我国物流指数体系研究

文/李朝霞

一、关于物流指数的文献研究

作为物流行业相关指数，运输类指数在历史上出现得并不晚，如波罗的海航运交易所于1744年率先编制、发布的波罗的海指数，即反映了国际海运情况。但真正用来衡量物流行业发展的指数体系，却很晚才得到研究人员的关注。美国在1991年出版了《美国联邦物流分析年鉴》，其中首次出现了物流指数，这是物流行业第一次使用物流指数来分析、研究自身的发展状况。之后英国、日本、澳大利亚等发达国家相继开始了对物流指数的研究。

我国对物流指数的认识较晚，2007年中国物流与采购联合会制定发布了《社会物流统计指标体系及方法》，同时第一次采用了“经理人采购指数”来分析地区物流状况。在研究我国学者对物流指数的相关文献时，可将其分为宏观和微观两大部分。宏观上，研究主要集中在对我国现行物流指数体系的介绍和分析；微观上，研究内容以区域的物流指数体系或单个物流指数建立为主。魏长霖、贾微分别从企业内部和企业外部提出了物流周转指数、物流总成本指数、边际成本收益指数、订货期指数等多个分项指数来考察企业物流的营运水平与服务水平指数。郭茜、吴海建认为物流业急需一套能够直观、科学地反映行业发展与变动情况的指数体系，分析了编制物流景气指数的重要性与必要性。史艾平、刘德良等以山东省临沂市为研究对象，采用拉氏指数公式构建了临沂市的区域物流指数模型。

通过对目前有关指数文献的研究，可以发现关于我国现行物流指数体系的整体介绍与总结基本处于空白。本文在前人的研究基础上，系统地对我国物流指数体系进行分析，据此反映出我国现行物流指数体系存在的问题，并在此基础上提出改善的建议。

目前我国发布的物流行业相关指数较多，但多集中于运输方面，且以航运市场相关指数为主

二、我国物流指数发布现状

目前我国发布的物流行业相关指数较多，但多集中于运输方面，且以航运市场相关指数为主，表1是我国已发布的部分航运市场指数。

由于我国目前发布的物流指数数量较多，按照不同的分类方法可将其划分为不同的类别。

1.按区域分类

按物流指数描述、分析的区域划分，可将物流指数分为全国物流指数和地方物流指数。全国物流指数如中国物流业景气指数、中国仓储指数、中国快递物流指数等；地方物流指数如义务快递指数、环渤海动力煤价格指数、中国长江商品汽车滚装运输综合运价指数等。

表1：我国部分航运市场指数

2.按物流业务分类

根据运输、装卸、仓储、包装等物流业务来划分，可以将物流指数分为运输指数、仓储指数、包装指数、装卸指数等，如中国运输生产指数、宁波公路运价指数、中国仓储指数等。

3.按研究对象分类

按物流指数研究的对象划分，可以把物流指数分为个体指数和综合指数。个体指数是指该指数的研究对象一般只有一个，可以是价格、订单量、营业成本等，如总业务量指数、平均库存量指数、设备利用率指数等；综合指数是由多项个体指数加权合成得到，用以分析整体的运行情况，如中国航运景气指数、智慧物流大数据发展指数、中国物流业景气指数等。

根据相关资料的搜集与整理，我国目前物流指数体系大致可总结如表2。

表2：我国物流行业指数体系

三、我国物流指数分析

1.物流指数编制方法

国内外相关机构与研究人员在编制物流指数时，加权指数法和扩散系数法是普遍被使用的方法。加权指数法，即根据各指标在总体中不同的重要度确定不同的权数，再进行加权计算指数的方法。加权指数法的常见形式如下：

式中：I代表指数，i代表第i个分类指标，共有n个；p代表价格；q代表运输量；0代表基期；t代表报告期；x代表任意一个时期。

加权指数法又分为帕式指数公式和拉式指数公式，在公式（1）中，当x=t时，即为帕式指数公式；当x=0时，则为拉式指数公式。二者的区别在于：拉式公式是采用基期资料做权数，只包含价格变动；而帕式公式是采用报告期资料做权数，会同时包含价格与数量两方面的变动。为了便于计算，同时能够简化指数分析内容，实际应用中一般都使用拉式公式进行相关指数的编制。

扩散指数法是围绕经济指标预测未来行业景气状况的方法，先计算出一批经济指标中上升指标的扩散指数，再根据扩散指数来观测行业整体景气，因此与观测景气有关的指数一般采用扩散指数法来进行编制。表3列出了部分物流指数及其编制方法。

表3：我国部分物流指数及其编制方法

2.物流指数的编制原则

无论是编制价格指数、景气指数还是仓储指数，抑或是其他行业的各类指数，虽然指数的形式有所不同，但是都要遵循一定的原则，以确保编制的指数具有科学性、合理性、准确性。

（1）选取的样本应具有代表性

指数的编制实际上是一个由个体汇总到总体、由样本推断总体的过程，这就要求在进行样本选取时，要选择具有代表性的、能够反映该样本所在类别整体情况的样本规格品。如进行消费者价格指数编制时，要选取酒水行业的样本规格品，若只选择酒水行业中的巨头企业，该样本规格品就不能合理反映出酒水行业的价格趋势，编制这样的价格指数就没有意义了。

（2）抽样方法设计应具有科学性

统计学中的抽样方法有很多，如概率抽样、分层抽样、多级抽样等，每种抽样方法都有各自适用的场景。编制物流指数时，在对相关样本选取的过程中，选择、设计科学合理的抽样方法能够简化样本选取工作，同时也能提高样本的代表性。

