浙江省实施创新券政策推动科技资源开放共享的实证研究——以科学仪器设备为例

何世伟 葛慧丽 严 伟 俞云峰

（浙江省科技信息研究院，浙江杭州 310006）

0 引言

科技资源是从事科技活动所需要资源的总称，是促进科技进步与创新的基础。狭义的科技资源[1]主要指科技基础条件资源，包括科研仪器设施、生物种质、实验动物和科研试剂等科技物力资源，以及科学数据、科技文献等科技信息资源。广义的科技资源还包括科技人才、科技资金、科技成果、科技服务等资源。

本研究主要通过创新券对大型科学仪器设备资源开放共享影响的实证分析，研究创新券推进科技资源开放共享的机理和效应，并提出进一步深入推广应用创新券，协同发展并扩大科技资源开放共享覆盖面，服务“双创”的对策建议。

1 创新券政策的实施

创新券政策是一种新型的政府帮扶投入政策，主要面向对象为有创新需求的中小微企业。这类企业的特点是在资金供应和技术引进方面存在短板，对科技创新有很大需求。在政府的政策帮扶下，这类有创新需求的中小微企业提出申请，并用创新券向高校及科研院所等科技服务机构购买服务。在创新券政策中[3]，大都将科学仪器设备、科技文献、实验动物等科技基础条件资源共享服务作为支持的重点内容，企业和创业团队在共享使用高校及科研院所的科学仪器设备等资源的基础上，延伸了许多委托开发、研发设计、成果转让等科技合作。

浙江省利用大数据技术和地理信息系统[4]，建设科技创新云服务平台，设置“创新资源地图”，整合了全省各高等教育研究机构的优质科技创新资源，定点标记于该地图上。各中小微企业能够从自身创新需求出发，利用地图进行选择性搜索以就近寻求创新载体服务，共享开放科研仪器设备，并用创新券向对应单位支付费用，高效便捷。该政策自正式推广并大范围实施以来，浙江省的各省级创新载体资源的开放共享程度、共享服务能力均得到大幅提高，各高等教育研究机构与企业之间的产学研交流合作通过创新券架起的“桥梁”得以进一步加深。截止到2018年6月底，平台注册用户超过40万个，累计数据条目达到7000万条，已集聚全省各级各类创新载体8025家、近7万家企业，汇集可开放科学仪器设备10余万台套，已吸引近1.8万家企业利用该平台寻求科技创新服务，使用创新券8.63亿元，获取服务近7万次。

自2015年推广应用创新券以来，切实激发了中小微企业创新积极性，带动了企业加大创新投入，优化了科技资源配置，促进了产学研深度融合。截止到2018年6月底，浙江省422家省级创新载体提供科技创新服务超过2.4万次，接收创新券金额2.7亿元，其中用于检验检测服务、仪器设备共享利用的服务项目超过3万项次。

根据对创新券使用服务类型的分析，企业的服务需求以测试分析和知识产权服务为主，所使用的创新券额度分别占比33%、12%，其中用于检验检测的仪器服务项目超过4.2万项，使用金额近3亿元，占整体创新券使用金额（近9亿元）的比例为33.58%。对科学仪器设备的需求主要集中在10万～100万元之间（表1）。其他委托开发、产品设计、合作开发、技术查新依次占比8%、4%、2%、1%，科技评估与技术培训的服务次数与创新券额度占比不到1%。因此，本文重点分析了创新券对推动以科学仪器设备为代表的科技资源开放共享的影响。

2 创新券与科学仪器设备开放共享的关系

为探讨创新券推广与大型科学仪器设备开放共享增长的关系，本研究建立如式（1）所示的面板数据分析模型。

表1 创新券对科学仪器设备需求分析表

其中，因变量Y为大型科学仪器设备检验检测合同金额变量，代表一个地区的大型科学仪器设备开放共享水平；检验变量X为地方创新券发放金额变量，代表一个地区的创新券发放水平；n表示浙江省的11个市，取值范围是1～11，依次代表杭州市、宁波市、温州市、绍兴市、湖州市、嘉兴市、金华市、衢州市、舟山市、台州市和丽水市；t为时间变量，分别表示2015年10月至2018年5月的不同月份①由于自2015年起浙江各地陆续开始发放创新券，浙江省创新云平台上各地的数据自2015年10月起基本齐全，所以本文的研究采用2015年10月至2018年5月的统计数据。；Unt为随机扰动项。评估的分析软件为Eviews 6.0。

