大数据时代首席数据官的角色与职责

聂 钰，肖忠东，冯泰文，John R.Talburt

(1.西安交通大学管理学院，陕西 西安 710049；2.College of Engineering and Information Technology，University of Arkansas at Little Rock，Little Rock，AR 72204 U.S.A;3.哈尔滨工业大学 (威海)经济管理学院，山东 威海 264209)

0 引言

在大数据时代，数据已经演变为组织的重要资产和战略资源[1]。而随着数据存储方式的多样化和数据存储能力的不断提高，人们通过不同途径与大量数据资源直接接触的几率也不断增加，因此，人们对数据质量的要求也相应提高[2]。但是现实中存在大量结构散乱的、低质量的数据，这些数据对社会和经济发展具有非常大的负面影响[3]。为了提高数据质量，更好地利用数据资产，组织需要设立一个对数据质量、数据价值、数据结构、数据战略等进行管理的高级职位，即首席数据官 (Chief Data Officer,CDO)[1]。根据Lee等的研究，CDO是负责将数据引入企业商业规划中，带领企业构建、激活和保持企业数据管理能力的高层管理者，是企业整体范围内数据管理和运用的协调者，是企业整体数据处理和数据挖掘过程的管理者。从第一位CDO诞生至今，已有27年的时间，在这期间，不同行业设置了CDO职位。根据其发展历程，可以将CDO的发展划分为五个阶段[4]，如表1所示。

目前，CDO的发展正处于第3阶段：发展阶段。CDO的数量在美国各行业与日俱增，在其他国家也开始出现，CDO的发展壮大已成为不可阻挡的趋势。但CDO作为一个新兴的职位，学术界对其的研究还十分有限，对于CDO在企业中承担的角色和工作职责的理解还不够清晰。因此，本文综合CDO相关理论，结合CDO工作实践，并通过问卷调查等方式，对CDO在企业中承担的角色和工作职责进行了更全面、更贴近实际的探索。

1 相关研究述评

1.1 公司高管角色和职责分析相关理论

根据TMT (Top Management Team)理论，高层管理者在组织中具有非常重要的作用，对组织发展和绩效提升具有非常大的影响[7]。在现代企业中，高层管理者通常由CEO (Chief Executive Officer)、CFO (Chief Financial Officer)、CIO (Chief Information Officer)、CMO (Chief Marketing Officer)、COO (Chief Operating Officer)和其他CXO (Chief Officers)等组成。对CDO的研究也可以借鉴对其他CXO角色和职责的研究开展。

CEO通常是一个组织或企业的最高运营管理者，主要聚焦于外部战略性活动，他代表的不是一个组织的子功能领域，而是代表着整个组织，要从整体视角对组织进行管理[8]。CEO应该通过运用自己掌握的知识，对组织进行总体的、一般性的管理[9]。

表1 CDO发展阶段划分

研究显示，CIO的主要工作已经从数据分析转变为进行企业信息系统基础建设和战略制定[10]。Peppard等[11]揭示CIO有5个角色,信息技术指导者、传播者、创新者、服务者、信息技术响应者。对于特定组织在特定时期CIO应该扮演的角色取决于差异化竞争所需要的信息技术，以及其信息领导能力的成熟度。

CFO也在企业中扮演非常重要的角色。Favaro[12]提出,在传统高管中，CFO的角色是聚焦于资金，并将企业的财务信息通报董事会、高管层和投资者。而现在CFO的角色则要具备较高的战略管理能力和领导能力，要通过线性管理，提高战略决策和任务执行的质量，将传统的投资关系转变为竞争优势。Farag[13]对CFO从出现至今的角色及功能演化进行追踪，将一些关键变化与市场需求结合起来，并对CFO的角色和职责进行定位。

1.2 CDO角色和职责分析相关理论

CDO日益受到学术界的关注。Aiken[14]的研究表明，CDO应该从一个高管角度进行思考与决策，提高组织数据平衡的能力，从数据管理角度迎接组织面临的挑战。Zhan[15]的研究认为，CDO应该与CIO密切配合，但也要注意工作重叠问题。当企业规模较小，企业绩效较低时，工作重叠对股东利益的负效应较高。因此，CDO应该与CIO各司其职，以避免工作重叠带来的负效应。Xu等[16]探索了CDO为企业带来的效益，其研究表明，任命CDO可以为企业带来更高的绩效，从而证明CDO在企业中的重要作用。Noh[17]则以韩国企业为研究对象，研究表明CDO的任命将会提升企业的竞争优势。

