EPC工程总承包项目的合同管理

(中南财经政法大学 湖北 武汉 430073)

一、设计-采购-施工(EPC)合同

(一)EPC合同管理的基本内容

1.合同的签订。在 EPC 总承包模式下，除法律明确规定应当由总承包商必须完成的工作外，其余工作总承包商则可以采取专业分包的方式进行。在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，将设备采购(制造)、施工及安装等工作采用分包的形式分包给专业分包商。所以，在 EPC 总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种形式： 交钥匙总承包(E-P-C)； 设计—采购总承包(E-P)； 采购—施工总承包(P-C)； 设计—施工总承包(D-B)；建设—转让(BT)等相关模式。

合同的签订是合同当事人双方表达自己意愿,同时将双方意愿以法律文件固定下来的过程合同的签订时为合同执行制定一个约束体系,这个约束体系应该包括以下几个层次。

(1)道德层次。在签订合同时要选择道德诚信良好的人签合同,双方应该是基于诚实信用的基础上签订的合同。

(2)惯例和法律层次。合同应该建立在社会公共道德基础上约定俗成的行为规范上的,公平公正的。在合同中,对于承担了较大风险的承包商,从经济上补偿以高利润,就是一种表现。

(3)合同合意的约束。由于人的认知的局限性和合同本身就具有一定的模糊性,我们不能随意理解合同内容,而应该仔细推敲双方在签署合同时的意思,以此作为行动指南。并且在签订时尽量解释清楚,避免合同内容模糊。

2.合同的执行。合同执行是合同管理的重要阶段,这一阶段的合同管理主要是监控工程实施与合同要求的差别、处理未预见的情况等,主要有以下几个方面的工作。

(1)通过合同管理组织的高效运转,充分及时地收集和处理有关合同的全部信息,作出决策,对合同的执行进行有效的干预。

(2)处理合同纠纷。当合同发生纠纷时,以合同约束为依据,通过协商谈判与有关方面达成处理、解决纠纷的协议或者办法,使合同约束体系得到明确和补充。

(3)对原合同未涉及到的情况,以原合同的指导思想为基础,通过谈判形成合同补充文件,使合同得以顺利执行。

(二)EPC 合同的特点及注意事项

1.EPC 合同的特点。(1)合同的价格是总价包死，合同工期固定不变。(2)承包商承担的工作范围大。(3)业主写明项目设计要求、功能要求等，并在规范中明确质量标准。(4)主要适用于大型基础设施工程。(5)它的实施往往涉及某些专业的技术专利或技术秘密。(6)技术培训是 EPC 合同工作内容的重要组成部分。(7)EPC 合同要求承包商有一定的融资能力。(8)EPC 合同以交钥匙的形式向业主提供了一个完整的、设备精良的工程项目。

2.采用EPC合同的注意事项。(1)编写合同文件时，应考虑到承包商在实施合同时应遵循的规则和标准，使其有明确无误的条款规定，以免影响工程效益的发挥，甚至引起合同纠纷。

(2)EPC 合同对承包商应有较高的要求，要选定能胜任的承包商，以保证合同的顺利实施。承包商必须具备技术和经济实力，能承担合同规定的设计、采购、施工和技术培训等一系列的合同任务。

(3)招投标工作必须周密安排，反复比较和筛选，以期选中最合适的承包商。在选定承包商时，不能单独考虑报价的高低，因为设计方案不同，则工程造价不同。有的设计较好但因造价高而被淘汰，对业主并不有利。

(4)被列入短名单的承包商，在购得全套招标文件后，按照合同规定的标准和技术规程进行设计。

二、EPC工程项目合同风险管理

(一)风险识别的方法。工程合同风险管理就是人们根据自己的知识、经验对有可能存在的工程风险进行识别、分析及评价，并根据具体的情况采取相应的措施来避免风险造成的影响，在主观上做到有备无患，或在客观上无法避免已出现风险影响时，能够采取有效的措施处置好风险造成的影响，以减少风险所带来的损失。

风险识别就是对存在于工程项目的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估，由此制定出对应的风险管理措施。对政治风险、经济风险、社会风险、自然风险、技术风险、管理风险等进行识别，有以下四种方法。

(1)专家打分法。主要包括头脑风暴法和德尔菲法。头脑风暴法是通过召集专家开会，发挥专家的预测和识别未来信息的一种直观预测和识别方法，然后归纳，整理分析。德尔菲法是采用问卷调查收集与该项目有关领域的专家意见，然后由管理人员加以整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。