利用固定影响模型进行评估后，表2表示因变量Y和检验变量X的描述性统计分析结果。由表2可知，在本次样本范围内X变化率较大，主要体现在标准差超过了均值的4倍，这一数据说明创新券的发放规模在本次样本范围内变化较大，对于检验创新券对大型科学仪器设备资源开放共享的影响提出了潜在的检验方向。

3 平稳性检验、协整检验和固定效应检验

由于变量的面板数据大多数分布偏态，需要进行平稳性检验，检验的方法分别是IPS（W）方法、LLC方法、ADF-Fisher方法和PP-Fisher方法，检验结果如表3所示。从检验结果中可以看出，这4项指标都通过了置信度为1%的单位根检验，各变量水平值均平稳，变量之间可能存在协整关系。

采用Kao（Engle-Granger Based）面板协整检验方法，滞后期按Schwarz最优准则，ADF统计量的t值为2.643131（0.0041），在1%显著性下通过t检验，所以确定存在一个协整关系。

使用F检验，对固定效应模型进行了识别，F值为4.943081（0.0000），因此确定存在个体固定效应，应采用“固定效应模型”。

4 回归结果

采用变截距变系数模型进行模拟分析，其中截距变化对应横截面地区成员的个体影响，系数对应纵截面时期影响。因为不同区域、不同时期之间的开放共享可能存在较大差异，为了减少截面异方差可能造成的回归影响，选取了“广义最小二乘法”，即GLS方法，并采用Cross-section SUR截面加权。

由此得到一个协整方程：

R2修正值= 0.982584；F=415.0802；Prob （F-statistic）=0.0000；DW=2.023154。

模型总体拟合度达到98.2584%，拟合优度很高；通过了F检验，说明线性关系显著；DW值近似于2，说明残差序列不存在自相关。

（1）自发增长对平均自发增长的偏离值

表2 主要变量的描述性统计

表3 单位根检验结果

表4可以说明两点：一是各地区大型科学仪器设备开放共享增长程度的平均自发增长值为-0.354823，负值说明大型科学仪器设备开放共享不是一个自发的普遍现象，政府通过发放创新券等手段进行补助扶持是促进开放共享的关键。二是各地区大型科学仪器设备开放共享程度自发增长对平均自发增长的偏离值差异较大，这说明创新券对大型科学仪器设备开放共享的促进程度在各地存在一定的差异性[6]。其中，温州市、台州市、嘉兴市和杭州市的偏离值为负，说明这4个地区如果没有创新券等政府支持手段的扶持，大型科学仪器设备开放共享程度将会自发下降，政府驱动效应显著；其他7个地市的大型科学仪器设备开放共享呈现自发增长趋势，存在市场的自然驱动因素。

（2）弹性系数差异

βt为创新券的弹性系数，即t时期发放的创新券每增加1元，大型科学仪器设备开放共享将上升βt元，βt估计结果见图1。

图1可以说明两点：一是各个时期的创新券发放与大型科学仪器设备开放共享程度均为正相关，且绝大部分效应显著，说明创新券的发放对各时期的大型科学仪器设备开放共享促进效应明显；二是各时期的创新券发放对大型科学仪器设备开放共享程度的弹性系数差异很大，弹性系数最大的两个时期分别是2016年12月（0.122931）和2017年12月（0.147765），均为年末，这显示可能由于创新券跨年度使用等障碍因素，存在年末突击使用的现象。

