深化国企改革 创新激励机制 激发国企活力

(云南财经大学 云南 昆明 650000)

党的十一届三中全会以后，国企改革经过了四十年的风雨历程：从“扩大企业自主权”、“厂长经理负责制”、“两权分离”到“抓大放小”国企改革走过了艰难的历程，曾一度陷入了前所未有的困境，甚至到了山重水复疑无路的境地；至此，国家铁腕推出“抓大放小”战略，随后才出现了柳暗花明又一村的景象。依托中国经济的快速发展和多年的改革经验，国有企业在市场经济的大潮中破浪前行，进一步发展壮大，国企改革取得了较大的成效。更值得关注的是，在2008年的全球金融危机中，国企成为了中国经济抗冲击的缓冲器。

然而，在国有企业日益发展壮大的同时，也引来了一些质疑和批评：“从垄断到腐败”、“从低效到高薪”、“国进民退”、“大而不强”……这些舆论和呼声值得我们反省和思考，需要冷静的分析和判断——质疑和批评不是空穴来风。其一，部分国有企业的账面利润中，有一些并不是企业自主经营获取的，而是占用稀缺资源所带来的；其二，部分国企取得的利润是“关门赚得的利润”，这种利润，是指在市场不开放准入的先决条件下，以牺牲私有制企业以及其他消费者利益为代价取得的“垄断”利润；其三，国有企业的体制和机制还不健全完善。因此，国有企业还需坚定不移地进行深化改革，在体制上创新，在机制上搞活，使其真正成为产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业，承担起促进经济社会发展、开拓国际市场、保障和改善民生以及增强我国综合实力的重任。

那么，如何进行下一轮的国企改革？中共中央、国务院印发了《关于深化国有企业改革的指导意见》，这是新时期指导和推进国企改革的纲领性文件。特别是在党的十九大报告中习近平同志明确指出：“要完善各类国有资产管理体制，改革国有资本授权经营体制，加快国有经济布局优化、结构调整、战略性重组，促进国有资产保值增值，推动国有资本做强做优做大，有效防止国有资产流失。深化国有企业改革，发展混合所有制经济，培育具有全球竞争力的世界一流企业。”这是在新的历史起点上，以习近平同志为核心的党中央对国有企业改革作出的重大部署，为新时代国有企业改革指明了方向。①

2018年11月21日上午，云南省委、省政府在昆明召开了全省深化国有企业改革大会，学习贯彻党中央、国务院决策部署，全面启动实施《云南省深化国有企业改革三年行动方案(2018—2020年)》，提出了“1+1+X”国企国资改革发展新模式。如何贯彻落实党中央、国务院以及省委、省政府关于深化改革的指示精神，全面深化国企改革，通过认真学习和领会精神，笔者认为应从方向、资本、人才、分配、监管、文化这六个方面着手。

方向——坚定不移坚持党的领导

坚持党的领导是一个需要不断深入探索的课题，坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业长期稳定发展的根本优势所在。党的领导在国企改革中曾一度被削弱，然而，实践证明，削弱了党的领导，国企改革就会迷失方向。深化国企改革的首要目的就是要建立有中国特色的现代企业制度，中国特色的现代企业制度，特就特在既要坚持党的领导的政治要求，又要按照市场经济规律和公司治理原则来运行；既要与当前的政治体制要求相适应，又要符合市场经济体制要求。

资本——改组国企资产，发展混合所有制经济，着力打造“1+1+X”中的“X”，培育上市企业

现存绝大多数国企由单一国有资产组成，经营者为上级部门任免，经营者利益同企业利益有联系但不密切，部分国企权利过于集中，监督机制欠缺不完善，很多监督部门流于形式，形同虚设，甚至出现“一言堂”的现象。发展混合所有制经济有利于形成多元化制衡机制，扩大国有资本影响力，因此，要加速以混合所有制为导向的市场化兼并重组，在保证国有资产绝对或相对控股的前提下允许外来资本参与经营、监督、管理，积极促进国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合，推动各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。具体是对国有企业进行分类，一是对部分经营不善的亏损国企采取外来资产超过国有资产份额的方式进行改组，以稳步增加，逐步退出的方式进行，甚至国有资本全部退出；二是对处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业采取参股或控股的方式进行改组；三是对主业处于关系国家安全、国民经济命脉等重要行业和关键领域的国有企业及主要承担重大专项任务的商业类国有企业采取控股的方式进行改组；四是对提供公共产品和服务的公益类国有企业，通过特许经营、委托代理等方式改组。实行清理退出一批、创新发展一批、重组整合一批国有企业，使国有资产集中在八大重点产业和“绿色能源、绿色食品、健康生活目的地”三张牌上，通过建立现代企业制度，完善法人治理结构培育有竞争实力的一流企业和上市企业。

用人——打破“行政化”，推进“公司化”，从培养、引进、留住三方面创新用人机制

科技是第一生产力，人才是科技的代表者，企业的竞争实质就是人才的竞争，谁拥有人才谁就拥有天下。华为总裁任正非在没有资本、没有人脉、没有资源、没有技术的情况下成功逆袭，用30年将华为引领到通讯行业世界一流的位置，靠的就是人才；他说过“一个人不管如何努力，永远也赶不上时代的步伐，更何况在知识爆炸的时代。只有组织起数十人、数百人、数千人一同奋斗，你站在这上面，才摸得到时代的脚。”因此，深化国企改革，就要营造尊重知识、尊重人才的氛围。

