基于CSSCI的竞争情报学近20年核心作者与主题识别

王 晴

（南开大学商学院 天津 300071）

竞争情报既是组织为保持和提升竞争优势而开展的战略性活动过程，也是组织战略资源体系中的一种重要产品。以1986年美国竞争情报从业者协会（Society of Competitive Intelligence Professionals，简称SCIP）和1994年中国科技情报学会竞争情报专业委员会的成立为标志，国外竞争情报工作职业化发展比国内稍早，但我国竞争情报研究后发优势较强，经过20余年的快速发展，形成了一批富有建树和影响力的研究群体，产生了颇具规模的研究成果。

竞争情报对经济社会发展和人类进步产生了重要影响，同时，随着社会信息化、数字化发展进程的日益加快，社会环境和技术生态又反作用于竞争情报理论与实践，促使竞争情报实践者和研究者不断探索新问题的解决方案，竞争情报研究及其实践出现新的变化和发展趋势。对已有研究进行系统梳理和回顾，是发现知识创新点和增长点的有效途径，也是一项具有积极意义的科研工作[1]。鉴于此，本文对近20年国内竞争情报研究的核心作者与主题进行识别，以期验证和评述竞争情报研究在中国的最新发展动态，并提出未来展望。

1 数据来源及研究方法

本研究以中文社会科学引文索引（CSSCI）收录文献为数据来源。预试后的比较结果表明，检索式设定为篇名（词）=“竞争情报”或关键词=“竞争情报”可以获得最大范围上的源数据。在数据质量保障措施方面，采取事前+事后的双重清洗机制，一方面在下载数据时逐一甄别文献名称，去掉“专题序言（导语）”“书评”“会议报道”等非学术性论文题录数据；另一方面通过文献计量工具查找题名和作者均相同的题录，与文献内容进行精准匹配后剔除重复数据，共获得1 664条有效题录。抽取题名、关键词、作者、发表年份、期刊等元数据信息以备后用。从题录数据的年度分布情况来看（见图1），我国竞争情报研究自1998年以来总体上可划分为两个发展阶段：上升期（1998—2010年）和衰落期（2011—2017年）。其中，2011年是一个重要的转折点，年度文献量经历了断崖式下降，之后虽有短暂回升，但近5年来的年度文献量均低于100篇，且呈现出较为明显的衰减趋势。

图1 近20年我国竞争情报研究论文年度分布

本文采用可视化知识图谱分析的方法，从核心作者与主题两个角度揭示和解释近20年来我国竞争情报研究的分布特征与知识结构。在计量工具方面，主要运用文献题录信息统计分析工具（SATI）进行数据查重和预处理[2]，采用Excel进行题录信息的筛选和统计；采用可视化科学图景分析软件VOSviewer构建和展示知识图谱[3]。与SPSS和Pajek等程序不同的是，VOSviewer更加注重图形化展示效果，具有界面友好、视图结构清晰度高、细节信息易辨识、用户可操作性强等鲜明特点。VOSviewer的另一重要特征在于具备较大规模数据（≥1万条记录）的图谱绘制能力，采用特殊算法确定网络结构的呈现效果，从而克服标签重叠等弊端。需要指出的是，VOSviewer软件开发者Waltman和Van Eck设计的智慧局部移动（SLM）算法能够有效识别和精准建构领域内聚类主题，生成易于理解的聚类知识图谱，可以高效、精准地识别出社会网络中的社群结构。而且经过实证检验，在结构效度和内容准度方面，这一新型的基于模块化的社群发现算法都显著地优于多维尺度（MDS）的分析方法[4]。

2 核心作者合作网络分析

论文产量是评价科研绩效的一项基本指标。抽取作者数据并统计分析可知，1 664篇期刊论文至少有1 656位作者，其中仅发表1篇论文的边缘作者占比超过70.83%，最高产作者的发文量为73篇。关于核心作者的界定方法，文献计量范式通常以普赖斯定律作为理论依据[5]，即核心作者的最低发文量应为M=0.749≈6.40篇（Nmax=73），取M的邻近整数值为7。抽取作者数据，构建68*68共现矩阵，生成核心作者合作网络如图2所示。

