营商环境改革背景下工商企业登记档案网上查询服务体系设计初探

摘要：在营商环境改革背景下，工商企业登记档案在企业登记注册行政许可工作及其他各类经济活动中的凭证作用愈发凸显。传统工商企业登记档案利用服务已无法满足广泛的社会需求，工商登记全程电子化档案信息管理与利用理论也亟待升级，这直接推动了工商企业登记档案网上查询服务的开展。本文从档案资源体系、利用体系、安全体系三个方面搭建工商企业登记档案网上查询服务体系，以推动工商企业登记档案查询服务的升级，助力政府职能转型，优化营商环境。

关键词：营商环境工商企业登记档案档案查询档案利用

2018年，国务院办公厅下发《关于聚焦企业关切，进一步推动优化营商环境政策落实的通知》，对深化“放管服”改革、优化营商环境工作提出具体要求，并指出要持续提升审批服务质量，提高办事效率，深化商事制度改革，进一步压减行政许可等事项。在此背景下，以北京市、深圳市等为首的全国各地区工商部门纷纷出台《“9+N”优化营商环境政策》《深圳市关于加大营商环境改革力度的若干措施》等政策性文件指导相关工作的开展。作为工商业务活动的原始记录之一，工商登记档案的查询与利用在我国营商环境改革、优化行政审批活动中扮演重要角色。档案部门顺势而为，搭建工商企业登记档案网上查询服务体系，使工商企业登记档案利用服务搭上“互联网+”的快车，让工商档案事业插上服务的“翅膀”，加速营商环境改革的步伐。

利用现有网络条件拓展档案信息资源的共享渠道，将工商企业登记档案信息资源的共享范围逐渐从工商内网拓展到政务外网和互联网，将进一步加快促进工商企业登记档案信息资源的政务协同与社会共享。要实现上述建设目标并不能一蹴而就，需要搭建工商企业登记档案网上查询服务体系，逐步推动档案资源体系、档案利用体系和档案安全体系建设（见图1）。

一、夯实基础，进行档案资源体系建设

档案资源体系建设是工商企业登记档案网上查询服务体系的基础，直接决定了档案利用服务的实现。结合网上查询需求和档案工作的实际，拟从三个方面实现。

（一）全程电子化档案接收与归档

根据国家工商总局出台的《工商总局关于推行企业登记全程电子化工作的意见》和《企业登记全程电子化建设技术方案》，要求全程电子化之前和之后的工商企业登记档案都应该进行一体化的归档管理。工商部门应在现有档案管理系统中设计加入全程电子化档案信息管理功能，涵盖电子文件在线接收、在线归档等管理模块，确保全程电子化之前和之后的档案数据完整和一致。

（二）传统纸质档案数字化

传统纸质档案的数字化工作仍然需要持续推进。以北京市为例，北京市工商局及各区局已经完成了工商企业登记档案的数字化处理，建立了存储2.5亿页档案影像数据的海量档案信息资源库。工商档案部门应继续推进和规范企业纸质登记档案的数字化工作，并将档案数字化工作纳入绩效考核指标体系，逐步缩短数字化加工周期，提高档案信息资源共享利用的完整性和时效性。

（三）分布档案数据的归集

2016年，国家工商总局审议通过《工商行政管理信息化发展“十三五”规划》（简称《规划》），该《规划》提出了构建“大监管共治、大系统融合、大数据慧治、大服务惠民、大平台支撑”的工商信息化创新格局。在上述政策背景下，分布式工商企业登记档案数据的融合与集中是目前工商部门档案工作的发展趋势。以北京市为例，来源于北京市工商局及各区局的工商企业登记档案数据已通过工商企业电子档案网上综合查询服务平台系统实现统一归集，以保证网上查询服务过程中工商企业登记档案数据的完整性，提高网上查询性能。另外，各区局新增的档案数据采用远程同步方式定期同步至市局集中存储中心，工商登记全程电子化形成的电子文件也统一归档至市局集中存储中心，集中后统一提供给网上查询服务利用。

