续场次竞价会。为避免对市场的冲击，协商转让主要是针对排污权指标需求数量较大的企业，买、卖双方自行协商交易价格和数量并签订交易合同后，由交易机构对合同进行审核确认并出具交易结果通知书的一种交易方式。从提高交易效率，方便企业办事的角度，快捷交易主要针对排污权指标需求数量较小的企业或长时间未竞价成功的企业，可以近5笔网络竞价交易价格的加权平均值确认成交。（3）交易流程。卖方向交易机构提交排污权转让申请，买方向交易机构提交排污权购买申请，交易机构对买卖双方的申请进行审核并按照竞价交易的相关规定组织买方企业参与竞价，交易机构对竞价结果进行确认，完成竞价交易后，交易机构组织买卖双方进行结算交割。

2 排污权二级市场存在的问题

2.1 排污权交易市场活跃度不高

一是交易效率不高，目前排污权二级市场依然是以传统的网络竞价方式为主，一场竞价会只能是一家企业竞得一项指标，如果企业有多个排污权指标购买需求的，则需参加多场竞价会，要购齐所有排污权指标需要花费较长的时间，效率低，直接影响企业后续的生产活动;

二是行政干预市场多，政府在二级市场中的最佳效果应该是引导和服务企业参与排污权交易，但是在实际应用的过程中就会发现政府发挥的作用远远超出了以上的职责，企业获得排污权指标后，什么时候能卖，能卖多少都是有相关政策规定的，并不是根据企业自身意愿出让排污权指标，市场独立性的发挥受到很大程度的限制，市场活跃度不高。

2.2 企业参与排污权交易的积极性不高

一是尚未建立排污权储备、政府回购等机制，尚未形成反映污染治理成本的价格体系和调节机制，一直以来强调的是排污权的稀缺性，导致排污企业不能正确认识排污权市场价值[3];二是排污权交易信息不对称，许多企业不了解二级市场交易行情、交易流程，不知道排污权能卖;三是交易周期较长，由于参与二级市场交易的企业主要为新改扩建企业和清算后补购的现有企业，大部分企业需求量较小，转让企业需要通过多次交易才能将可转让排污权全部卖出，有的企业交易周期会持续几个月，有的企业未全部卖出就中途退出二级市场;四是部分企业担心政策变化，企业为自身发展考虑，不愿意将结余的排污权拿出去交易，而愿意留着后续使用，存在一定程度的惜售心理。

2.3 交易成本较高

交易成本的高低也会直接影响到二级市场的排污权交易，同其他发达国家的排污权相比较，我国的二级市场机制并不完善，再加上我国的经济发展主要是以粗放型的经济发展为主，从交易主体上来看，基本上是一些中小型的企业，因此我国的信息搜寻、契约履行、污染治理、监测执行等成本和其他国家相比普遍偏高，没有任何利益空间，更谈不上基本保障收回治理成本，企业就不会有减排动力和出让预期，这在很大程度上制约了二级市场的发展。

3 排污权二级市场建议措施

3.1 建立排污权交易市场运行规则体系

一是构建全市统一的排污权二级市场交易平台，为排污权交易提供固定的交易场所，使市场主体能够准确、及时获取排污权市场行情、排污权供给和需求量等信息，实现资源最优配置，缩短交易时间，降低交易成本，方便排污权指标的动态化管理和排污权交易全过程的信息化管理[3];二是丰富排污权交易模式，在符合相关规定的前提下，推动排污权交易向多模式转变，企业可根据自身实际情况选择交易模式，提高排污权交易效率，增加市场灵活性;三是完善排污权交易相关制度，制定规范合理的排污权交易规则，激励企业积极广泛参与;制定财税激励机制，提高企业交易的积极性，加快交易市场的发展;建立排污企业的环境信用制度，利用税收、信贷等手段规制排污主体的信用情况。

3.2 积极动员企业参与排污权二级市场交易

一是强化信息公开，及时公开成交信息及相关政策信息，加强对公开信息的维护管理，方便企业及时查看;二是采用电话或者上门服务方式，为企业答疑解惑，解读政策，鼓励企业积极参与二级市场交易;三是完善交易机制，建立排污权储备、回购等工作机制，逐步完善现有排污权交易制度，形成反映污染治理成本的价格体系和调节机制，引导企业正确认识排污权的市场价值[3]。

3.3 正确定位政府的职能

要想健全我国二级市场的交易职能，需要政府正确发挥引导和服务的职能，为排污权交易创造一个良好的交易环境，其次还要注意公平地分配初级市场的排污权，并且明确规定交易市场的具体规则，完善污染物排放的法律法规，为二级市场的交易提供一个良好的制度保障。

参考文献

[1]蒋洪强，王金南.关于排污权的一级市场和二级市场问题.电力环境保护，2007，23（02）：134.

[2]重庆市人民政府办公厅.重庆市进一步推进排污权（污水、廢气、垃圾）有偿使用和交易工作实施方案[Z].2014-12-31.

[3]周树勋等.排污权核定及案例[M].浙江：浙江人民出版社，2014.

[4]蔡守秋，张建伟.论排污权交易的法律问题[J].河南大学学报（社会科学版），2003，43（5）：98-102.

收稿日期：2019-02-19

作者简介：李雪梅（1987-），女，汉族，硕士，工程师，研究方向为环境污染。