港口国监督检查官胜任力模型的初步构建

董贻意

一、问题的提出和研究意义

海事机构作为对海上交通安全实施统一监督管理的部门，在维持水上安全形势稳定方面发挥着重要作用。党的十八大和十九大明确提出要建设海洋强国，同时“一带一路”倡议也与海事有着密切的联系。港口国监督（以下简称PSC）是直属海事机构一项重要的工作职能，能够充分体现海事监管工作的特点，同时也是直属海事机构基层执法业务岗位中对工作人员能力、素质要求很高的岗位。

从宏观层面讲，本研究将进一步丰富胜任力①胜任力一词译自competency，国内学者对该词有多种译法，如素质、胜任特征、胜任力、能力素质等，本文采用胜任力这一译法。胜任力可以是动机、特质、自我概念、态度或价值观、具体认知或行为技能——也就是可以被测量或计算的某些个体特征，这些特征能够明确地区别出优秀绩效执行者和一般绩效执行者，或者能够明确地区别出高效率的绩效执行者和低效率的绩效执行者。理论和胜任力模型②指在组织中，为了高效地完成某一目标所需具备的知识、技能及个性特质的特定组合。应用实践。美国哈佛大学心理学家McClelland教授是对胜任力进行系统研究的先驱[1]，后来， 学者Boyatzis开发出了洋葱模型[2]。从公开发表的研究成果来看，港口国监督检查官（以下简称PSCO）胜任力模型的研究尚属空白。PSCO由于其工作的国际性和技术性，存在着与普通基层公务员和行政执法类公务员不同的胜任力要求。通过该研究，拓展胜任力模型研究的范围和对象，可对其他基层公务员和行政执法类公务员胜任力模型的构建提供一定的参考和借鉴。从微观层面讲，本研究将为提升直属海事机构人力资源管理水平和PSCO胜任力水平提供理论支撑，找到PSC岗位人员能力的薄弱环节，为岗位人员胜任力的提升、人才培养和职业生涯规划等提供借鉴，同时提高在人员招录和选任过程中能力掌握的科学性与针对性[3]，提升该岗位人员履职能力。

二、PSCO胜任力模型的初步构建

胜任力要素提炼的途径有文献分析、组织战略分析、工作岗位分析、访谈分析和调查问卷分析等。

（一）文献分析

依据我国公务员管理现状，从分类管理分析，PSCO是按照行政执法类公务员进行管理的。从层级上分析，该岗位是基层一线执法工作岗位。

基层公务员，一般是指在县处级及以下单位工作的直接面向群众和其他行政对象的一线公务人员[4-5]。通过中国知网数据库，以公务员胜任力、公务员能力素质、公务员能力框架、基层公务员胜任力、基层公务员能力素质、行政执法类公务员胜任力为关键词，共检索出相关论文206篇，对论文筛选后，选择在公务员胜任力研究[6-9]、公务员胜任力模型国际比较研究[10]、基层公务员胜任力研究[4，11]以及行政执法类公务员胜任力研究[12]方面具有较高学术水平的23篇文章进行分析（如表1所示）。通过文献分析，找到本研究可以借鉴的胜任力要素，初步提炼出PSCO所应具备的部分胜任力要素。

表1 23篇文章中胜任力要素出现的频次列表

将表1中的政治素养与政治鉴别能力合并，应变能力同应对突发事件能力合并，廉洁与自律合并，然后选择出现频次在5次以上的胜任力要素，文献分析提炼出的胜任力要素有：学习能力、诚实、责任心、专业知识、沟通协调能力、心理调适能力、调查研究、身心健康、廉洁自律、专业技能、公共服务能力、依法行政能力、执行能力、分析能力、人际交往能力、政治鉴别能力、表达能力、执行力、创新、应变能力、信息处理能力、团队合作能力。

（二）组织战略分析

2017年初，交通运输部海事局在网站上发布了海事核心价值体系，包括使命、宗旨、核心价值观、共同愿景、发展理念等。

海事管理机构的使命是保障水上交通安全，保护水域环境清洁，保护船员整体权益，维护国家海上主权和人民利益。其宗旨是建设人民满意的海事。核心价值观是航行安全、水域清洁，服务交通、奉献社会。共同愿景是要坚持“三化”统领，坚定“三个追求”，建设国内一流的经济执法系统和国际领先的海事管理机构。

