化工企业变更管理问题分析与启示

黎 恺

(中国石化武汉分公司，湖北武汉 430082)

在对江西、湖南两省部分炼化和销售企业进行HSSE大检查中发现受检企业在变更管理上均存在薄弱环节，尤其是在炼化和油气销售企业，由于生产、使用和储存的多为易燃、易爆或有毒有害的介质，生产过程又往往在高温、高压等危险条件中，如果忽视或盲目变更，极有可能造成风险不可控，从而导致事故的发生。

本文以HSSE大检查发现的变更管理的典型问题为例，进行梳理归纳，结合管理实际分析，借鉴其他企业管理经验和做法，为企业改进和提升变更管理工作提供参考。

1 典型问题分析

本次共在5家企业查出安全管理问题308项，其中运行安全管理81项，统计结果如图1所示。

而在运行安全管理6个要素中变更管理问题18项，统计结果如图2所示。

图1 安全问题比例

图2 运行安全管理问题比例

从上述统计图表可以看出，运行安全管理中的变更管理，是受检企业安全管理较为薄弱的环节，本文选取一些变更管理的典型问题进行分析。

1.1 变更管理部门设置不合规

如《某石化变更管理实施细则》(2018.9.30发布)，制度规定企业管理处负责变更的归口管理，负责修订变更管理制度，并负责监督检查制度执行情况。不符合《中国石化生产变更安全管理规定》(中国石化安[2018]195号)3.1条“企业各级安全管理部门为变更安全的归口管理部门，负责制订变更安全管理制度，监督变更安全管理制度的执行和重大变更的实施；安全管理部门应当明确变更安全管理的专兼职人员”。

1.2 变更管理制度不完善

a)《某石化工艺变更管理实施细则》，对临时变更的时间界定不明确，对变更设计相关文件资料的修订没有做出规定。

b)《某石化生产工艺变更管理实施细则》(2017.8.1发布)，没有明确规定临时变更期限，查《某石化变更管理实施细则》(2018.9.30发布)仍没有明确临时变更的管理流程。

c)《某公司生产变更安全管理细则》(2018.9.6发布)3.6.2条款“变更等级评估、重大变更审批参考表、变更定义参照《中国石化生产变更安全管理规定》(中国石化安[2018]195号)附件执行。不符合该制度4.6.1条“其他板块企业(油田、销售、工程施工等)要参考制定符合板块业务特点的相应表格和内容。

d)《某公司变更安全管理细则》未明确变更的监督检查和考核；未明确对变更管理台账的汇总管理，对变更制度的执行情况无法有效监督。

1.3 变更制度执行和后续管理不到位

a)如某石化某部1#催化仪表联锁变更《关于增设汽油提升管自保联锁动作以及控制回路的报告》，其内容描述“焦化汽油进1#催化汽油提升管回练”的流程改造已完成。但追溯查寻发现该流程改造未履行工艺变更手续，2017版《1#催化装置工艺技术规程》及其PI图也没有对该部分内容进行修订。

b)某石化某部生产室“2万吨送5000T树脂等装置碱管线变更”，变更内容涉及流程改动，但未附流程图；变更危害分析使用的是工作危害分析表(JHA)；变更资料中培训记录和验证材料未及时归档；相关技术规程等技术资料没有及时作补充修订。

c)某公司“普通柴油(Ⅴ)升级为车用柴油(Ⅴ)”变更编号栏空缺；“加油机安装防水滤芯，实施边卸边加油”、“启用双层罐”等变更，其变更管理控制表中，风险评估内容负责人均为同一人签字，有的还是直接打印，说明风险评估工作流于形式。

d)某公司“某加油站双层罐及管线变更”，变更申请表没有明确申请日期、变更类型和变更等级，变更材料中描述“变更存在的风险分析、防范措施附后”，但附件资料中未见该部分内容。

2 应急处置环节问题分析及对策

通过对上述3个层面列举的9项变更管理典型问题的分析，可从管理职责、制度建设和落实执行3个方面进行探讨。

2.1 变更管理职责不清

a)问题分析。变更管理是不仅涉及工艺技术、设备设施还包括人员以及管理措施变更等多个方面，牵涉到安全、生产、工艺、技术、设备、工程、人力资源、物资采购和企业管理等众多部门。总体来讲，需要有效的实施变更管理，不是单一部门可以解决的事情，例如某项设备变更，可能需要设备管理、工艺管理、安全管理和劳动管理等部门共同参与。而从受检企业的典型问题中暴露出，企业没有规定统一的变更管理职责分工，某些企业对变更管理仅安排一个部门统管，或按变更类型划分给工艺或设备等部门，同类变更的所有工作全部由这个部门实施。但实际工作中由于变更的范围广，单一部门受管理范围和专业能力所限，往往形成“既当裁判员，又当运动员”的情况，使变更管理流于形式，甚至得不到实施。部分企业没有很好的执行变更管理，其原因就在于变更管理机制和流程不畅，变更管理的控制过程得不到相关部门的共同参与。

