煤矿运输险兆事件综合防控管理研究

孙庆兰，田水承，王 艳

(1.西安科技大学 管理学院，陕西 西安 710054；2.西安科技大学 安全科学与工程学院，陕西 西安 710054；3.陕西省天然气股份有限公司 财务部，陕西 西安 710016)

0 引 言

险兆事件是指在工业组织中危险、有害因素的相互作用下具有事故主要特征和潜在伤害风险，但由于干预措施或安全防线作用或机会因素影响而无财产损失、人身伤害或只有轻微损失、伤害的事件或现象。如果环境或条件发生变化，险兆事件就有可能演化为事故[1]。已有研究表明，险兆事件与事故的发生往往有相同的致因因素，研究险兆事件的发生机理及相关影响因素等是一种低成本高效的管理方式，对企业的安全管理提升能起到积极的促进作用，并且能够积累有用的安全管理经验，以便及时阻止事态进一步恶化，降低事故发生的可能性[2-4]。因此，研究险兆事件的发生机理、影响因素，有利于防控事故的发生，保证生产安全。

煤炭运输是煤矿生产中的重要一环，其安全运行对煤矿安全生产至关重要，但日常工作中，有些工作人员认为煤矿运输同巷道掘进、采煤等生产环节相比，其危险系数相对较低，因此往往不重视煤矿运输安全管理工作，反而容易造成小险兆事件频出的现象，而频发不断的运输险兆事件最终会导致重大运输事故的发生。2000 年至今，全国煤矿发生一次死亡10 人以上的重大运输事故一共有6起，如2012年9月25日，甘肃白银市屈盛煤矿副井筒人车提升过程中，发生钢丝绳断裂跑车事故，造成20人死亡；2017年3月9日，龙煤集团双鸭山矿业公司东荣二矿副立井发生电缆着火，罐笼坠落事故，造成17人死亡[5]，这些事故给家庭、企业、社会带来了巨大的损失，因此，煤矿运输险兆事件管理必须引起足够的重视，防微杜渐，预防恶性运输事故的发生。

目前，关于煤矿运输安全防控方面的研究多从技术与管理两方面展开，技术方面的研究如赵巧芝 、晏伟光 、唐淑芳等人对多种煤矿主运输工具及辅助运输工具的特点及使用条件逐一进行了分析[6-8]。Gao等研究了轨道辅助运输系统及其推广应用的关键环节[9]。张金成、Dragan Z，李士明、赵舒畅等对煤矿运输系统及设备的故障诊断及预防、声光预测报警及控制系统等进行了研究[10-13]。Zhang等对煤矿胶带运输灾害的原因进行分析并提出相应方案[14]。郑茂全等提出基于决策树的改进随机逼近煤矿输送机系统群智能启动方法对多级输送机重载启动煤料洒落问题进行预防[15]。Li，赵辉等对矿车的安全路径问题、煤矿运输车辆安全制动等方面的问题进行了研究[16-17]。

管理层面的分析多从分析事故发生的原因、影响因素等角度展开，如刘永梅 、裴九芳等分别利用故障树技术、灰色关联分析等方法对运输跑车事故关键因素进行判别分析，对各种故障模式可能性大小进行排序，并提出相应对策[18-19]。景国勋等利用事故树分析法对倾斜井巷轨道运输事故进行分析和计算，寻找事故发生的原因，并提出相关的安全对策[20]。张生刚对胶带运输系统的危险源进行分析，提出减人提效、无人值守的发展方向[21]。高上飞、张苏等对煤矿运输环节中的不安全动作进行研究分类，并提出相应控制对策[22-23]。汪卫东等对某矿井下运输事故发生原因进行分析，并从运行、设备、人员、制度等方面提出防范措施[24]。鹿广利等将事故树分析与手指口述安全确认方法相结合构建新的安全管理模式，并在斜巷跑车事故管理中进行了应用[25]。近年来，关于运输险兆事件的研究也逐渐展开，如Sun，田水承等分别对三类危险源理论与煤矿运输险兆事件关系以及情绪对煤矿运输车辆驾驶员安全影响方面进行了初步研究[26-27]。