通过对海事使命和共同愿景进行综合分析，得出核心要素是保障水上安全，保护环境和船员权益，维护主权。其核心能力为监管能力、维权能力和服务能力。其核心竞争优势是革命化、正规化和现代化的海事治理和服务体系。革命化需要具备过硬的政治素质和执行力，正规化讲究科学管理、团结协作、运行高效，现代化对于提升监管能力、应变能力和科技创新提出了很高的要求。“三个追求”则反映了组织对于责任意识、进取精神和以人为本的看重。

通过对中国海事的战略使命和核心价值观两个方面进行分析提炼，归纳总结出的胜任力要求有：监管能力、维权能力、服务能力、奉献精神、政治素质、科学意识、应变能力、团结协作、责任意识、进取精神、国际视野、创新能力。

（三）工作岗位分析

1.国际海事组织（IMO）对PSCO的要求

（1）《2017年PSC检查程序》第一章总则第9条

第一章总则第9条列明了PSCO的专业资历资格和培训要求。第二款的内容是应能够用英语同主要船员进行交流。第五款实施操作性检查的PSCO应具备以下资格：相应职务的航海资历，接受主管机关和航海类院校的专业技能培训。第六款规定PSCO要主动更新船舶安全检查方面的知识，定期参加主管机关组织的业务研讨会。

对第9条的规定分析后可以得出：该岗位的工作人员需要具备胜任力，有相应的工作经验、专业知识、专业技术能力、英语运用能力、知识更新能力。

（2）《2017年PSC检查程序》附录1PSCO良好行为准则

第三条良好行为准则包含所有PSCO应遵循的三个基本原则：公正、专业、透明。公正意为道德、诚实，没有腐败动机，不受腐败影响；专业意为采用公认的专业检查标准和技术知识；透明意为公开、负责。

该附录的附则第一条是运用专业判断履行职责。第二条至第九条讲的是尊重。第九条至第十九条则列明了如何进行检查。第二十条至第二十二条则列明了如何处理争议。第二十三条至二十七条列明了对检查员在廉洁自律方面的要求。第二十八条讲到要定期更新技术知识。

通过分析该附录可以得出，PSCO需要具备良好的道德品质和职业素养，包括公正廉洁、立场坚定、耐心细致、不滥用权力、尊重船长和船员、谦虚谨慎、遵章守纪；需要有过硬的专业技术能力和判断能力；还需要良好的沟通能力和知识更新能力。

综上概况归纳出国际海事组织要求PSCO具备的胜任力包括：英语运用能力、专业知识、公约法律知识、法治意识、相应工作经验、专业技术能力、判断能力、公正廉洁、立场坚定、谦虚谨慎、不滥用职权、尊重他人、沟通能力、学习能力。

2.《中华人民共和国海事局船舶安全检查员管理规定》对PSCO的要求

根据《中华人民共和国海事局船舶安全检查员管理规定》，从事PSC检查工作须持有A级船舶安全检查员证书。该管理规定第十七条列明了A级船舶安全检查员任职资格申报条件，其要求包括相关专业培训和演练、英语听说读写能力、相关船舶安全检查岗位工作时间、海上工作经验和具备要求法律法规知识等。由此可见PSCO应具备的胜任力有相应的工作经验、专业技术能力、较强的英语运用能力、熟悉相关国际公约国内法律法规。

3.岗位职责手册对PSCO的要求

PSC检查具体工作任务包括：选取目标船舶、开展初步检查和详细检查、缺陷判断和处理、签发检查报告。当PSCO根据专业判断，发现船舶存在的缺陷可能对船舶船员和公共安全及水域环境构成严重威胁，需要采取滞留的，还需要对该船实行滞留措施，当缺陷整改后，应船方申请进行复查合格后，对船舶解除滞留。