(2)因果分析法。其主干是风险的后果，枝是风险因素和风险事件，分支为相应的小原因。用其来分析风险，可以从后果中找出风险诱发的原因，也可以从原因上预见后果。

(3)模拟分析法。根据风险发展趋势的多样性，通过对系统内外相关因素的系统模拟分析，设计出多种可能的后果，对风险的发展趋势进行模拟的判别和预测。

(4)经验数据法。根据已建的各类工程项目与风险有关的统计数据、资料来识别在建工程项目的风险。

(二)风险处置

风险处置是根据风险分析、风险评估的结果，预测工程项目可能发生各种风险的概率及危害的程度，确定项目的风险等级，从而决定采取什么样的措施。

(1)风险回避。风险回避主要是对损失大、概率大的风险，可以考虑回避、放弃或终止该项目，中断风险源，使其不发生或遏制其发展，在风险发生之前，将风险因素完全消除，从而消除由于这些风险造成的各种损失。这种手段主要包括拒绝承担风险和放弃已经承担的风险以避免更大的损失。

(2)风险控制。对于损失较小，概率大的风险，可以采取有效的控制措施来预防或减少风险发生的概率，使得风险因素可能产生的损失降低到最小，使风险发生概率降至接近零。

(3)风险转移。对于损失大、概率小的风险，可以通过合同条款和保险措施将损失转移。风险转移是利用合同或协议，在风险事故发生时将损失的一部分或全部转移给有相互经济利益关系的另一方。风险转移主要有两种方式：保险风险转移和非保险风险转移。

(4)风险自留。风险自留即是将风险留给自己承担，不予转移。

三、EPC 总承包合同风险管理的对策

(一) 加强谈判前合同风险的审核。在一份 EPC 合同中，承包商的风险其实贯穿了整个合同的每一个条款和每一份附件。在审核合同正文条款以及有关附件时，应该从头到尾仔细审核，不遗漏任何一个潜在的风险。在具有最高合同文件效力的合同协议书中，应该特别注意对优先顺序的规定是否合理。具体可以包括以下方面：(1)审核合同文件是否规定了明确的工程范围。(2)审核合同价款，包括合同价款的构成和计价货币。(3)审核支付方式。包括资金的来源、自筹资金和贷款比例、业主对延期付款提供什么样的保证等。(4)法律适用条款和争议解决条款。

(二)合同谈判阶段的审核。合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要，EPC 合同中的规定将成为日后解决双方争议、提供索赔依据的最高准则。因此，在合同谈判和签订阶段，承包商应该尽可能的回避或减少风险的发生，将日后可能发生的风险损失降到最小程度。因此要仔细复核合同文件、仔细审核合同价款、注意合同文件的缺陷等。

四、EPC 工程项目合同索赔管理

(一)工程合同索赔的程序。对于 EPC 合同来说，由于一般承包商在合同中承担的风险较大，因此索赔的机会相对少些。尽管如此，一般 EPC 合同中都有一些规定赋予EPC 承包商索赔权。这主要分四个方面：一是业主违反合同义务或发生的工程变更；二是立法发生的变化；三是发生了战争、内战、动乱、恐怖袭击等社会极端行为；四是重大天灾。

合同条款或法律规定只是赋予了承包商索赔的权利，要实现此权利，承包商还必须遵守一定的程序， EPC 合同关于索赔程序的规定大致如下：(1)承包商在引起索赔事件发生的一定的时间内要通知业主方；(2)承包商应尽最大努力使相关损失降低到最小限度；(3)承包商应接受业主方的相关指令来处理该事件；(4)承包商必须保持索赔事件详细而准确的记录；(5)承包商必须在规定的时间内向业主提交详细的索赔报告，并附上必要的索赔证据。

(二) EPC 项目索赔的技巧。(1)索赔成功的首要条件，是承包商认真的按照合同要求实施工程，并努力把工程项目建设好，使业主和工程师满意。

(2)合同管理在工程项目的实施过程中占有重要地位，也是施工索赔的必要条件。合同管理是整个工程项目管理工作的一个组成部分。每个工程项目的管理工作，包括施工前的规划设计管理，以及施工期间的技术管理、财务管理、物资管理、计划管理、行政管理以及合同管理等等工作，要求业主和承包商分别完成，它是建成一个优秀工程的重要保证。

(3)做好成本管理，每个工程项目的成本管理工作，应该从投标报价时开始，贯穿整个施工阶段，在工程建成投产后结束。

(4)制定索赔策略。索赔一定要及时，抓住有利时期，要善于利用有利时机。

(5)编制好索赔报告。使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据。

(6)掌握索赔谈判技巧。索赔谈判者必须熟悉合同，熟悉工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。