关于CDO的角色和职责也有学者进行了探索。Lee等[1]从3个维度 (协作方向、数据空间和价值影响)对CDO的角色进行了分析，得出了CDO的8种角色：协调者、汇报者、构建者、外交者、分析者、市场推广者、开发者和实验者。但该研究由于时间和篇幅等的限制，仅从理论角度进行了分析，并未结合CDO的工作实践。对于CDO的工作职责，也仅进行了概括性的语言描述，并未分解为具体工作职责以便于操作实施。因此，本文聚焦于该职位，旨在确认CDO在组织中担任的角色并分析其所承担的具体职责。

2 研究方法

本文运用两阶段调研法[3]，第一阶段确定CDO所承担的职责，第二阶段确定CDO 所扮演的角色，建立CDO角色和职责层次结构。然后，运用里克特量表对角色和职责的重要度进行分析，确定CDO角色和职责的权重。

2.1 两阶段调研法

(1)第一阶段调研。第一阶段调研目的是确定CDO 在企业中所承担的工作职责。该阶段调研十分重要，因此，调研对象应对数据管理工作具有较为深刻的认识，在数据管理方面具有丰富的经验。经过筛选，调研小组最终确定调研对象来自三类群体，第一类是目前在企业任职的CDO；第二类是与CDO 有密切工作接触的CXO，如CEO和CIO等；第三类是数据管理方面的专家。

在本次调研中，调研对象总人数为81人，其中CDO 42人，CXO 33人 (包括CEO 8人，CIO 14人，CTO 11人)，数据管理专家6人。其中男性63人，女性18人，平均年龄为39岁。在行业方面，75位CDO与CXO均来自多个行业具有代表性的、规模较大的企业 (金融业31人、制造业7人、信息业24人、医疗健康业13人)，6位数据管理专家均来自美国大学。在学历方面，本科39人，硕士及MBA、EMBA29人，博士13人。在从事数据相关工作时间方面，2～5年的17人，5～10年的42人，10年以上的22人，数据管理经验较丰富。

第一阶段调研问卷包括两个部分，第一部分要求调研对象直接写下CDO 的工作职责。第二部分以CDO 的6项工作职责为启发，引导调研对象尽可能多地写下CDO的工作职责。

第一阶段调研过程为：①以现场填写或邮寄纸质问卷的形式发放问卷；②填写问卷；③回收问卷；④就模糊的职责名称及含义进行询问和讨论；⑤结果反馈及最终确认。

(2)第二阶段调研。第二阶段运用分组法总结出CDO的角色。第二阶段调研包含两个实验：

实验1：实验1的实验目的是将职责进行分类，并对得到的角色类别进行命名。实验对象是第一阶段中的42位CDO。实验需要将各项职责及其含义打印在7cm×12cm的红色卡片上，每张卡片只打印1项职责及其含义。被试者将这些职责分成若干类别，并对每个类别进行命名。

实验过程：①被试者用模拟卡片进行培训和试做；②被试者将职责进行分类；③被试者将类别进行命名；④综合被试者意见，认定角色类别及名称。

实验2：实验2的实验目的是验证实验1得到的角色分类结果是否清晰合理。实验对象仍然选取实验1中的42位CDO作为被试者。实验需要制作12cm×14cm的黄色卡片，分别写上实验1中确定的角色类别名称，并运用描述性的语句对该角色类别进行解释说明。

实验过程：①将角色卡片置于不同的桌面上；②请被试者将职责卡片置于其所属的角色卡片旁边；③与实验1进行对比，验证实验1得到的角色是否清晰合理。

2.2 角色及职责权重分析

运用里克特量表 (7级)的形式，对CDO角色及各项职责的权重进行分析和计算。首先，判定各个角色的权重。其次，分别判定每种角色下各项工作职责的权重。最后，职责权重与其所对应的角色权重相乘，得出该职责调整后的最终权重。仍然邀请参与两阶段调研的42位CDO加入本阶段调研，以保持数据的一致性。