图2 近20年我国竞争情报核心作者合作网络图谱

从节点分布来看，零度节点（即网络结构中未与其他节点产生链接关系的孤立节点）共有19个，但这仅能反映出这些作者在网络中表现出较弱的合作关系，而不能说明其不具备某种程度上的学术影响力。相反，在不考虑合作强度的影响时，一方面说明零度节点上的作者具有相对较强的独立科研能力；而另一方面需要指出的是，本研究出于精简和优化网络显示效果的考虑，未将与零度节点存在实际链接关系的非核心作者列出。在本研究的零度节点条件下，发文量超过10篇的核心作者有黄晓斌（25，篇数，下同）、周九常（25）、盛小平（14）、曾忠禄（13）、邱均平（13）、司虎克（10）、李纲（10）。从链接关系考察，整体网络中共有9个内部结构中存在联通性的子网络，其中有4个子网络之间存在交互关系，宋新平（15）、梁战平（11）、佟泽华（10）分别在子网络的交互关系中起到桥联作用。

从规模上看，以王知津（43）为中心的子网络规模最大，由9个节点构成。规模次之的是由7个节点构成的子网络，这样的子网络共有3个，中心节点分别是陈峰（73）、彭靖里（52）、吴晓伟（48）。规模再次之的是以包昌火（22）、李艳（17）为中心的子网络。其他子网络的结构特征可从图2获知，不再赘述。最大子网络的节点数也未达到两位数，但是子网络的内部合作强度较高，表现出了团队合作上一定程度的规模优势。

链接强度也是评价合作网络结构特征的重要指标。在本研究情境下，链接强度主要通过节点之间的连线粗细程度来反映，连线越粗，则强度越高。从链接强度来看，陈峰、赵筱媛（31）、郑彦宁（28）之间的链接强度相对较高，其中，赵筱媛和郑彦宁之间的链接强度最高，说明这两位作者的合作密度较高；节点间链接强度次之的分别是：彭靖里和杨斯迈（17）、吴晓伟和徐福缘（17）。从作者间关系来验证链接强度可知，师生关系合作发文的周期较短且相对不稳定，而同事关系则表现出较为持续稳定的合作演化机制。

从学术流派来看，我国竞争情报研究群体主要来自于各级科技情报研究院所和高校，专业特长和学科背景也趋于多元化。综合考察，我国竞争情报学术流派主要可分为4大流派。其中，竞争模拟演练学派以王知津为核心，产业发展学派以陈峰、赵筱媛和郑彦宁为核心，科技发展学派主要包括两组成员，人际情报学派以吴晓伟为核心，网络情报学派则以张玉峰为核心。以上学术流派的分布格局和结构特征与已有研究的结论基本一致[6]，表明我国竞争情报研究群体在长期的合作演化过程中，已经形成相对稳定且呈现出一定规模效应的学术流派，形成老、中、青三代学术研究的中坚力量，支撑起竞争情报研究的核心框架。需要说明的是，以上划分出的学术流派在具体的研究内容方面，并不具有完全隔离的学术边界，研究内容之间存在一定的交叉和渗透。

3 核心主题聚类分析

关键词是论文主旨思想的客观表达，由若干表征实质意义的词组构成。抽取源数据集中的关键词信息并统计分析，获得2 493个不同的关键词，合计出现6 429次，篇均3.86个，符合国家有关文献规范（单篇论文关键词数量应为3～5个），因此本研究所呈现的结果具有足够的客观说服力[7]。从频次分布情况来看，使用量超过100次的3个关键词是竞争情报（1 157，频次，下同）、竞争情报系统（137）和企业（126），而仅出现1次的边缘关键词约占总数的74.49%，其中频次＞20的核心关键词（不含检索词）信息见表1所示。