表4 浙江省各地区大型科学仪器设备开放共享自发增长对平均自发增长的偏离值

5 结论与建议

从浙江省实施创新券政策以来，利用11个市创新券发放及大型科学仪器设备检验检测服务合同的面板数据，运用变截距变系数的模型分析研究了浙江省创新券发放对大型科学仪器设备资源开放共享的影响。回归结果表明，以大型科学仪器设备为代表的科技资源开放共享不是一个自发的普遍现象，政府有必要通过发放创新券等手段进行补助扶持；创新券对科学仪器设备开放共享的促进程度在各地存在一定的差异性；创新券发放对各时期的开放共享促进效应明显。为进一步深化推广应用创新券，促进科学技术资源的开放共享，服务“双创”，根据创新券推动大型科学仪器设备开放共享实证分析的效果，提出以下几点建议。

（1）扩大科技资源开放共享覆盖面

从企业日益增长的创新创业活动过程中对科技资源的需求看，扩大可提供共享的科技资源覆盖面将为浙江省的企业需求提供更多的帮助。一方面，深化政府数字化转型，加强财政、海关、教育等管理部门的数据共享，充分盘活科技资源存量，加入科技资源开放共享。另一方面，在长三角一体化的大背景下，加快推进长三角区域科技资源共享，加快重大科研基础设施、大型科研仪器、科技文献、科学数据等科技资源合理流动与开放共享。

（2）实行长三角地区“创新券”通用通兑

长三角三省一市均有实施创新券政策[7]，也促进了科技资源的开放共享，但各省支持范围不一、采用方式多样、支持力度不同。可以通过求同存异的方式，对长三角区域创新券的通用对象与范围、服务机构互认管理、企业通兑以及奖惩机制进行统一规范，编制《长三角地区科技创新券通用通兑操作规程》，规范长三角区域创新券推广应用工作，以创新券带动三省一市科技创新资源的互补共享。

图1 弹性系数βt估计结果

（3）加强激活大型科学仪器存量资源的政策引导

大型科学仪器设备利用率低的存量资源主要分布在高校和科研院所。作为推动科技资源开放共享服务的重要手段，创新券在推动仪器资源开放共享中卓有成效，但成效分布不均衡。基于浙江省科技创新云服务平台（http://www.zjsti.gov.cn）数据显示，市场化运行的第三方检测机构的仪器开放共享率明显高于高校、科研院所存量仪器资源开放共享率。可探索高校、科研院所与市场化第三方检测机构间仪器资源向社会开放共享的差异化政策支持，激发高校、科研院所科学仪器设备操作人员的积极性；探索科学仪器设备统筹管理机制，逐步实现高校内部和高校间的科学仪器资源开放共享；完善创新券作为媒介激活高校院所科学仪器资源开放共享的政策。

（4）引入社会资本参与科技资源开放共享运行

社会资本参与准公共产品全流通，不仅有利于提高财政资金的使用效益，还有利于激发市场的经济活力和创造力。资本的逐利性决定了其在组织准公共产品流通中的高效性和社会延展性。可以通过市场化的机制，组织和引入社会资本作为第三方开展运营管理[8]。第三方的介入，有利于解决政府职能错位和缺位的问题，有利于理顺政府与市场的关系，有利于发挥市场配置资源的决定性作用。结合浙江实际，可以探索并逐步推进以下运行模式[9]：前期是政府为主搭建平台，准公共资源所有权单位参与，社会力量入驻运营。后续可单一主体组织运行，其案例为上海牵翼。也可以政府、平台运营商和财务投资机构通过合资入股或者独资成立项目公司，社会资本全程参与，从而发挥政府、运营商和投资商的各方优势，以实现最佳的技术、人力和管理方式等资源配置。

（5）加强政府激励与监管

准公共资源在流通过程中，将涉及质量、标准、计量、知识产权、准入门槛等问题。组织社会资本参与，引入第三方运营，并非放弃政府管理。政府可以更有针对性地规划公共服务和对应绩效监管[10]，在合法范畴内，统筹考虑公共利益，规范第三方运行者的市场行为，保护资源供应方和需求方的利益。从而既可在公共监管过程中实现公共管理能力提升，也可解决公共部门失灵和市场失灵问题，实现经济效益和社会效益的“双提升”。