贫困退出机制中贫困户返贫风险评估研究

王海燕

[摘要]贫困人口在脱贫过程中，所面临的各种风险因素将直接影响其是否能稳定脱贫，是否存在返贫风险？基于可持续生计理论视角下，完善脱贫农返贫风险评估机制，是当前风险治理思想下，使扶贫工作从贫困发生以后的应对，向防范贫困发生的关口前移，具有积极意义。

[关键词]贫困退出机制;贫困人口;返贫风险评估

[中图分类号]C913[文献标识码]A

风险已经成为现代社会的重要特征，当前贫困人口的稳定脱贫过程中，同样面临着各种风险因素的影响。单个风险因素或者是交织在一起的多个风险因素，影响着以家庭为单位的贫困人口的脱贫进度，甚至会导致已经退出贫困序列的贫困人口重新返贫，对我国的精准脱贫工作造成很大影响。因此，在贫困退出机制中完善贫困户的脱贫风险评估，将扶贫工作关口前移，有效防范返贫发生，具有积极意义。

1 问题的提出

打赢脱贫攻坚战，贫困退出机制成为扶贫攻坚取得胜利不可或缺的重要环节。中共中央办公厅、国务院办公厅于2016年4月专门印发了《關于建立贫困退出机制的意见》，一方面，切实起到了正向激励的作用，确保已经达到稳定脱贫标准者能够及时退出，另一方面，也有效防止了“大干快上”和“数字脱贫”现象的出现。《意见》明确了“贫困人口、贫困村、贫困县在2020年以前有序退出”，并从建立贫困退出机制的指导思想、基本原则、退出标准和程序以及工作要求四个方面做了要求，然而其中并未提及贫困退出机制中的返贫风险评估问题。返贫风险评估问题是《意见》既确保正向激励，又确保实现稳定脱贫的关键问题。学术界对贫困退出机制进行研究的论文数量较少，尤其是贫困退出机制中返贫风险评估的研究少之又少，不足以为各地贫困退出工作做出参考。

事实上，农村已经处于脱贫状态的贫困人口的可能由于遭受到某种或者多种风险的打击再次返贫，而现在处于贫困状态的人口也可能只是短期的或者暂时的情况。为了有效预防返贫情况的发生以及对现有扶贫工作制定有效的措施，我们必须要分析在未来的不确定风险出现时，哪些人口更容易陷入贫困，也就是要正确评估贫困人口的家庭脆弱性的问题，这样才能更有效的增强政策的有效性。[2]

2 相关理论阐释

2.1 风险的定义

风险是指未来的不可预测性以及它所能够带来的对贫困人口福利损害的未知事件。风险发生的因素包括自然灾害、社会风险（犯罪、暴力、政治等）、个人风险（疾病、受伤、事故、家庭变动等）、经济风险（失业、资产损失等）。[3]

2.2 贫困脆弱性理论

贫困脆弱性既是风险的产物，也是贫困人口及贫困家庭抵御风险时表现出的自我发展能力及所采取行动的相关结果。贫困人口在面对同样程度的风险打击时，风险响应的能力强则福利损失少，返贫或者陷入贫困的风险就低，其家庭脆弱性就较弱;反之，风险响应能力弱的家庭脆弱性就较强。脆弱性的程度也取决于风险的类型、家庭的生计资本的特征、生计能力的强弱。

2.3 可持续生计理论

生计在百度百科中给出的解释是“谋生的办法;生活的状况;也指谋划，产生计策。”生计概念也随着时代的不断变化和研究的不断深入在不断的发展，是一个持续的过程。可持续生计是生计概念在可持续理念下的发展，英国国际发展署（DFID）对可持续生计予以这样的评论：“生计包含了人们为了谋生所需要的能力、资产（包括物质和社会资源）以及所从事的活动。只有当一种生计能够应对、并在压力和打击下得到恢复;能够在当前和未来保持乃至加强其能力和资产，同时又不损坏自然资源基础，这种生计才是可持续性的”。

3 贫困退出机制中的风险评估相关问题的思考

在贫困退出机制中完善对贫困人口的风险评估，主要是将返贫问题关口前移，采用源头治理的思路，把矛盾解决在前面，有效避免了贫困人口返贫后被动进行处理的局面，对巩固脱贫成效和持续、稳定的进行脱贫工作具有积极意义。

贫困退出机制中进行风险评估的对象是现在处于贫困状态的贫困人口和已经脱贫的贫困人口，以家庭为单元进行分析。对贫困人口进行风险评估可参考DFID的可持续生计分析框架，它强调的风险管理不仅仅是对于风险发生后面临的困境的应对，还将风险的事后被动处理，关口前移到了有效防范风险发生的各个环节。

3.1 贫困人口面临的主要生计风险类型

王磊（2017）提出贫困人口在脱贫过程中面临的主要生计风险有生计资本风险、生计能力风险和生计策略风险三类。笔者也从这三类风险进行分析。第一，生计资本风险。贫困人口常常面临多种生计风险交织的情况，尤其是甘肃省集中连片特困地区的贫困人口，这五类资本匮乏的情况基本是交织并共存的。因此要彻底摆脱贫困，必须要打破单一或者较单一生计资本带来的束缚，通过寻求多样化的增收途径来提升其抗风险能力。第二，生计能力风险。生计能力决定了贫困人口抵抗风险能力的强弱，具体体现为贫困人口对于生计资本的整合及再创新的能力。对于贫困人口而言，遭遇自然灾害、病患打击、婚丧嫁娶、政策风险等一系列不确定风险因素时，其生计资本重新整合的能力，决定了其风险转移和风险应对的能力，也就是说生计能力强的贫困人口，其抗风险能力较强，稳定脱贫的可能性就大。第三，生计策略风险。生计策略的选择是由其生计资本、生计能力和所面临的风险类型共同决定的。对于甘肃集中连片特困地区的贫困人口而言，农业生产、家畜养殖和外出务工是贫困人口及家庭重要的生计策略选择。在面临风险时，如何进行生计策略的优化选择，也决定了其抗风险能力的强弱。

3.2 贫困退出机制中风险评估的相关要素之间的关系

在贫困退出机制中进行风险评估，需要对贫困人口所面临的主要生计风险主要要素进行评估。贫困人口面临的主要生计风险中生计资本风险是最基本的内容，一切生产生活活动必须建立在贫困人口现有的生计资本基础之上，生计资本存量高、获取渠道多元的农户其脱贫速度快，返贫风险小;生计能力风险是贫困人口是否能够稳定脱贫的关键因素，进行评估时需要对贫困人口及家庭生计获取和重组能力进行评估，确定其是否能够稳定脱贫;生计策略风险与生计资本风险和生计能力风险不可分割，在生计策略风险评估时，还需要考虑其生计策略选择的可调整性。

[参考文献]

[1] 新华网.2017年末全国农村贫困人口3046万人 同比减少1289万人[EB/OL].http：//www.xinhuanet.com/finance/2018-02/01/c_129803536.htm

[2] 黄承伟.贫困脆弱性：概念框架和测量方法[J].农业技术经济，2010（8）.

[3] DFID.SustainableLivelihoodsGuidanceSheets[M].London：De-partmentforInternationalDevelopment，2000：68-125.

[4] 王磊.贫困农户生计风险管理策略研究[J].贵阳学院学报（社会科学版），2017（10）.