（3）指数应能够反映实际情况

由于市场是动态的、可变的，指数作为一个反映市场变化、发展趋势的动态指标，比如指数中权数的确定，是否能够反映实际市场上的结构变化，都是在指数编制过程中应考虑的问题。

（4）指数计算公式应简单合理，具有时效性

指数的发展经历了一个漫长的过程，因此指数公式体系也是十分庞大多元的。以价格指数为例，不同的指数计算公式会得到不同的价格变动结果，因此为了准确反映市场发展情况与未来走势，合理的指数公式选择显得尤为重要，同时，指数有月度指数、季度指数、年度指数之分，时效性也是在选择设计指数计算公式时需要考虑的。

通过对目前已有的物流行业相关指数的分析，可以为各类物流指数的编制提供理论依据和实践基础，本文主要介绍中国物流业景气指数、中国仓储指数两项具有代表性和权威性的指数体系，作为构建物流行业新指数的依据。

图1： 2018年3月—2019年3月中国物流业景气指数

图2： 2018年3月-2019年3月中国仓储指数

3.中国物流业的景气指数

中国物流业景气指数（LPI）是由中国物流与采购联合会发布的一项反映我国物流业发展运行情况的指数，首次发布时间是2013年3月5日。该指数体系是由12个分项指数和1个合成指数构成的，分项指数包括业务总量、新订单、从业人员、库存周转次数、设备利用率、平均库存量、资金周转率、主营业务成本、主营业务利润、物流服务价格、固定资产投资完成额、业务活动预期，1个合成指数即为中国物流业景气指数，它是由业务总量、新订单、从业人员、库存周转次数、设备利用率5项指数通过加权指数法进行合成的。物流业景气指数用来判断物流经济强弱、预测物流发展趋势，标准是以50%作为一个分界点，当景气指数在50%以上的范围时，说明该时间段内物流业呈现经济扩张的状态；反之，当景气指数在50%以下的范围，即表明该时间段内物流业经济状况是在收缩的。

在调查范围上，由于物流业是一个涉及运输、仓储等多个业态的综合性行业，因此中国物流业景气指数的样本选取以《国民经济行业分类》（GB/T4757-2011）为依据，从中选取了8类与物流行业相关的行业，再从这8类行业中抽取了300多家企业进行调查。

在调查方法上，物流业景气指数调查使用了PPS（Probability Proportional to Size）抽样方法。PPS调查方法是一种概率抽样方法，指按照规模大小成比例进行抽样，这种抽样方法会使得总体中规模越大的部分会有更大的概率被抽中，也就可以提高样本的代表性。具体运用在物流业景气指数的调查中，是以各个物流行业对物流业主营业务收入的贡献度大小来成比例划分，得到各个行业应抽取的样本企业数量，与此同时，还需考虑到样本分布的区域、样本企业规模大小、样本企业的类型分布等因素。

在计算中国物流业景气指数时，12个分项指数采用扩散指数方法，1个合成指数采用加权综合指数方法。

单项指数=“增加”选项的百分比×1+“持平”选项的百分比×0.5（即正向回答的百分数加上回答不变的百分数的一半）

图1，是2018年3月至2019年3月的中国物流业景气指数趋势图。

4.中国仓储指数

2016年1月6日，中国仓储指数首次由中国物流与采购联合会与中储发展股份有限公司联合调查发布。中国仓储指数是在对仓储企业进行调查、获取有关数据和信息的基础上建立的一套指数体系。和中国物流业景气指数类似，中国仓储指数也是由多个分项指数与一个合成指数构成，其中分项指数包括业务量、新订单、延伸业务量、设施利用率、收费价格、业务利润、主营业务成本、期末库存、平均库存周转次数、企业员工、业务活动预期等11个，而1个合成指数就是中国仓储指数，由期末库存、新订单、平均库存周期次数和从业人员4个指数按一定权重合成。各个分项指数同样是采用扩散指数方法计算（正向回答的百分数加上回答不变的百分数的一半），合成指数采用加权综合指数方法。具体公式如下：

单项指数=“增加”选项的百分比×1+“持平”选项的百分比×0.5

中国仓储指数= 期末库存×30%+新订单×25%+从业人员×25%+平均库存周转次数×20%

参考中国物流与采购联合会官网上给出的指数调查说明，中国仓储指数在搜集数据、选择样本时，以生产资料和生活资料两大类划分各选取了10个行业(如表4)，在全国总共选取了具有代表性的230个企业，共涉及20个地区。图2为2018年3月至2019年3月中国仓储指数的详细数据。

表4：中国仓储指数选取行业代表

四、结论

物流指数是物流行业的“晴雨表”，通过编制物流指数，不仅能将物流企业的运营情况更为直观地反映出来，便于企业及时调整运营策略，同时还能预测物流行业整体的发展趋势，为国家制定相关指导策略提供依据。但从我国目前的物流指数体系来看，可以发现我国物流指数呈现数量多且种类集中的现象，诸多物流指数中以运输相关指数为主，其中又以航运、公路运输相关指数为多。以价格指数为例，目前我国物流指数体系包含很多运输价格指数，但从物流行业整体来看，成本偏高是物流行业的痛点，而完善的物流价格指数体系一方面能够为物流服务价格的变动与发展趋势提供一个参考，另一方面还能从宏观和微观两个层面为物流价格的管理提供科学依据，从而对物流市场实施合理的管理、控制，有效降低物流成本。

为了促使物流业的发展，我国物流指数体系必须更加完善，相关部门与研究人员应多从不同角度剖析物流行业，编制科学合理的物流指数。