新常态下云南省TFP测度与产出缺口的影响研究

徐宇翔 高宁

摘 要：自1992年来，中国实现了持续26年GDP年均近9.8%的高速经济增长。然而，随着中国经济步入新常态发展阶段，云南省的产业供给侧结构性改革也逐步展开，其中，提高全要素生产率和填补产出缺口成为影响其经济发展的关键因素。

关键词：新常态；经济增长；全要素生产率

一、引言

2018年政府工作报告指出，要以供给侧结构性改革作为主线，加快经济结构优化升级。在传统要素资源日益稀缺的情况下，通过提升全要素生产率（以下简称“TFP”）来实现增加产出的集约发展模式逐步被提到十分重要的位置（高波，2018）。因此，相当多的研究人员开始重视全要素生产率方面，对全要素生产率测度的相关研究也越来越广泛。

云南省作为西南诸省经济发展的典型代表之一，通过对TFP的研究可以分析影响其经济发展的因素。因此，本文采用1992-2017年云南省的统计数据，并借助全要素生产率分析云南省经济增长动力源泉，进而测算云南省TFP及产出缺口，尝试探究云南省经济发展动力变动原因，最终为西南部诸省经济可持续发展提供参考。

二、文献综述

有关全要素生产率方面对经济的贡献问题，国内外学者的研究逐渐深化形成体系。Solow（1957）首次提出全要素生产率且定量研究，进一步测度“索洛残差”。在此基础上，Jorgenson（1967）、Rhodes（1978）、以及Cao（2006）等学者先后采用了层次分析法、包络分析法、以及越随机前沿生产函数法对TFP进行测度，进而分析经济增长动力问题。国内学者对TFP的研究主要有三类：一是对TFP的估算与分析。如张军（2003）基于1952—1998年间中国经济统计数据的回归分析，测算出在此期间的TFP及其增长率。在此基础设，王华（2018）对中国TFP进行了重新测算和评估分析，进而检验了R&D资本投入对TFP的影响。二是对TFP与经济增长关系的分析。如高波（2018）采用省际面板数据，测算分析了中国不同地区的TFP，同时指出其是高质量发展转变的内在必然要求。三是从产业视角下对我国TFP进行研究。如郑世林（2018）运用省级面板数据，实证研究了中国经济体制改革对电信行业TFP的影响，并分解了该产业低速增长的原因。

尽管有关TFP方面的研究十分丰硕，但是目前研究依然存在不足，主要表现为：国内外的研究多以全国整体或行业层面TFP的测算，罕见研究产出缺口与TFP的因果影响分析。因此，对云南省TFP和产出缺口进行了从新测度，并分析相互影响关系，从为云南省经济的可持续增长提供建议。

三、实证模型与数据

（1）构建基本模型

目前，国内外文献有关TFP的估计测算，由于所测量的对象与可用数据不同，主要采用以下方法，例如：一是Solow残差法、二是隐性变量分析法、三是随即前沿生产函数法（余泳泽，2015）。为了弥补横截面数据方面的缺陷，简化分析，仍然采取国际上使用最多的Solow残差法。同时，Solow残差法在国内同类研究中的应用十分广泛，有助于提供该方面充分文献支撑。

取用生产函数测算云南省的TFP，函数形式如下：

其中，Yt代表t年总的实际产出，At指t年的全要素生产率，Kt、Lt分别代表t年的实际资本投入和实际劳动投入，省际生产函数f的特定形式采时间项的Cobb-Douglas生产函数。用α、β分别为资本要素投入弹性系数（份额）和劳动投入弹性系数（份额），在规模报酬不变原假设下，全要素生产率的增长率为公式（2）。

令 ，代表全要素增长率；同理y代表经济增长

率，也就是实际产出增长率；k代表实际资本投入增长率；l则代表实际劳动投入增长率。

为测算出α、β的基本数值，通过基本劳动形式变换后，建立如下公式（3）：

通过软件Eviews8.0对公式（3）进行OLS回歸，估计出α、β的值，便可得到全要素生产率。

（2）数据收集与处理

1.产出指标

实际产出指标采用《中国统计年鉴》、《云南统计年鉴》。本文收集处理了1992-2017年云南省26年地区生产总值，并扣去当地相应年份的CPI指数进行折算，测度当年实际产出。

2.实际资本投入指标

本文通过梳理以往学者文献的研究发现，TFP的研究难点在于对资本量与劳动量的确定。自Goldsmith（1951）创立了永续盘存法以来，该方法对资本存量估计核算便被OECD国家所普遍采纳，目前，国内文献以GDP支出法核算体系中的固定资本形式替代固定资产投资的研究方法更受学者青睐（张军，2004）。