表1 近20年我国竞争情报研究论文核心关键词Top18

需要说明的是，在以关键词检索条件下，检索词不应作为计算阈值的目标对象，而应以出现频次仅次于检索词（含同义词）的关键词作为计算对象。经词频排序可知，“竞争情报系统”是计算阈值的目标词。在具体的研究情境下，高频词的界定规则应当具有一定的灵活性，可在遵循文献计量基本原则的前提下适当调整以满足实际的计量分析需求[5]。在本研究情境下，参照核心作者阈值的计算方法，入选核心关键词的阈值为8.77，因此取M值为最大邻近整数值9。抽取关键词数据，构建80*80共词矩阵，生成核心主题知识图谱如图3所示。根据词义特征和语义逻辑，近20年我国竞争情报研究主要可分为竞争情报系统、知识管理与竞争情报、技术竞争情报、反竞争情报、产业竞争情报、人际竞争情报、图书馆竞争情报服务以及竞争情报教育等8大核心主题。

3.1 竞争情报系统

图3 近20年我国竞争情报研究核心主题知识图谱

竞争情报系统（CIS）研究内容繁杂，需要进行多角度的梳理和考察。从组织类型来看，主要涉及企业（含银行）和高校两类组织，其中企业CIS研究占据绝对主导地位，特别是面向中小企业和虚拟企业的CIS研究更受关注。从内容划分来看，CIS研究主要包括设计、构建、应用、评价等4个方面，其中，CIS模型构建研究成果较多，整体思路和主题内容也趋于成熟化。在CIS的设计与构建方面，数据挖掘是最常见的技术，也是研究者探讨最多的技术，有关技术方案还包括数据仓库、事件抽取、信息抽取、Web挖掘、内容管理、案例推理、云计算等。运用到的理论模型主要有耗散结构、关键情报课题（KITs）、社会资本、知识管理、价值分析、信息生态、人工蜂群算法等。从应用来看，CIS在技术预见、信息集成、战略管理、危机公关、舆情监控、Web服务等方面具有可靠的应用价值。在评价方面，层次分析法、灰色模糊评价法是最常用的评价方法。

有关研究表明，在不同的行业和组织情境下，CIS方案具有显著的差异性，业务流程和分析范式也不相同，应从组织环境、竞争态势、成长空间等维度构建契合战略目标的CIS框架与模型。展望国际，美国、日本等发达国家的CIS成功经验也值得借鉴和学习，特别是竞争情报软件的研发和选购；回顾国内，竞争情报研究者和实践者应加大先进技术应用于CIS的关注力度。在数据驱动创新的发展态势下，注重信息库和数据库的情报化转换，增强CIS的环境应变能力，以增强企业战略决策的精准度和有效性。另外，在合作与竞争的双重角色环境下，组织在构建和应用CIS时应充分考虑理论与实践的协同发展，而在研究方面，可考虑开展多案例或跨行业比较研究，强化组织生态观，提升可操作性，突破传统CIS模型的局限，构建适应新时代要求的新型CIS以促进组织的可持续发展。

3.2 知识管理与竞争情报

作为企业两种重要的战略活动，知识管理和竞争情报发挥着不可替代的增益作用。知识管理与竞争情报研究既有交叉学科属性，又有企业战略管理的实践性，研究的核心内容可分为3个版块。一是探讨知识管理与竞争情报的关系。主要从产生背景、概念、职能、流程、方法、目标等方面分析两者的区别和联系，研究者普遍支持两者的互动关系及其良性机制能够帮助企业提升竞争力和运行效率。二是更进一步的整合研究，主要包括系统整合与组织整合两个方面。主流观点认为两者的融合发展是必然趋势，有关研究主要以模型构建为目标，以提升企业核心竞争力为导向，提出整合方法和路径，在融合发展中应充分评估风险并实施协调与保障措施。三是基于知识管理的企业竞争情报研究。主要从理念、系统、技术、平台、模型等视角展开分析，其中，基于知识管理思想的企业CIS研究是关注的焦点。以上研究表明，企业管理实践应注重竞争情报与知识管理的战略协同。未来研究的价值取向可能是知识管理、竞争情报与其他管理实践的战略组合，强调智能化协同系统构建、人工智能技术的深度应用及智慧服务。