二、立足用户，开展档案利用体系建设

档案利用体系是工商企业登记档案实现网上查询的核心业务体系，主要涉及利用机制、利用主体、利用方式及效率等，具体内容如下。

（一）部门协同，打破档案数据利用壁垒

为进一步推进企业工商登记档案在各政府部门间的共享和查询利用，切实解决群众“出证难”的实际问题，改“百姓来回跑”为“部门协同办”，减轻企业负担，提高服务效能，建立部门协同的档案利用机制是前提。以北京市为例，北京市工商部门通过持续努力与市属各委办局协商争取达成共识，接纳在网上查询档案方式，认可通过网上查询下载的电子档案材料的业务凭证效力。

（二）用户分类，定向提供网上档案查询

工商企业登记档案的查询服务主要分为两大方面：内部服务和外部服务，档案查询需求随着利用主体身份的变化也有所差异。鉴于此，在提供工商企业登记档案网上查询服务时，必须针对不同的档案利用者提供对应的查询服务。首先，识别查询需求，划定不同利用主体的档案查询范围。其次，基于不同利用主体的利用需求，设计专门的利用界面，实现定向、专门化的档案查询服务。

（三）深度开发，实现高速图文一体化网上查询浏览

根据《企业档案电子化管理标准》（GS/T3302-2002），企业登记电子档案时每卷档案作为一个图像文件，采用多页压缩存储格式，将多页的黑白、灰度或彩色图像压缩到一个图像文件中。目前，我国对于多页存储的档案图像文件，一般能实现文件级的图像在线查询浏览，但主要存在的问题在于：该类图像文件的下载浏览速度较慢，图像文件在系统中的数据关联程度较低，导致图像文件查询效率不高，并且产生本地临时文件，安全性也不强。为了解决上述问题，本研究运用零磁盘下载与浏览、高速的图像内存快照、分層传输渐进显示等图文一体化网上查询浏览技术。同时，在前期的系统著录阶段，进一步提高著录信息的精细化程度，提升电子档案图像元数据的关联度，大幅度提高在线档案的查询效率和安全性，保障电子档案的查询性能。

三、保障安全，强化档案安全体系建设

档案安全永远是档案利用的前提条件，如果不能保证档案安全，那就谈不上档案利用，因此有必要研究网上档案查询应用面临的档案安全隐患，以及如何加强档案安全防护的技术方案。

（一）坚持电子档案数据驻留内网的原则

工商企业登记档案网上查询系统主要采用基于内网单向主动请求外网的WEB安全查询技术，实现电子档案数据驻留内网的基本原则，无需将档案数据“搬家”到互联网或政务外网上。这种方式使得任何外网计算机（查询客户端、外网服务器）都无法直接访问内网，可有效阻止外网病毒、黑客的侵入，确保档案安全。同时，这样做也无需进行海量数据的同步更新，简单、高效。

（二）建立电子档案公开级别复核机制

受国家政治、经济、文化和安全等因素的制约，我国工商企业登记档案中存在部分历史档案公开级别不符合现有档案公开级别标准的情况，档案一旦在网上公开查询，不可避免地存在档案泄密的风险，损害社会公众、相关企业及国家的权益。因此，建立工商企业登记电子档案公开级别复核机制十分必要。

（三）应用数据加密存储和安全浏览技术

在档案安全体系建设工作中，数据安全和网络访问安全至关重要。通过引進高强度数据加密和安全浏览技术，有效保证电子档案数据存储的安全性，防止数据泄露，保障工商企业登记档案线上查询服务的安全、高效实现。

（四）采取用户分类查询权限控制措施

在提供工商企业登记档案网上查询服务的过程中，为了有效保障档案信息安全，可采取用户分类查询权限控制措施。用户分类查询权限控制措施的实施需要以工商企业登记档案的查询利用分级标准为前提，结合不同类型的档案利用主体需求，制定对应的档案利用者可查询档案材料范围表，防止档案信息泄露。

在营商环境改革背景下，工商企业登记档案网上查询服务体系建设将有效满足社会加速增长的企业登记档案共享利用需求，推动政府机构间企业登记档案数据的共享与协同办公。该体系的建设既可以降低行政成本，提高政府机构服务效能，又可以降低社会成本，提高公众参与社会公共服务的满意度。

*本文系国家档案局《工商企业登记电子档案网上查询研究和系统实现》（课题编号2016-X-35）及北京市档案局《工商企业登记电子档案网上查询研究和系统实现》（课题编号2017-06）成果之一。

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作者单位：北京市市场监督管理局