国家发改委将对企业债主承销商和评级机构分类管理 实施信用奖惩措施

◎文/本刊记者 王砾尧

记者从国家发改委网站了解到，为规范企业债券主承销商及信用评级机构的业务行为，提高中介服务质量，建立健全企业债券市场信用体系,推进企业债券市场健康、可持续发展，国家发改委近日印发了《关于开展2018年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知》（以下简称《通知》），要求对2018年企业债券主承销商和信用评级机构开展信用评价，根据评价结果，国家发改委将对主承销商和评级机构进行分类管理，实施守信激励、失信惩戒措施。

根据《通知》，本次信用评价期限为2018年1月1日～12月31日，评价对象为在评价期限内作为主承销商参与过企业债券承销或承销的企业债券仍在存续期内的承销机构，以及国家发改委认定的具有开展企业债券信用评级业务资质的评级机构。

在信用评价的实施方面，国家发改委委托中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）分别具体实施企业债券年度主承销商及信用评级机构信用评价工作。

为确保信用评价指标体系的客观公正、科学规范，2018年度评价指标分为信用行为指标、业务能力指标、专家及机构评价指标三个板块，具体评价指标及评价方案由中央结算公司和交易商协会通过“信用中国”网站进行发布。

《通知》要求，参与评价的主承销商应按要求提供2018年度企业债券发行承销及存续期管理业务开展情况报告、填报评价相关材料；评级机构应按要求提供2018年度企业债券信用评级业务开展情况报告、填报评价相关材料。主承销商和评级机构应保证提供资料真实、准确、完整。如有瞒报、漏报、虚报情形，一经查实，将取消本次信用评价资格,并将情况记入主承销商、评级机构及责任人的信用记录，同时在本次评价报告中予以通报。参与评价的机构和专家应独立、客观、公正地进行评价，真实、准确、全面地反映主承销商和评级机构的企业债券业务开展情况和信用行为，并保守商业秘密，不得泄露可能影响市场评价公正性的有关信息，如与评价工作存在利害关系的，应当回避。相关主承销商和评级机构不得通过不正当方式影响评价工作。

《通知》强调，评价结果将在“信用中国”网站公开发布，并纳入企业债券中介机构信用档案。根据评价结果，国家发改委将对主承销商和评级机构进行分类管理，实施守信激励、失信惩戒措施。鼓励和支持评价结果优良的主承销商和评级机构积极参与企业债券工作，在政策研究、品种创新、业务培训等方面提供更多机会和条件。对于评价结果靠后的主承销商和评级机构，国家发改委将会同省级发改部门加强日常监管，对于突出问题，将及时采取相关监管措施。