3.3 技术竞争情报

技术竞争情报（CTI）是竞争情报研究体系的重要构成，具有鲜明的技术导向和创新驱动特点，在开放式创新、技术创新、技术预见、技术转移等领域具有广阔的应用空间，特别是面向开放式创新企业的CTI服务方面，近3年来获得较大关注度。研究内容主要包括CTI的应用价值分析、国内外经验总结、服务模式探索、具体行业或技术领域的应用案例剖析以及框架、体系、模型的构建等。从主题关联角度来看，技术要素与CTI具有密切关系，这种关联性特征主要体现为面向技术创新与发展的企业CTI服务上。其中专利分析是比较常见的分析方法，在竞争态势评估、技术预见等战略活动中发挥重要作用。考虑到时代发展趋势和现实环境的不稳定变化特点，未来研究应加强CTI源的精准获取与分析、精准需求评估与策略实施等方面的深化研究与探索。聚焦于国家高新技术发展的CTI服务供给模式探索。面向产业集群或特定行业的CTI精准服务供给也是一个值得关注的发展方向。为充分挖掘和利用CTI的价值，进一步拓展CTI的应用领域，CTI研究与实践的可能趋势还包括完善理论体系和创新研究方法，如专利组合分析、多源数据的融合分析等，从而为新时代企业、高校、政府的战略决策提供精准的CTI服务与决策支持。

3.4 反竞争情报

反竞争情报是企业应对竞争环境变化而进行自我防御的一项战略活动。反竞争情报研究与知识产权、商业秘密等知识资产密切相关，也离不开危机预警、风险识别等信息保护及防御活动。从研究方法来看，专利分析、社会网络分析、链接分析等是常见方法，但未获得方法论层面上的普遍应用。从主题内容来看，反竞争情报研究更倾向于采用框架、模型及体系的构建为切入点，从不同的视角探讨企业反竞争情报实施策略。其中以“知识”为中心视阈的多维视角颇受关注，如知识产权、知识转移、知识流等。预警也是与反竞争情报密切关联的主题词，有关研究表明风险识别与危机预警是反竞争情报活动中的关键环节，对企业或其他组织的反竞争情报决策具有重要意义。研究者普遍强调早期预警在企业风险识别及评估中的重要性。就反竞争情报评价研究而言，主要包括体系建设的评估（理论模型）与能力评价（测评量表）两个方面。未来研究的可能趋向是加强反竞争情报能力建设的动态监测与评估，从供应链、技术链、创新链等“链式思维”的视角探索动态竞争环境下企业反竞争情报战略的路径选择。其中，应特别关注人际网、情报网和技术网系统整合，建立针对情报漏洞的快速响应机制，提高情报治理能力。

3.5 产业竞争情报

产业竞争情报是竞争情报研究的一个重要增长点，与之密切关联的名词包括产业（创新）链、产业（创新）环境、产业集群、产业投资等。产业竞争情报研究内容可分为3大版块：基本问题、服务、案例。首先从基本问题上看，应厘清产业竞争情报与企业竞争情报、国家竞争情报的区别和联系，从内涵、外延等方面明晰产业竞争情报的学科定位[8]，还包括产业竞争情报分析的理论与方法等基本问题[9]。其次从服务角度梳理发现，产业竞争情报服务模式及体系建设的研究内容复杂、因素繁多。这部分研究涉及服务主体及对象、产品及供给方式、运作流程等诸多方面。面向不同产业的竞争情报服务范式也存在差异性，这表明产业竞争情报服务具有高度的情境化特征，特别是在面向产业集群的竞争情报服务模式探索中，框架构建和平台建设需要充分考虑集群层面的情报需求特征。最后从案例分析考察可知，有关研究表明产业竞争情报在产业风险识别与预警、竞争对手分析等方面具有重要的应用价值。值得一提的是，产业链、技术链、创新链等“链式思维”为产业竞争情报实践提供了多维拓展空间。从前沿趋势来看，未来研究可能的延伸方向至少包括：面向区域性或集群化产业竞争情报需求的精准评估与服务对接、战略性新兴产业竞争情报的国外经验引介、融合“互联网+”的产业竞争情报分析框架等。

