基于专利数据的上海与杭州城市创新力比较研究

袁毅 曹俊泽

摘   要：城市的创新能力已是人们广泛关注的问题。本文基于专利数据，采集了上海和杭州2009—2018年间的专利数量，并从专利申请总量，授权专利总量，授权发明专利总量及授权专利发明总量的内容四个方面进行比较与分析，发现上海在过去10年间所展示出的城市创新力明显优于杭州，但杭州城市创新力的快速发展和在电通信技术方面的优势也是显而易见的。

关键词：创新力  专利  城市创新力

中图分类号：G64                                    文献标识码：A                        文章编号：1674-098X（2019）12（a）-0261-03

创新能力是技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。如1998年江泽民同志在新西伯利亚科学城会见科技界人士时指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。”此外，2018年全球创新能力最强的20个国家，75%也进入了全球人均GDP排名前20名[1]。由此可见，持续稳定的创新能力已经成为评判一个国家综合国力的重要指标。

创新能力同样可以反映城市的发展实力和潜力。北京、上海和广州是历来一直是我国的超级大城市，其创新能力远超国内其他城市。但是，近几年，深圳和杭州等城市发展迅猛，互联网等新兴产业在这两个城市发展优势更为明显，甚至有人认为，这两个城市的创新能力已超过北上广。为了探索新兴城市的创新能力，本文选择了同属长三角经济区域的上海和杭州作为研究对象，从专利这一侧面观察两城市的创新能力及差别。

1  城市创新力评价路径及数据选择

城市创新力研究是近年来关注的热点问题，理论和实践上均有相关研究和探索。主要包括以下几种类型：（1）根据隶属于此城市且属于全国知名的（如全国500强）高新技术公司的数量，来评价城市创新力;（2）根据该城市每年大学本科及以上高学历毕业生人数，评价城市的创新力;（3）根据该城市所拥有的著名大学数量及高科技人才，评价城市创新力;（4）根据城市每年的专利产出来评价城市创新力;（5）包括科技投入、科技论文产出、专利产出、科技成果转化率、大学数量及科技人员数量等多指标，进行城市创新力的综合评价。

上述研究为城市创新力的研究打下了坚实的基础。但是，也可以看到，多指标的综合评价，显然更能从多个维度客观反映城市创新能力，但是所耗费的工作量巨大，数据来源于多个部门，数据的准确性特别是及时性难以保障，很难快速动态监测城市的创新力的现状、变化及趋势。而单一指标的城市创新力评价的优势在于，能更快地获取数据并进行快速分析， 从而缩短了评价的周期，保证城市创新力的动态监测。上述单一指标中，专利量无疑是最能反映创新能力的一项指标。但在多项研究中，仅从城市静态的专利数量进行比较，而没有从专利总量、发明专利、授权专利、专利内容、专利量的动态变化等多个维度进行评价，因此，导致评价简单化，影响了评价的效果。

为此，本研究选择专利这一指标进行城市创新力测评研究，专利数据选择国家知识产权网站上的中国专利数据库。

中国专利数据库是由国家知识产权局和中国专利信息中心开发提供，该系统收录了中国自1985年9月以来的全部中国专利文献，包含发明专利、实用新型专利、外观设计专利三个子库，准确地反映中国最新的专利发明。

2  上海与杭州专利数据分析

2.1 上海与杭州2009—2018年申请专利总量比较

在國家知识产权局的专利检索中， 在申请人地址中分别检索上海和杭州，并逐年检索两个城市从2009—2018年历年的专利数量，得到图1。

从图中可以明显看出，在这11年期间，上海历年的专利申请数量都要大于杭州。但从专利的增长速度看，2018年以前，两城市的专利数据都是逐年上升，并且增长速度相当。但到2018年却发生了变化，上海在2017—2018年间，专利申请总量由134511下降至了122573，数量减少了约8.9%，而在杭州的专利申请总量却上升了约3.3%，由2017年的79713增长到了2018年的82345。

专利的申请数量说明了城市对于专利发明的积极程度，杭州虽在专利申请数量上不及上海，但申请数量的持续增长却体现了其城市近几年的快速发展。

2.2 上海与杭州2009-2018年授权专利总量比较

专利的申请数量只能说明了城市对于专利发明的积极程度，但申请的专利是否获得授权，却是专利的质量指标。为此，需要进一步检索上海和杭州近10年来的专利授权数量。检索结果如图2所示。

图2显示，上海杭州两座城市在授权专利的数量上都展现出稳定且持续增长的态势。同时也说明了两座城市持续，稳定的城市创新力和较高的创新水平。从授权专利数据来看，2017—2018年上海的授权专利数量并没有下降，甚至高于其他年度的增长率。说明上海开始重视专利的质量。

2.3 上海与杭州2009—2018年授权发明专利总量比较

专利分为发明专利、实用新型和外观设计三种类型。而其中的发明专利，更是显示专利质量的重要专利类型。对10年来上海和杭州的发明专利进行检索。检索结果见图3。

图3显示，上海和杭州的授权发明专利数量都呈现逐年上涨的趋势。但上海从2009年开始的授权发明专利的数量（6528）就要高于杭州（2857）约56.23%，且差距在逐年上涨。

由于发明类专利相较与实用型和外观设计型这两种专利来说，更具有创新性。因此，根据折线图的变化情况可以得出，上海的城市创新力在过去10年优于杭州，且差距有逐渐扩大的趋势。

2.4 上海与杭州2018年第一季度授权发明专利内容比较

城市专利的内容体现了该城市科技研发的方向。通过中国专利数据的IPC分类号，可以检索到各城市专利研发的内容。本研究随机选取2018年第一季度的发明专利数据进行内容分析，得到两城市在统计时间内不同领域的专利数量（如图4所示）。

图4比较了上海与杭州2018年第一季度授权发明专利的内容，按照IPC分类号可大致分为：基本电器元件;电通信技术;医学或兽医学;卫生学;测量;测试;摄影术;计算;推算;计数这几种类型。

从图4可以看出，上海、杭州都在有关于电通信技术和计算、推算、计数两方面的专利发明表现尤为突出。相较而言，上海在2018年第一季度的发明专利比较全面，除测量及测试这一领域外，其他统计的领域皆有发明。而杭州虽然覆盖领域不广，但在电通信技术方面的发明专利尤为突出。

3  结语

上海和杭州两座城市的创新能力都在过去十年内展现出强大稳定且逐年上涨的态势。从最新数据看，似乎上海正在走下坡路，而杭州正在快速增长，有超过上海的趋势。但是从专题授权数据、专利发明数据和专利内容的分布这三个专利质量指标看，上海远超过杭州。说明上海作为中国超级大城市，技术研发正在从重数量向重质量转移，体现了上海管理上的日益成熟。而杭州作为快速发展的城市，数量上快速增长，也与政策激励有关，随着城市的发展及管理的精益，未来也将会逐步向质的方向发展。

参考文献

[1] 全球50位最具创新竞争力的国家排名https：//www.sohu.com/a/198375121_657312， 2017-10-16.

[2] 郑述招，吴琴.从知识产权看城市创新能力及创新生态系统构建[J].科技管理研究，2016（5）：111-116，126.