从整个工作任务分析，PSCO需要熟练掌握检查所需的专业技术知识和法律知识，并具备判断问题和缺陷严重程度的能力。在报告撰写方面要求具备一定的英语书面表达能力，用词准确恰当，避免引起歧义。在缺陷处理环节，向船长解释说明缺陷及纠正措施，需要PSCO具备良好的沟通交流能力。遇到争议时，需要PSCO保持克制冷静。需要额外注意的是，整个工作过程，PSCO作为港口国当局的代表，一举一动影响到船方对整个国家国民素质的印象，这也就要求PSCO注重自身言谈举止、仪表仪态，尊重船长和船员，谦虚谨慎，注重维护国家尊严和主权，对于船方的不礼貌或无理要求，予以坚决回应和恰当应对。

通过对岗位职责手册的分析可以归纳出PSCO应具备的胜任力包括法律知识、法律意识、专业知识、专业技术能力、判断能力、英语运用能力、沟通能力、冷静克制、谦虚谨慎、尊重他人、维护主权能力。

综合国际海事组织（IMO）、《中华人民共和国海事局船舶安全检查员管理规定》和岗位职责手册对PSCO的要求，分析概括归纳出PSCO所应具备的胜任力有：英语运用能力、专业知识、法律知识、法律意识、相应工作经验、专业技术能力、判断能力、公正廉洁、立场坚定、谦虚谨慎、不滥用职权、尊重他人、沟通能力、学习能力、冷静克制、维护主权能力。

（四）访谈分析

由于对PSCO胜任力的研究尚属空白，且该工作具有很强的专业性，从业人员较少，通过访谈选取出从业人员所认可的胜任力要素是提炼该类人员胜任力要素的重要方法。访谈过程共选取了7名PSCO，7名检查员均持有A类船舶安全检查员证书，且从事PSC检查的时间均在三年以上，并且都具有在船上任高级船员的工作经验。选取其中5名受访者的访谈结果进行分析。

第一个答案的受访者认为优秀的PSCO应具备较强的英语运用、知识更新（学习能力）维护国家权益的能力。具备法治意识，沉着冷静。从回答二可以提炼出敬业精神、廉洁自律、钻研精神、英语运用能力。回答三非常精炼，从更高的维度对能力进行了概括：道德品质、专业技术能力、职业精神、知识储备。从回答四可以分析出业务能力、沟通能力、执行力、谨慎。回答五则强调了船公司在对待船员方面的优秀做法，如公平公正、换位思考，此外还有业务方面的，如法律法规知识、法治意识、判断能力等。

综合访谈分析结果，此环节提炼出的胜任力有法律法规知识、法治意识、英语运用能力、学习能力、钻研精神、廉洁自律、谦虚谨慎、敬业精神、专业技术能力、沟通能力、执行力、维护国家权益能力、公平公正。

（五）胜任力要素的效度检验

该部分运用问卷调查法来检验胜任力要素的有效性，调查对象均是熟悉该岗位的专家，因为一套有效的胜任力要素自然是可信的，所以不需要信度检验。

1.问卷调查过程

在文献分析、海事组织战略分析、工作分析、访谈分析四个过程的基础上，共收集到36项胜任力要素。调查问卷共分三个部分：引言部分对此次问卷调查的意义和相关填写要求进行了说明。第二部分收集受访者个人相关信息，包括年龄、性别、学历、从事PSC检查工作的时间和海事监管工作的时间。第三部分为调查受访对象对PSCO胜任力要素的评价，调查内容为本章前四节分析获取的36项胜任力要素。胜任力要素采用混合排序的方式，不对胜任力要素的维度进行区分。借鉴李克特5级量表，将重要程度分为非常重要、重要、一般、不重要、很不重要。在问卷的末尾设计开放性题目，征集受访者认为重要的而本问卷未覆盖到的胜任力要素。

问卷调查的对象选择了从事PSC检查工作和对该工作十分了解的人员。此次共发放问卷62份，回收问卷59份，57名受访人来自天津、河北、上海、辽宁、广东5个省市，2名受访人来自国外。

2.问卷分析

（1）问卷描述性分析

对问卷调查对象的基本信息进行统计后发现：调查对象年龄主要集中25～45岁，占比91.52%（如表2所示）；从表3可以看出，调查对象学历均为本科及以上，研究生的比例达到了30.51%，表明受访人群学历较高；从图1可以看出，80%以上的调查对象具有PSC岗位工作经验。