3.6 人际竞争情报

人际竞争情报本质上是人际网络与竞争情报的深度结合，是伴随着竞争情报的兴起而衍生的概念。有关研究表明，人际网络是重要的战略资源，也是有效的分析工具，在情报收集与分析、CIS开发与管理以及人力资源管理（HRM）等领域具有重要的应用价值。关注人际情报问题已成为组织竞争情报活动中的重要命题。诚然，人际竞争情报的知识基础和来源是社会网络（注：在竞争情报语境下，“社会网络”与“人际网络”均译自“Social Network”）理论，不少研究已从社会网络的视角对人际竞争情报的基本问题展开论述，并就其应用领域进行探索式研究，涵盖企业、行业（产业）等中宏观层面。从研究内容来看，人际竞争情报研究主要包括分析方法、技术、应用、模式及模型等方面，其中，核心议题是人际情报网络（HIN）的构建与运行，包括访谈、沟通、专家库、人际情报资源地图以及人际网络分析（SNA）等方法[10]。文献调研表明，研究者主要从社会网络理论、竞争情报流程、知识管理等3个视角开展企业人际竞争情报网络模式构建研究[11]。总结过去，展望未来，人际网络理论在竞争情报活动中的应用前景广阔，同时也面临着现实挑战，需要审时度势，立足国情和组织情境，关注新技术、新方法的融合应用，提高人际情报获取的精度和情报质量。

3.7 图书馆竞争情报服务

国内学者围绕图书馆竞争情报服务的必要性、可行性、意义等基本问题展开了理论辨析，普遍认为图书馆具有人才、文献信息资源、设备等方面的优势，有必要、有能力提供竞争情报服务，服务的对象包括政府部门、企事业单位、高校及其他类型组织。研究者一般采用案例分析的方法，通过国内外图书馆竞争情报服务典型案例的经验总结和分析，论述图书馆参与和开展竞争情报服务的客观必然性。主流观点认为，随着外部环境及用户需求的不断变化，开展竞争情报服务是保持和提升图书馆核心竞争力的重要举措，是知识服务和信息服务的延伸，也是图书馆服务业务的创新增长点，更是谋求可持续发展的有效途径。一般而言，不同类型提供的竞争情报服务产品及内容存在差异，如专业图书馆主要面向科研机构提供课题类情报服务、高校图书馆面向师生提供科研竞争情报服务等。就研究进展及局限性而言，国内图书馆竞争情报服务研究较多地采用了思辨分析法，明显地表现出主题重复、内容陈旧等研究不足，总体上还存在着数据源单一、产品附加值低等问题[12]。未来研究应走出传统服务模式的路径依赖，融入开放创新环境，主动对接用户的竞争情报需求，精准研判，开展多源数据的有机整合，注重面向用户的关键情报课题和前沿问题的深度挖掘。

3.8 竞争情报教育

教育问题一直以来都是竞争情报工作者和研究者关注的重要问题之一。竞争情报教育研究的核心内容是课程教学和人才培养，研究方法主要是通过对有关研究方向、培养方案和课程设置等情况的资料分析以及中外比较，为我国竞争情报教育发展提供决策支持。一方面，研究者从不同的视角阐述了高校开设竞争情报课程的必要性、紧迫性等问题，直接面向的教育目标是为企业输送高素质的竞争情报人才。不少学者赞成在文献检索课程体系中加入竞争情报相关知识教育并指出发展方向。另一方面，通过情报学研究生教育现状的评估，寻找我国与其他国家在竞争情报教育方面的现实差距，总结成功经验，针对存在的问题提出建议和对策，特别是针对课程教学而言，诸多学者都提出了开展竞争情报教学改革创新的观点。总结现状并展望未来，我国竞争情报教育仍有很长的路要走，应努力克服理论脱离实际的弊端，以市场需求为导向，解决供需矛盾，构建适应新时代企业情报需求的系统化竞争情报课程体系和培养方案，从数量发展向内涵式质量发展转变。此外，还应重视加强竞争情报师资队伍建设的必要性，特别是“双师型”教师和校企合作的教学模式，需要充分考虑竞争情报的实践特色。