总体来讲，近年来关于煤矿运输事故防控方面的研究不断深入，技术方面的研究涉及设备升级改造、降低运输事故的发生概率等多方面内容，管理方面从原因探析、模式改进等多个内容均有涉及，但研究较多注重对运输事故方面的研究，从煤矿运输险兆事件管理角度展开的分析研究还不够深入，需要进一步开展煤矿运输险兆事件影响因素、致因机理等方面的研究。

1 煤矿运输险兆事件致因模型构建

煤矿运输险兆事件影响因素众多，以往研究表明，机器设备、管理人员、操作人员、作业环境等均与运输险兆事件的发生有一定关联[28-29]，孙庆兰等运用扎根理论方法对煤矿运输险兆事件影响因素分析，将其总结概括为物理性和行为性因素2大因素[30]。物理性因素主要包括煤矿运输设备系统和作业场所环境。运输设备系统的质量技术水平、维护检修情况以及监控监测水平以及作业场所环境中的作业空间状况、安全防护情况、运行环境状况均会对煤矿运输险兆事件的发生有一定影响。行为性因素主要由组织管理体系和工作人员素质2大因素组成。组织管理体系包含安全监督、安全文化、安全制度、安全培训、安全指挥、应急演练等维度，工作人员素质涉及安全技能、安全意识、生理心理、安全操作等维度，均对煤矿运输险兆事件的发生有一定影响。同时组织管理也会对运输设备系统状况、工作人员素质以及作业场所环境产生影响。在多种影响因素中，管理因素发挥了很大的作用，对员工行为、设备环境等均有一定的影响，从而最终导致险兆事件的发生，已有一些研究从这些角度展开，如李广利、高瑞霞、张恒等分别研究了领导者的管理风格、员工不安全行为意向、煤矿安全氛围等与险兆事件的关系[31-33]。基于以往研究基础，结合运输险兆事件管理特点，构建煤矿运输险兆事件致因模型如图1所示。

图1 煤矿运输险兆事件致因模型Fig.1 Causation model of coal mine transportation near-miss incidents

2 问卷调查及数据分析

针对煤矿运输险兆事件的相关影响因素等问题设计调查问卷，在调查问卷设计过程中参考以往研究文献提到的人员、机械、管理、环境等多方面的影响因素，对与煤矿运输险兆事件有关的5个方向的内容进行调研，共包含46个题项。问卷采用李克特五级量表，对不同的问题采用不同的回答形式，并有相应的开放性问题，以保证问卷的适用性及准确性。先后在刘家河煤矿、秦源煤矿、神东集团等5家煤矿企业发放调研，共发放问卷300份，剔除无效问卷后，共收回有效问卷268份。样本情况见表1.

表1 样本情况一览表

运用SPSS 24.0对数据进行初步分析，得出Cronbach’sAlpha系数为0.914，大于0.9，因此推断问卷具有较高的可信度。同时，KMO和Bartlett球形分析检验结果显示，KMO值为0.916，Bartlett’s球形检验χ2的Sig.值均小于0.05显著性水平，说明适宜做因子分析。

数据初步分析后，运用AMOS 21.0软件进行模型拟合分析，初始模型拟合各项指数与其标准值对比分析发现模型和数据的适配度低，需进行修正。分析发现安全指挥对组织管理体系的影响路径系数、安全操作对工作人员素质的影响路径系数均很小，说明两因素影响作用很小，因此删除这2个变量，建立修正模型。

修正后的模型进一步进行拟合度分析，其各项指数与标准值进行对比发现，适配度较高，说明修正后的模型可以接受。同时，模型中误差方差的测量值并无负的误差方差存在，模型中标准化系数的绝对值皆未超过0.95，也不存在过大的标准差估计值，未发生违反估计现象。运用AMOS 21.0对模型的识别情况进行检验，df=40>0，为过度识别模型，因此可对模型进行下一步分析，最终分析结果如图2所示。

图2 煤矿运输险兆事件致因模型计算结果Fig.2 Result of the model analysis of the causation model of coal mine transportation near-miss incidents

使用最大似然估计进行模型运算及参数估计，计算出各个影响因素的权重值，见表2.