表2 调查对象年龄结构情况

表3 调查对象学历情况

（2）胜任力要素的效度检验

胜任力要素的效度检验是问卷分析的重要环节，该节计算每项胜任力要素的指标效度平均评分和效度系数，指标效度平均评分是所有受访者对于某一项胜任力要素评分的平均值，值越高，表明问卷的相关性越好，通常选取2.5以上的要素。效度系数βi（见图2）测量的是专家对胜任力要素评价的一致性。效度系数小，表示被调查者对要素的效度有共识，即效度系数越小表明评价一致性越高。

图1 受访对象从事PSC检查和海事监管工作的时间折线图

图2 效度系数计算公式

通过对问卷各指标计算效度平均评分，发现所有评分均在3.95以上（如表4所示），明显高于.5分的常模。效度系数βi越高说明指标评分离散程度越高，说明专家对该要素的效度的评价没有共识，剔除该数值在0.139以上的胜任力要素——科学意识和心理调适能力。另外，监管能力是一个宽泛的概念，对于PSCO来说，监管工作具体是指分析判断船舶技术状况和船员行为是否符合相关要求，目的是维护国家主权，保障船舶航行安全和海洋清洁[13]。维护主权能力、依法行政能力、专业技术能力和分析判断能力均属于监管能力的范畴，这些要素已经被归纳进来，遂将监管能力删除。此外，不滥用职权应该属于依法行政的一部分，所以也将其删除。依法行政能力与法律法规知识和法治意识有一定的重合，但是对于该岗位来讲，执法过程中运用的法律法规知识是明显异于其他工作岗位的，具有明显的特殊性，因此保留法律法规知识。而法治意识则是一个通用的标准要求，因此将法治意识合并到依法行政能力下。专业技术能力是PSCO所应具备的最重要的一项能力之一，按照专业技术能力的含义，可以将专业知识、法律法规知识合并在该项胜任力之下，英语运用能力也可以归为此类，作为涉外岗位，开展检查的工作语言主要是英语，为了强调英语运用能力仍将其单独保留。在问卷调查过程中，还征集到多项胜任力要素，其中出现频次最多的是安全意识，所以将安全意识加入到胜任力要素中去。

通过问卷分析，最终保留30项胜任力要素。对胜任力进行分类，完成胜任力模型的初步构建。通过对中国海事局战略分析得出的胜任力是对该组织内所有成员的胜任力要求，其为核心胜任力；通过工作分析和访谈获取的胜任力是由于工作岗位的特殊性所决定的，这部分为专业胜任力；通过对国内外公务员胜任力分析得出的，区别于核心胜任力和专业胜任力的部分为通用胜任力。综合考虑指标效度评分和效度系数，按照效度评分由高到低的顺序进行排序。归纳如下：

核心胜任力：责任意识、应变能力、维护主权能力、团队合作能力、进取精神、国际视野、奉献精神、政治鉴别能力、公共服务能力。

专业胜任力：专业技术能力、英语运用能力、钻研精神、依法行政能力、公平公正、尊重他人、分析判断能力、谦虚谨慎、相应工作经验、安全意识。

表4 效度检验结果

通用胜任力：表达能力、廉洁自律、敬业精神、学习能力、身心健康、沟通协调能力、执行力、信息处理能力、调查研究能力、人际交往能力、创新能力。

三、结语

本文完成了PSCO胜任力模型的初步构建，模型共包括30项胜任力要素，分为三个维度。但是，完整的胜任力模型应该包括胜任力要素的名称、定义及行为分级描述。行为是胜任力的具体分解，每一项胜任力都是由若干个关键的行为组成的。胜任力概念相对笼统，不容易评价，而行为则表现为具体动作且更容易评价。行为分级描述是对关键行为的不同层级用具体的代表性行为来进行描述。在今后的研究中，将继续完成胜任力要素的定义和行为分级描述，同时对模型进行验证，以使该模型能更好地应用于PSCO的能力培养和素质提升。