4 结论与展望

4.1 主要结论

本文选取CSSCI收录的1 664篇竞争情报学期刊论文及其题录数据作为研究样本，利用VOSviewer知识图谱建构软件，从可视化的角度对我国竞争情报研究领域的核心作者群和热点主题进行分析，主要得出以下结论：从研究现状来看，国内竞争情报研究已经形成了较为稳定的核心作者群，主要由竞争模拟演练、产业发展、科技发展以及网络情报等4大学术流派构成。从研究热点来看，通过聚类分析识别出竞争情报领域的研究热点主要分布在8个方面，分别是竞争情报系统、知识管理与竞争情报、技术竞争情报、反竞争情报、产业竞争情报、人际竞争情报、图书馆竞争情报服务以及竞争情报教育。另从核心主题涉及的研究方法来看，定性研究方法应用频率较高，定量分析方法在国内竞争情报研究中的应用有待加强。

4.2 未来展望

从今后的研究趋势来看，国内竞争情报研究应加强国家政策导向的关注力度，运用新技术、新方法解决新时代竞争情报事业发展中的新问题，着力提升服务能力和服务质量，具体可从4个方面展开。

（1）《国家情报法》与竞争情报。《国家情报法》是与竞争情报关系最密切的国家法律之一，其正式颁布彰显了以维护国家安全和利益为宗旨的立法精神，为国家情报工作提供了实践指南。在此背景之下，竞争情报工作者和研究者也应积极行动起来，深入开展《国家情报法》与竞争情报关系的研究，系统梳理和总结国外有关情报立法对竞争情报实践的影响、成功做法等，以案例剖析、比较分析等多维方法为手段，探索面向国家战略的竞争情报保障体系建设规律。

（2）多源竞争情报分析理论及应用。在大数据环境下，企业需要有效发掘和利用海量数据的情报价值以支持战略决策。但如何从多源数据中提取有价值的信息和管理隐性知识仍是当下企业竞争情报研究和实践的关键问题之一。针对多种数据源的差异化特征，应当探索建立Web环境下适应于目标情境和数据属性的多源竞争情报融合分析方法，引入人工智能（AI）、数据科学等新技术理念，增强分析模型的可操作性，构建多源数据的智慧情报挖掘与利用机制，以及相匹配的多源竞争情报系统和工作平台。此外，在数据驱动发展的竞争态势下，竞争情报由多源向全源化分析转向的趋势也值得关注。

（3）竞争情报研究方法的融合创新。国内竞争情报研究方法相对单一，在定量分析及量化指标研发方面较为欠缺[13]。方法是决定研究成果质量的重要因素，在大数据时代，应当呼唤基于数据分析的模型、体系和框架构建。我国竞争情报研究应当在深化和拓展既有方法体系的基础上，不断创新思路，借鉴和引入国外或其他学科领域相对成熟的研究方法，特别是面向新技术、新兴产业竞争情报研究可考虑发挥实证研究的优势，形成量化与定性分析相互融合、交叉验证的组合型研究范式。

（4）新时代竞争情报服务创新。在数据和创新双重驱动发展的新时代背景下，竞争情报服务主体的需求也在发生变化，情报产品、服务内容的创新亦需要与时俱进。应针对特定产业、环境和需求确立以用户为中心的多样化服务模式，同时关注中、小、微企业的竞争情报服务。可考虑引入技术链、创新链、产业链等“链式”理论，构建基于不同层次链的竞争情报服务策略，注重服务效果的跟踪评价与策略优化。探索新型智库在服务国家科技创新、产业经济、企业转型升级等对象活动中的新模式和新方式。可考虑智库联盟等新型组织形式，借助于云服务平台开展协同服务，优化资源配置，促进开放共享，对运行机制进行系统化布局并作出合理的顶层设计。