3 研究结果

3.1 CDO角色及职责层次结构

在两阶段调研中，第一阶段调研发放问卷81份，问卷填写时间为两周，回收问卷79份，回收率为97.5%，有效问卷76份，有效率为96.2%。经过梳理，第一阶段调研得到32项工作职责，如表2所示。

表2 CDO职责调研结果

将调研结果反馈给实验对象，与其进行第二次访谈和确认，得到了对各项职责的最终意见：①删除4项职责 (在表2中用斜体表示)，原因是这些职责可以由其他职责包含；②使6项职责名称更为简洁清晰 (在表2中用下划线表示，并给出了修改后的职责名称)。由此可以形成最终的28项职责 (如图1第三行方框中的内容所示)。

第二阶段调研可以得到5个角色 (如图1第二行方框中的内容所示)，分别为数据管理者、商业价值挖掘者、决策制定者、协调者、数据概念及技能推广者。结合第二阶段实验1和实验2的结果可知，CDO的5个角色清晰合理，可以全面涵盖这28项工作职责。综上，我们可以得到CDO角色和职责的层次结构体系，如图1所示。

3.2 CDO角色及职责权重

经过对CDO角色及职责权重调查问卷的发放、收集和计算，可以得出CDO的5项角色及28项职责的权重，如表3所示。

图1 CDO角色及职责层次结构

表3 CDO角色及职责权重 (单位：%)

续表3

CDO作为数据管理者，占41%的权重；作为商业价值挖掘者，占21%的权重。两者共占62%的权重，因此，CDO的大部分时间和精力都用于扮演数据管理者和商业价值挖掘者，完成数据管理及商业价值挖掘工作。从对工作职责最终的权重分析可以看出，CDO最主要的工作职责是最大化数据价值，其次是挖掘新商业机会，之后是数据质量管理、做出数据管理相关决策、优化内部协作和定义执行数据战略等。

4 讨论及理论贡献

本文从CDO的工作职责中归纳出相应的角色维度，并为其命名，最终得到CDO角色及职责的层次结构体系。以下我们就每种角色逐个进行解释和说明。

(1)数据管理者：CDO作为数据管理者，需要对数据进行各类管理工作。其中，数据流程、数据整合、数据存储、数据结构、数据安全、数据共享及数据分析等职责表示CDO仍需掌握传统的数据管理方法，而数据战略、数据价值和数据质量等职责表示CDO更注重与大数据时代的数据管理理念相结合，将传统数据管理方法改进，以适应时代要求[18]。

(2)商业价值挖掘者：CDO作为商业价值挖掘者，要洞悉商业机会，发现商业价值，为企业带来更多利润[19]，这是企业对CDO的要求和设立CDO职位的重要目的。CDO将数据视为资产，从中挖掘新的商业机会，探索客户新的需求，开发新的产品，创造新的服务或服务模式，或者为企业寻找并定位新的客户群，开发新的市场等，这些都是CDO可以为企业带来更多商业价值的方面。

(3)决策制定者：CDO作为决策制定者，首先要通过对数据的分析，得出具有参考性的建议，为企业各项决策提供基础。另外，CDO需要做出与数据管理相关的决策，为企业数据管理工作的顺利开展奠定基础，以便为企业做出其他决策提供更加科学、合理、量化的依据。此外，CDO要协助相关部门做出一些商业决策，因为CDO职位设立的目的是实现企业更大的商业价值，因此，CDO要与各部门积极配合，尽可能实现最大化商业利益。最后，CDO作为企业高管的一员，还应参与企业整体决策的形成过程，为企业战略制定发挥自己的作用[20]。

(4)协调者：CDO作为协调者，要依据数据管理结果形成周期性或即时性报告，并根据需要及时向行业、企业、内外部相关部门等进行汇报说明。另外，CDO需要在数据收集、存储、分析、反馈过程中对企业内部各部门进行协调，与高层管理团队其他成员通力合作[21]，使各部门严密配合，形成高效的数据管理系统[22]。并且，CDO也应与外部同行业或跨行业的各商业组织进行协作，互通有无，共同促进行业的发展。而作为协调者，CDO不可忽视的工作还包括监视整个数据处理过程，控制数据流的各个重要环节。

