多元统计分析法下私人部门进入对供水企业绩效及服务影响分析

徐淑敏 张振宇 王兴文

摘 要：市场化改革解决了我国城市供水部门一直以来所面临的资金短缺、生产效率和管理能力不足的问题，为城市供水部门的发展开辟了一条新的解决途径。但是由于各地对市场化目标缺乏足够的认同，特别是相关法律法规滞后，在城市供水市场化进程中产生了对公众利益的轻视引起水价上涨、政府政绩观定位混乱以及对外资的过分依赖等现象。当下，评估私人部门进入对我国城市供水的影响，有助于重新审视城市供水领域的投融资和相关政策制定，对今后城市供水可持续发展有一定积极意义。本文在梳理我国供水部门市场化进程的基础上，用自由成本分布模型和固定效应模型分别研究了私人部门进入对供水企业绩效和供水服务质量的影响。实证结果表明，私有资本在提高供水企业绩效和供水服务质量上存在一定的优势。

关键词：供水单位；绩效评价；服务质量；统计分析

基金项目：承德市社会科学发展研究课题（项目编号：20193176 课题类别：一般课题）

1 引言

通过市场化改革，供水部门的一些绩效指标大幅提升，供水综合生产能力由1998年的2.10亿立方米/日提高到2016年的3.03亿立方米/日，同时，平均供水普及率由85.8%提高到98.42%。但在供水行业市场化改革后，一些城市开始出现水价攀升和供水污染等问题。国外资本并购我国大量供水企业，也使得我国本土供水企业被边缘化。水价过快上涨、供水质量无法保证、消费者共享普惠得不到保障、管网资产建设缺失、城乡供水均等化进程缓慢、外资项目公司垄断利润等隐患也在逐渐暴露出来。特别是一些与民生切身相关的问题更是让地方政府和社会公众开始重新审视私人部门进入供水企业。私人部门进入能否提高供水企业绩效，能否改善城市供水服务水平，不同私人部门在不同地区影响效果是否存在明显差异，以及我国供水部门改革方向，都值得我们深入探讨。在改革转型时期的供水部门，亟需从理论、经验上对私人部门进入进行准确地评估。认清私人部门对供水部门的影响、作用机理，使供水部门真正能在市场化改革中起到示范效应、行业市场效应和城市发展效应，具有重要的理论和现实意义。

2 私人部门对供水企业绩效影响的研究

全国范围内私人部门进入提高了供水企业成本效率，使企业的生产成本降低，并且无论是东部、中西部，私人部门的成本降低效应不存在区域性差异，都使得成本得到了节约。但是，两种不同的私有部门类型外资企业和民营企业之间效率值相差无几，可以认为它们生产效率是基本一致的。王岭认为私人部门进入对供水企业成本的降低效应是国外资本和国内民营资本共同作用的结果，单一的国外资本进入或国内民营资本进入均不能使供水生产成本降低，必须通过二者同时或先后进入，以此形成一种有效的竞争，才能使这个降低效应更显著地发挥出来。这也从另一角度说明了在以前认识中偏好认为外资企业能够更好的减少成本这个观点不是十分客观的。引入私有部门的一个重要的原因就是在整个行业展开竞争，这样才能给企业管理者不断更新生产技术、管理理念的动力，并不是与企业的所有制类型有必然的关系。这也给了我国国有供水企业经营者提供了一个改革思路，要把企业放到市场大环境中，参与市场竞争，自负盈亏，而不是靠地方政府财政兜底。供水部门作为基础生产生活部门有其特殊性，完全放手给市场是不可行的，但是政府在改革的过程中应起到的角色是监督引导，而不是过度参与。

东部地区的国有企业与私有企业生产效率之间相差很少，中西部地区私有企业在减少生产成本上有明显的优势。东部地区经济发展水平、市场开放程度、制度完善程度都在一定程度上优于中西部地区，所以在东部地区供水企业所有制对生产成本的影响是不显著的。然而，中西部地区受到自然条件、社会条件、经济条件的制约，国有供水企业改革动力不足，因此私人部门的进入带来了资金、技术、经验使得供水生产成本减少。鉴于中西部地区供水部门的发展现状，以及我们在前面得到的实证结论，我国中西部地区的供水部门还应该持续进行，在严格的准入政策的基础上，鼓励更多私有资金进入，让供水市场化良性竞争持续存在，进一步刺激供水部门的发展。