其中Kt和Kt-1分别是t年和t-1年的实际资本存量，It表示t年全社会固定资产投资额，Pt表示t年价格指数水平，δ代表的是折旧率。综合考虑，目前张军等（2004）在文章中给出的中国省际间资本存量估算较为合理，且比较详细地讨论了中国目前多种方法估算实际资本存量K。因此本文直接采用1992-2004年云南省实际资本存量估算数据，并推算出2005-2017年其的实际资本存量数据。

3.劳动投入指标

劳动投入指标作为一个服务流量，它与劳动要素投入量、劳动要素的质量以及效率等人力资本因素息息有关。但劳动要素的质量和效率不易估计，各省统计年鉴中并没有直接提供这个指标，加之中国相关统计数据的缺失，所以本文选取全年云南省的就业人数作为劳动投入人数指标。

四、云南省TFP与产出缺口的实证分析

自改革开放以后，全国开始大量引进国内外先进技术设备，放宽对劳动力流动的限制，因此，本文假设规模报酬不变的前提下，测算云南省的TFP和潜在产出。通过测度云南省产出缺口来进一步分析云南省经济增长问题。

（1）全要素生产率实证结果

运用软件对规模收益不变的1992-2017年C-D生产函数进行OLS回归，得到其估计值。DW=0.2158，在5%的显著性水平下，dL=1.30，dU=1.46。因为DW=0.2158<1.30，判断原模型存在明显的正相关性。对公式（3）中数据进行BG检验，发现TR=17.88>χ2（2），表明模型存在明显的二阶自相关关系，采用广义差分法对模型进行修正，结果如下：

由以上检验结果得，模型已无明显相关性，并回归结果十分显著。由此可以得α=0.8506，β=0.1494。进而由公式（5）得到TFP。同时，可以看出，人均资本每提高1%，云南省人均产出将提高0.85%。

（2）产出缺口的测度

潜在就业表示当国民经济达到潜在产出水平时的就业水平（郭庆旺，2004），公式表示为：

其中， 厂表示潜在就业人口数， 表示工作适龄人

数， 表示劳动趋势参与率， 表示非工资导致的失业率。

然而，目前中国各省缺乏劳动参与率的相关数据。因此，本

文中 运用HP滤波法对云南省全省的社会就业人

口数进行分解处理，并得到云南省趋势全社会就业人人数代替。另外，由于目前云南省缺乏全社会失业率数据，且我国失业主要表现城镇失业人口，在本文中 运用云南省城镇失业率代替。本文中把云南省潜在就业和TFP的估算值代入公式（5），得到我国1992-2017年云南省的潜在产出。最后将得出的实际产出与潜在产出的差值作为云南省相应年份的产出去缺口，并得到当年的产出缺口率。

由图1可见，1992-2017年间云南省的产出缺口率长期处于负值水平，表明云南省实际产出长期低于其正常水平，并且产出缺口为负值表示云南省的市场需求不足，超额的生产能力将导致产品价格的进一步下跌，随着负缺口的扩大，经济将进入衰退期，也就是说云南省长期存在产出过剩的情况。这种情况也证实了云南省近些年的经济增长和发展乏力，与现实情况相吻合。同时，由图2可见，对1992-2017年间云南省TFP曲线和其产出缺口率率曲线进行归一化数据处理，发现两条曲线趋势基本重合，再次证实以全要素生产率测度的云南省产出缺口是比较合理的，符合理论预期。

（3）TFP与产出缺口的格兰杰因果分析

运用EViews8.0对云南省TFP与产出缺口的时间序列数据进行格兰杰因果分析，并得到一下结果如图3所示。此处Y表示产出缺口。由图3可以看出，TFP和产出缺口的格兰杰因果检验的p值均小于5%，所以TFP与产出缺口为因果关系。因此，结合以上分析结果可以看出，TFP与产出缺口的变化趋势一致。也就是所，TFP降为负值是，产出缺口也为负，云南省市场需求不足。

五、结语

通过对云南省全要素生产率和产出缺口的分析，可以发现作为全要素生产率对提高经济增长具有积极的推动作用。过低的TFP容易导致云南省明显的产出缺口，进而导致实际产出低于潜在产出，最终导致云南省社会经济发展的需求足，使得經济发展降低。因此，云南省进一步提高TFP，为推动云南经济持续发展提供源源不断的动力。

参考文献

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[3]张军，施少华.中国经济全要素生产率变动：1952-1998[J].世界经济文汇，2003（02）：17-24.

[4]郭庆旺，赵志耘，贾俊雪.中国省份经济的全要素生产率分析[J].世界经济，2005（05）：46-53+80.

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作者简介：

徐宇翔（1991-），男，河北石家庄人，硕士研究生，云南财经大学，研究方向：产业结构与规制，邮编：650221。

高宁（1994-），女，河北邯郸人，硕士研究生，河北师范大学，研究方向：思想政治教学研究与实践，邮编：050024。