当前国企经营者主要由上级或上级主管部门委派，部分所委派的经营管理者缺乏企业经营管理知识，对企业的经营理念、发展方向不明确，在企业里唯我独尊、任人唯亲、用人唯近、排斥异己，导致企业经营效率低下、经营成本居高不下，贪腐现象严重；企业员工收入低下，积极性低落，导致企业举步维艰，国有资产大量流失。因此，深化国企改革，就要打破用人的“行政化”委派，积极推进国有企业“公司化”用人改革，推行职业经理人制度，加快建立退出机制。委托第三方向社会、企业内部公开招聘中高层乃至低层经营管理人才，实行内部培养和外部引进相结合，畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道，逐步增加市场化选聘比例。一是建立员工择优录用、能进能出的用工制度。按照面向社会、条件公开、平等竞争、择优录用的原则和信息公开、过程公开、结果公开的要求，实行劳动用工制度改革，形成正常流动机制，建立员工择优录用、能进能出的用工制度。二是建立管理人员竞聘上岗、能上能下的人事制度。按照市场化和公开公平公正的原则，加大企业各级管理人员市场化选聘比例。打破原有身份界限，建立管理人员竞聘上岗、能上能下的人事制度。实行公开选聘、择优录用，逐步建立起合理的管理人员流动和岗位交流机制。

对人才的培养、引进、留住主要从四个方面创新激励机制：一是内部培养。鼓励员工自学考证，取得国家承认的各种资质证书并以此给与加薪晋级；二是从外部引进。尝试建立管理、资本、技术与知识等多重要素参与分配的利益共享机制吸引外部优秀经营管理人才和专业技术人才；三是实行时间激励机制留住人才。在公司奉献的时间越长，每年对应获得的利益越多；四是建立企业人才库。每年挑选各类经营管理人才和专业技术人才进入人才库。进入人才库的人员可以在升职、晋级等方面享受优先待遇，由此激励员工提高自我素质。

分配——尝试建立动态类股权激励机制

现行的国企分配结构主要由岗位工资，各项补贴、绩效等组成，企业经营的好坏与企业经营者、各层管理人员、员工息息相关，但无切肤之痛，导致了企业经营活动中出工不出力、人浮于事、无所作为等现象的发生。为了调动企业员工的积极性，激发工作热情，急需改革薪酬分配制度：尝试建立动态类股权(类股权：对应实质股权，类股权被激活后具有实质股权属性，相对应的实质股权被冻结，与实质股权不同的是，类股权不能买卖、转让、继承，当类股权持有人辞职、调离企业、退休、死亡后，其持有的类股权失效，对应的实质股权被激活)激励机制，在保证国有资产保值增值的条件下，企业可以拿出一定比例股份，转化为类股权，对企业经营者、优秀企业管理人员以及优秀员工在完成或超额完成企业经营目标的条件下进行奖励，参与分享企业经营果实。类股权可以累加也可以减少甚至消失，下一周期经营目标完成的好坏将直接影响企业经营者、管理人员及员工的类股权持有额。至此，企业分配结构变为由岗位工资、各项补贴、绩效、类股权分红等组成，甚至可以加大类股权在分配结构中的比重，这将极大的调动企业经营者、管理人员及员工的积极性和能动性。

监管——尝试建立行业或引入外部社会评估和监督机构

失去监督的权利最终导致腐败。当前，部分国企权利过于集中，监督机制欠缺不完善，很多监督部门流于形式，附属于经营者之下，形同虚设；存在因经营者滥用职权、以权谋私导致国有资产流失的风险。为此，深化国企改革需从以下方面完善监督机制：一是尝试实行由国企上级主管部门和外来资产出资人共同组建监督机构，机构的人事权、分配权完全独立于企业，机构对国企上级主管部门和出资人负责，监督权同经营权分离，形成有效的监督机制；二是尝试建立具有社会性质的国有企业外部监督机构，引入具有相关资质的外部专业监督机构在不干扰企业正常经营的条件下对国企经营者在资产、人事、分配、经营、决策等各方面进行监督，确保国有资产的保值增值。

文化——创建企业品牌文化，打造企业软实力

企业文化是企业经营好坏的方向标，是加强和提高企业凝聚力、战斗力的载体，企业文化可以反映一个企业是欣欣向荣还是死水一滩。大力发展企业文化可以提高企业知名度，吸引更多的优秀人才，激发员工的工作热忱和向心力。资源总会枯竭，唯有文化生生不息，我们可以从以下方面打造企业品牌文化：一是完善制度建设。建设企业文化，必须要有一套完善可行的制度保证，只有通过制度的约束力，使员工逐步养成良好的工作行为习惯，才能使员工有严格的行为规范和标准，树立良好的企业形象。二是增强企业创新意识。创新可以为企业文化注入活力，通过创新企业文化，促进企业不断发展，让企业文化建设迈上一个新台阶。

国企改革是一项复杂的系统工程，是一个不断发现问题不断解决问题得过程，同时也是一个艰难曲折的过程。相信国企通过不断的深化改革一定能成为权责明确、运转协调、资产优良、管理科学的现代企业，实现培育具有全球竞争力的世界一流企业的宏伟目标。

【注释】

① 肖亚庆：《深化国有企业改革》，2017年12月13日《人民日报》，第7版。