3 私人部门对供水服务质量影响的研究

东部地区与中西部地区在增加供水管道长度和提高总供水效率方面都是显著地，但是在提高综合供水能力方面东部地区是不显著的。出现这个结果的原因可能与前文对成本降低效应分析中，东部地区略弱是相类似地。东部地区经济发展水平较高，城市化水平较高，长久以来对水资源的需求量的大，因此国有供水企业本身具有较高地生产水平，私人部门进入后对于提高供水量没有表现出超越性的优势。而私人部门的进驻对于供水基础设施的新建或改造，使得供水管道、供水效率都得到明显改善。这也从另一个角度说明，国有供水企业在改善设备、建设管网以提高供水效率等方面仍存在发展的潜力，这也为国有供水企业改革提供一个方向。此外，企业规模对于供水服务质量的三个方面都起到积极促进作用，由此可以认为我国城市供水企业存在规模效应。企业规模越大，资金越充足，在改善生产技术，提高供水效率等方面有着越大的优势。我国现有集中供水企业治理结构中的组建大型供水集团，就是利用了规模效应这个优势。但是也要认识到，规模大的企业对领导者的管理水平提出了更高地要求，否則规模越大整个企业将会陷入人员冗余、管理混乱的境地。企业产出对供水能力的影响系数为正，但是不显著的，说明企业产出大并不一定意味着供水量越大，供水企业要更注重提高生产质量，政府也要对本地用水需求进行调研，对供水企业进行规划，既要保证供能应求，也要保证最大化利用水资源。企业成本对供水管道长度的影响是显而易见地，只有投入更多的资本才能使基础设施建设起来。人均GDP、产业结构、城市化率这三个与城市发展水平相关的指标对供水服务质量也起到了明显的拉动作用。城市发展水平在一定程度上反映了企业的成熟度，随着城市的发展，企业资本得到积累，并且容易吸引更多资本的加入，这样对于供水企业生产能力、供水能力、生产效率都能得到提高。

4 供水部门改革的几点建议

我国供水部门市场化改革27年来，取得了显著的成绩，但私人部门进入对城市供水的影响也带来了一定的问题。本文通过实证研究，提出以下几点建议。

4.1 拓宽供水市场开放路径

私人部门在企业绩效和城市供水服务质量方面上的优势是很明显的，因此在供水部门改革中要继续扩大和开放供水市场，鼓励支持私人部门进入供水部门。国有产权与私有产权最根本的差异在于，公有产权利益对外排斥性不足。产权界定不清晰使得它不能够激励公有产权，这也是促进供水部门市场化改革的原因之一。

4.2 鼓励民营资本投向供水行业

国内民营资本和国外资本两种私有化形式与政府制定的发展战略、地域因素、和当地文化传统有着很大的关系。外资企业大多采用独资形式，它们更倾向于与其他外资企业之间的相互配套，因此外资对国内企业的示范效应和关联效应非常小，想要依靠先进外资促进产业升级、优化经济结构是不现实的，并且在国际政治、经济形势下，经济增长和高端产业对外资的过度依赖是十分危险的。但是，需要认识到国内民营资本有着天然的本土优势，风险小，潜力大。给予国内民营资本资金、政策扶持，鼓励它们进入供水部门，才能提高我国供水企业整体的素质，促进供水部门的市场化改革。

4.3 推动私人部门进入中西部地区

私人部门进入提高了中西部地区供水企业成本效率，也提高了城市供水服务的质量。鼓励私人部门进入中西部地区，不仅能够提高中西部地区供水部门的发展水平，带动中西部地区区域生产总值，而且让更多的居民享受到供水服务等公用事业均等性带来的便利。

4.4 切实发挥政府监督管理作用

在供水部门市场化改革之前，政府承担了城市供水服务的组织者、生产者、提供者三种角色，政府既制定规则，又亲自提供生产，并且还监督生产和服务的质量。市场化改革后供水部门的治理结构发生了变化，生产者从政府职责中分离出来，政府的职责变为对生产者的选择和对生产者的生产服务进行监管。政府部门应该主要在市场监管和宏观经济调控领域发挥作用，充分认识到市场机制的本质，将城市供水服务的直接生产权力下放到私人部门，政府部门的职能是发挥监管作用。

通过研究私人部门进入对城市供水的影响，发现了我国供水部门市场化中私有部门起到的重要作用。通过对实证研究结果的分析，提出了供水部门改革的四个方面建议不是割裂进行的，只片面的市场化不能实现中国城市市场化改革的目的，所以必须通过它们的共同协作，才能同步实现中国城市供水市场的政府、市场、社会三方共赢。

5 结语

通过本文对相关数据的分析论证，可以得出私人部门进入在对与供水企业绩效和供水服务质量两个方面都产生了积极地影响。这也证实了，我国供水市场化改革中采取的引入私人部门这个主要战略具有重大意义的。在提高企业绩效，生产成本效率方面，两种形式的私人部门相差无几，说明了在我国目前市场化改革中，两种形式的私有资本都是十分重要的。东部地区和中西部地区的私有部门在成本效率上都存在优势，但东部地区优势十分微弱；在供水服务质量方面，私有资本进入提高了中西部地区的综合供水能力、供水管道长度和总供水效率，但是并未显著提高东部地区的综合供水能力，这与东部地区的发展程度是密切相关的。我国中西部供水部门改革还有很大潜力，需要进一步吸引私人部门进入来促进供水企业的发展。

参考文献

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作者简介

徐淑敏（1974-），女，满族，河北省承德市滦平县人，本科，研究方向：水利统计。