基于分析结果研究发现，运输设备系统、作业场所环境、组织管理系统、工作人员素质等4个变量均对煤矿运输险兆事件产生影响，其中影响较大的2个因素是运输设备系统与组织管理体系，其权重值占比为60%以上，从其权重值可以看各个因素对运输安全的影响从大到小依次为运输设备系统>组织管理体系>工作人员素质>作业场所环境。监控监测、维护检修、质量技术等状况均会影响运输设备系统运行状况，从而对运输险兆事件发生产生影响；在组织管理系统方面，健全的安全制度、有效的安全培训以及严格的监督检查均对煤矿安全管理造成一定影响，从而影响运输险兆事件的发生；工作人员的安全技能、安全意识以及良好的生理心理状况同等重要，缺一不可；良好的运行环境、作业空间以及有效的安全防护均能促进良好作业环境的形成。同时，组织管理系统也会对运输设备系统、作业场所环境、工作人员素质有一定的影响，企业必须做好相应的组织管理工作，从而促进设备检修、人员技能提高、作业场所改善。只有制度、人员、设备、环境多种因素综合作用，形成良好安全氛围，促进险兆事件的及时上报、认真分析以及正确处置，从而降低事件进一步累积发展引起的不良后果。

分析表明：煤矿企业的安全设备越精良，企业管理越规范，安全规章制度越完善，员工的安全使命感越强，当运输环节出现险兆时，就越容易及早发现及辨识，并采取有针对性的控制措施，减少运输事故的发生。因此，企业应建立完善的安全制度并定期进行监督检查，注重员工安全培训，强化安全意识，在提高安全技能的同时保持良好的生理心理状态；日常工作中必须重视对运输设备的监控监测与维护检修，在配备设备时必须考虑耐用性、安全性等质量因素，并配备相应的安全防护设施，为职工创造良好的作业环境，只有这样才能减少或杜绝煤矿运输事故的发生。

3 煤矿运输险兆事件综合防控策略

3.1 构建煤矿运输险兆事件综合防控模型

煤矿运输险兆事件致因分析结果表明，煤矿运输险兆事件的发生与运输设备系统、组织管理系统、工作人员素质、作业场所环境等要素息息相关，在预防煤矿运输险兆事件发生过程中，单纯注重信息、操作、防护设施设备等技术手段不能完全解决煤矿运输险兆问题，必须从全局出发，尤其是注重安全管理方面的提升，结合文化、组织、技术等多方面因素，综合考虑人、机、环、管多因素耦合作用，从方案设计、设备管理等多方面采取综合防控策略，设置多层安全防护系统，最终减少及杜绝运输险兆事件的发生。因此，基于全面综合管控的思想，结合煤矿运输工作涉及的多方面影响因素，构建煤矿运输险兆事件综合防控模型如图3所示。

该模型强调多方位、全过程管理煤矿运输险兆事件，要求首先评估运输过程中可能存在的风险，做好运输系统设备安全功能设计及过程管控工作，构建完善的险兆事件管理方案，只有提前建立完善的运输险兆事件管理方案，才能减少日常管控过程中的随意盲目，合理安排相关工作，降低险兆事件发生的概率。在此基础上，对煤矿企业的人员、设备、环境进行全面综合管控，干预运输险兆事件的发生。在人员行为控制方面，遵循观察—分析—沟通—激励—校正的的管理过程，及时纠正不安全行为，鼓励员工积极操作。设备环境管理方面，加强危险隐患因素识别、数据收集与分析、风险评估以及维修效能评价等几方面的工作；综合管理方面，进一步完善安全规章制度与安全组织机构建设，加强员工安全教育培训及安全文化建设，严抓生产系统及工艺技术建设，完善企业安全防护设施建设，加强应急预案建设及应急演练等相关工作，从多方面着手，全面提高企业运输险兆事件管控水平。

