建设工程合同管理中的索赔与反索赔

(中南财经政法大学金融学院 湖北 武汉 430000)

施工项目的合同管理隶属于整个合同管理体系，构成并完善了工程项目管理的框架，是一个复杂而又系统的管理工程。工程项目的合同管理是至关重要的，它关系着整个项目的实施和顺利运作。其中，索赔与反索赔占据了工程项目合同管理的核心地位。[1]但是，由于合同管理要求的专业性强、缺少相应的法律法规的指导以及对索赔概念的理解不到位等原因，在处理出现的争议和分歧时合同双方存在诸多的矛盾。

所以，为了合理合法的调节各方的利益，适应国际化的项目管理的发展，本文从索赔的概念出发，探讨研究良好的索赔反索赔的运作机制，给出具体的实施建议和意见，为更好的认识索赔的重要性提供依据。

一、工程索赔与反索赔的概念

工程索赔是指协议中的一方由于另一方在项目实施过程中违反合同，过失或其他不可抗力而无法继续履行合同协议，当事人一方经济受损时，依据合同文件的规定对上述损失向对方提出补偿的一种权力。索赔是一种合理合法的要求，是对自身权益的主张，是在施工管理中正当维权的行为，这是合同当事人的一项基本的权力，而不是对发包方的惩罚性质的无理要求。[2]在工程项目中，我们一般把承包方向发包方的索赔要求称为索赔，最常见的就是施工索赔，主要的目的是申请工期索赔和费用索赔，比如人工费、材料费、工地管理费等。

我们一般把发包方对承包方的索赔要求称为反索赔。工程反索赔是指并非合同发包方的过错，在合同实施的过程中，面对承包方所提起的索赔进行的一种反驳或修正，是为了有效的防止索赔方造成的不确切的损失而采取的一种行为，它是一种发包方对自身利益维护的手段。[3]为了回应承包方提出的索赔，有必要详细甄别自身问题和承包方的问题，明确各自的责任，并对因承包方违约造成的不合理的索赔和损失提出反诉，对反索赔的有效执行反应出业主方的合同管理水平。

从工程项目合同管理的内容看，索赔和反索赔是当事人双方的一种相互行为，双方为了正常顺利的履行合同需要彼此合作，是合作关系，在合同的执行过程中又会出现各种各样的经济矛盾，是利益的对立方，因此索赔以及反索赔的管理是整个项目合同管理的核心，具有不可估量的作用。

二、索赔与反索赔的意义

工程项目合同管理中的索赔与反索赔，是指合同当事人在合规条件下维护当事人的合法权益。建设工程项目合同中索赔与反索赔的意义在于：

首先，索赔与反索赔提高合同的管理和信息水平。优秀的合同管理是进行索赔与反索赔的开端，只有在明确了解合同的内容后才能按照合同框架执行对合同的管理。如果签订合同的任何一方需要进行索赔与反索赔工作的，则必须搜集另一方违反合同的证据，并要保证所提供证据的真实性、完整性以及有效性。对违反了工程项目合同中有关规定的一方需要清楚的认识到执行过程中的问题和错误，并要及时的改进和总结，避免类似情况的再次发生。[4]

其次，索赔与反索赔使得工程能按照建设程序和合同规定平稳有序进行。针对目前建设市场上不按程序和相关的规定进行建设施工的现象，索赔与反索赔能很好的纠正这一不合理的行为。承包方会不断寻找可以索赔的事项，进行不必要的施工建设，从而达到索赔的目的，对发包人造成损失。但是，索赔和反索赔条款的约定可以很好的限制和锁定承包人的行为，按照规定的合同约定进行项目的建设，履行了相应的义务后才能享有对应的权利。所以，作为发包方需要全面详实的研读相关的条款和说明，作为承包方应当依据合同规定确保工程建设的顺利实施并保证工程质量。

三、索赔与反索赔的实施

在工程项目的建设过程中，最常见的是施工索赔，是承包方为了得到更多的利益，维护自身权益的一种手段。[5]依据上述内容，我们大致了解了索赔与反索赔，可以将建设过程中的索赔与反索赔理解为双方当事人对合同管理的活动，是施工管理中必有的产物。

(一)索赔的实施。索赔可通常归类为加速施工、风险以及工期延长产生的索赔。

加速施工导致的索赔意味着项目的进度受到干扰，影响了总体的目标，并会导致最终无法按时完成项目，影响业主的利益。此时，业主通过发布赶工指令要求承包方加速施工，由此就会增加施工方的投资成本，引起索赔。

风险导致是索赔是指涉及复杂建设条件，自然因素以及有关法律的临时性变化等。建筑行业的竞争不断加剧，存在发包方与承包方地位的不匹配等问题，在签署合同的过程中，运用不当手段将风险转嫁，导致承包方风险承担过大。

工期延长导致的索赔包括有两种情况，一种是承包方本身要求将工期延长；另一种是承包方对非自身违约造成的工期延长损失要求发包方予以赔偿。在工程项目建设中，有许多自然环境比如天气、水文和地质方面的影响，造成工期延长，在发生额外费用没有得到补偿时，就会有索赔事件的发生。

(二)反索赔的实施。工程项目的反索赔就是发包方对承包方提出的索赔所进行的限制手段，降低索赔发生的损失。承包方将盈利寄托在索赔中，对本不是发包方的原因导致的损失也会提出索赔，故发包方要仔细的分析合理的索赔，同时对对方过错提出反索赔要求。

提早预防对方索赔。发包方为了防止对方进行索赔就需要积极的处理好自身工作，按照合同规定认真执行，而不是只提出要求不履行义务。[6]合同的制定就是为了规范双方的行为，维护双方的利益，当事人都严格的遵照合同，就不会发生索赔，也不会有反索赔的发生，这样就能更好更经济的完成工作。

在承包方提出索赔后，业主需要利用有效证据来反击对方的索赔。用自己的索赔来平衡对方的索赔，双方都作出退让，依此来结束索赔。友好的处理方式是解决问题的开端，针对对方给定的证据，依据合同条款和掌握的证据加以反驳，而不是一味的迁就和赔偿，更多的基于合同内容，降低损失，使双方达到一种双赢的目标。

四、总结

索赔与反索赔是对自身合法权益的正当维护，在整个建设工程项目中会产生大量的费用，为了保障双方当事人的权益，保证合同的顺利履行，在合同管理中要非常的重视索赔与反索赔管理。索赔与反索赔是站在不同的角度进行的定义，在实际的建设过程中出现争端或问题时，合同双方应该依据法律及合同文件的规定来解决争议，弥补自身的损失，且所进行的索赔及反索赔必须证据准确、合理合规。所以，建设项目的双方都应该清晰明了的认识索赔与反索赔的概念，了解索赔与反索赔的意义，同时都应该提高法律方面的知识储备，增强合同管理的技术能力与水平，这样才能更好更有效的维护自身权益。