(5)数据概念及技能推广者：CDO作为数据概念及技能推广者，要让全员认识到数据在当今时代的重要性。CDO要向其他部门和岗位的员工讲述数据战略、数据管理理念，让他们了解与数据管理相关的理论和思想。同时，向其他员工介绍传统的和大数据时代的数据管理方法，使企业全员了解数据管理的关键点、基本方法和原理，便于数据管理工作更好开展[23]。

在CDO角色中，数据管理者和商业价值挖掘者所占的权重最大，前者要占去其41%的时间和精力，后者要占去其21%的时间和精力。在CDO 需要履行的28项工作职责中，最大化数据价值和挖掘新商业机会所占的权重最大，分别占7%和6.7%，是CDO最主要的工作职责。CDO的工作职责围绕其相应的角色开展，旨在帮助企业更好地管理和运用数据，制定更加科学合理的决策，使企业从数据角度更大化商业价值，这与CDO的定义和该职位设立的初衷是一致的。

5 管理启示及未来研究展望

5.1 管理启示

现阶段，CDO在美国较为兴盛，在中国还处于刚刚起步的阶段。而随着阿里巴巴、京东、苏宁易购等电商的大力发展，物流及快递渠道和服务的更加完善，大量的消费数据随之形成。另外，微博、微信、论坛等各种自媒体的盛行，每天都有大量的个性或偏好数据产生[24]。在这种背景下，设立CDO职位，对消费者各项数据进行分析管理和价值挖掘，针对其偏好提供个性化的服务，以满足客户需求和提升客户黏性，将被越来越多的企业提上日程。但是，中国企业如何确定CDO在企业运行中扮演的角色和承担的具体工作职责，国内还没有多少先例可循。因此，我们可以借鉴美国企业中CDO所扮演的角色和承担的职责，以确定CDO的工作重点，确保其顺利开展工作。

企业要明确设立CDO职位的目的，即运用数据资产为企业带来更多商业价值。美国目前设立CDO职位的企业多为大中型企业，其特点为规模较大、客户较多，但发展进入瓶颈期，无法实现突破发展。因此，这些企业旨在通过CDO职位的设立，结合大数据技术的发展，实现新的突破。中国企业也是如此，大数据的发展带来了新的生活方式[25]，推送、分享等新的营销模式层出不穷。企业要想在竞争中占有一席之地，就要顺应潮流，将数据视为宝贵资产，而不是副产品，通过对数据价值的挖掘带来新的商业价值。

中国企业设立CDO职位时，要明确CDO所扮演的角色，即数据管理者、商业价值挖掘者、决策制定者、协调者、数据概念及技能推广者，也要明确这些角色之间的关系。数据管理者是其最主要的角色，商业价值挖掘者是其要实现的目标角色。决策制定者和协调者起到支持的作用，与数据管理者角色一起支持商业价值挖掘者角色的实现。数据概念及技能推广者则能促进企业内外部对于CDO工作的理解、配合和支持，还能为CDO团队的建设培养后备力量，为CDO其他角色的实现提供保障。

中国企业要设立CDO职位，就要对CDO的工作职责有所界定，以利于CDO对自己的工作更加清晰。研究中得到的28项工作职责表明，最大化数据价值和挖掘新的商业机会是CDO最重要的职责，其他职责也是CDO需要完成的重要工作，这对于CDO的工作开展具有非常实用且具体的指导作用。企业应以这些工作职责为纲领，以CDO角色和职责权重为标准，根据企业的实际情况，对CDO各项工作职责和权重进行相应调整，以利于CDO抓住工作重点，取得更好的工作绩效。

5.2 未来研究展望

在未来的研究中，可以对以下问题进行深入探讨：①对CDO的具体工作指标进行分析，使得CDO的工作任务和工作内容更加清晰，并且可量化，以便更加科学明晰地衡量和评价CDO的工作；②不同的行业，以及在同一企业不同的发展阶段中，CDO的角色、工作职责和工作重点是否有所变化，这是值得进一步探讨的问题；③随着CDO数量的增加和工作年限的加长，CDO对企业绩效的影响也逐渐显现出来，研究也可以从CDO对企业绩效的影响效应角度出发，以证明CDO对当今企业绩效的重要影响。