3.2 煤矿运输险兆事件防控对策

3.2.1 构建运输险兆事件安全管理方案

要防控煤矿运输险兆事件，首先要设计与构建完善的运输险兆事件安全管理方案[34]，做好生产规划，对煤矿的产能、人员、设备、时间进行综合性、前瞻性、动态性考虑。不合理的安全管理方案会对安全生产造成干扰，如安全培训的频次、地点、人员安排不当，设施设备维护检修不合理等，均会影响安全生产的顺利运行。总而言之，煤矿运输系统在安全管理方案设计上应考虑系统安全性，消除运输设备故障隐患，并在运输过程中加强监测防护设计，从而保证运输系统的安全性。

3.2.2 运用多种方法进行人员不安全行为控制

人因是最主要的安全事故致因因素[35]，因此在日常管理工作中，首先应该加强人员行为防控，综合运用多种行为观察工具，对运输环节员工的操作行为进行分析，梳理不安全行为，并通过沟通、激励、校正等手段，鼓励员工改正不安全行为，保证各环节安全操作。同时在考评过程中，摒弃重结果、轻过程，重检查、轻参与，重惩罚、轻激励的等思想，及时纠正不安全行为，消除安全隐患，从源头上切断险兆事件的发生。对于全员尤其是新员工以及高危员工，做好安全教育培训工作，提高安全意识，改善不良的生产习惯，提高操作水平，预防不良后果。

3.2.3 重点加强设备、技术及系统管理

运输设施设备的良好状况是保证安全生产的硬指标，应以消除设备的不安全状态为核心，通过危险隐患识别、数据收集与分析、风险评估、维护检修效能评价等环节，采取运行状态监测诊断、设备安全参数监测、事故监测、操作人员支持等手段，对设备定期进行检修更新，以保证运输设备系统的顺畅运行，提高工作环境的可靠性，消除设备的不安全状态。研究表明，良好的运输设施设备状态有利于改善工作人员的心理状况，降低险兆事件发生的概率。同时应强调设备维护管理的系统性、动态性、循环性，建立危险隐患识别、风险评估、维修维护的管理模式，提高设备可靠性。

3.2.4 加强企业综合管理、培育良好安全氛围

有效的组织体系及管理模式有利于企业明确职责关系，提高应急处置效率。因此应对组织机构、规章制度进行完善，加强教育培训、安全文化建设，建立煤矿运输险兆事件全面防御体系[36]。建立涉及规章制度、教育培训、安全文化、防护设施、应急预案等多方面的安全管理体系，对人、机、环、管多种风险因素进行预防和控制。完善的应急预案及应急演练能够使得危机发生时领导与工作人员迅速应对危险状况，及时处置，降低事故损失，因此，应强化应急预案执行，定期做好应急演练工作。

4 结 论

1)险兆事件研究有利于企业及早发现并防范不良因素，以较低的学习成本掌握事故运作基本规律，提前解决问题，从而有利于整个煤矿的安全管理。要预防煤矿运输事故的发生，必须要开展煤矿运输险兆事件致因及管控研究，从多方面着手控制煤矿运输事故的发生。

2)构建煤矿运输险兆事件致因模型并进行相关分析，分析结果表明，机器设备及组织管理等因素对煤矿运输险兆事件有较大影响，企业必须完善安全规章制度，加强安全文化建设，创造良好安全氛围，积极改善设备及环境状况，及早辨识及上报运输险兆事件。

3)结合致因模型分析结果，设计煤矿运输险兆事件综合防控模型，提出从方案设计、安全功能设计、运输过程管控等多方面开展全方位的控制，综合加强人员行为控制、设备技术管理与综合环境管理，消除或减少煤矿运输险兆事件的发生，防止运输事故的发生，保证煤矿生产的安全运行。