b)建议措施。企业首先需要明确变更过程中的职责划分，充分考虑变更的影响环节，让变更涉及的所有部门都参与到变更管理中。例如生产原料的变化可能需要在储存、管输、生产工艺等环节进行变更，而工艺温度和压力的变更又会在设备、仪表、人员操作和劳动防护等环节产生一系列新的风险。因此必须把安全、生产、设备、技术及基层车间等部门全部参与到变更管理环节，才能有效实现对变更安全风险的控制。

国际知名企业化工企业如杜邦、埃克森美孚和陶氏化学等，均制定了详细的变更管理程序和具体操作要求，其变更管理审批表设计的全面且适用。每一项变更均由具体实施部门提出申请，会同相关部门根据需要来确认现有控制措施是否需要强化，不仅可以避免评估过程的疏漏，同时也能精准有效的控制风险。

2.2 制度建设不完善

a)问题分析。原国家安全生产监督管理总局发布的AQ/T3034-2010《化工企业工艺安全管理实施导则》、AQ/T3012-2008《石油化工企业安全管理体系实施导则》、AQ/T3013-2008《危险化学品安全标准化通用规范》等行业标准，和中国石化发布的《中国石化炼油化工工艺技术管理规定》，均提出了对变更管理的要求，新发布的《中国石化生产变更安全管理规定》(中国石化安[2018]195号)更是明确了企业要重视变更管理的要求。但相对于外企成熟、规范的管理，国内企业对变更的认识还处于初级阶段，一些企业由于经济效益、生产压力或其他原因往往忽视变更管理，造成由于管理层不重视，导致制度要求如“空中楼阁”的问题。

b)建议措施。针对这一问题，首先要提高企业管理层对变更管理重要性的认识。通过管理培训、制度宣贯，使其了解国家和相关部门对变更管理的要求，也可以通过调研外资企业，了解其优秀安全业绩和良好运行数据的成果，认识到变更管理的重要性和有效性。其次，变更管理制度建立的基础在于企业各种规程、标准以及工艺、设备技术数据资料的准确完善，只有让制度有理有据，才能使管理真正落地。例如中国石化某公司对公司技术规程、岗位操作法、设备操作法、工艺卡片应急预案和应急处置卡等重要技术文件，以及工艺、设备设施、安全环保等与安全生产密切相关的基础性技术文件进行全面排查，重点查找编制是否漏项、操作处置程序是否合理、审批流程是否规范等问题。公司专门成立5个督查组，每周以“四不两直”的方式对各运行部排查完善情况进行督查。专业管理部门规范模板，提高技术文件的标准化。各运行部制订工作计划，全员排查与集中研讨相结合、文件学习与现场操作相结合，对现行工艺技术规程、岗位操作法等六项技术文件进行了一次全面修订，完善了各类标准及规程，为变更管理制度的执行打下了良好的基础。

2.3 制度执行不到位

a)问题分析。变更管理制度执行不到位有两点原因，一是考核机制不健全，管理不严格，不重视变更管理的监督考核，基层单位产生做了和没做一个样的想法，相关工作自然敷衍了事，管理制度因此形同虚设；二是制度描述模棱两可，执行程序复杂，且没有进行系统宣贯，统一思想，导致基层单位不知所谓，执行起来五花八门。这些问题最终使变更管理无法对企业安全管理起到实际作用。

b)建议措施。一项管理措施要最终产生实际效果，是需要制度和执行紧密配合才能得来。制度的关键在于，简单明了、没有歧义、通俗易懂和可操作性强，而执行的关键在于一批理解制度要求，且掌握专业技术的员工。变更是一个涉及范围广，协同程度高的工作，在一项变更执行过程中，需要多个部门共同参与。这不仅有助于相关人员熟悉了解企业标准、规程、技术指标等数据，同时也可以增加各部门及人员的沟通、交流，促进企业工作模式的改进，进而提升企业的整体管理水平。因此根据变更等级，组建企业变更管理小组，能较好的执行变更管理制度。例如中国石化武汉分公司建立的工艺管理子系统平台，该平台由公司主要领导牵头建立，调度处负责日常管理，涵盖工艺变更及风险识别管理、硫化氢系统、工艺联锁及报警管理、低温热系统、含油污水系统和消防系统等30个模块，由各专业管理部门或基层单位科级领导任子系统组长，每组配备两名工程师级别以上管理人员，通过信息化平台进行共享，各小组均可以调阅其他专业相关资料，定期召开碰头会，交流工作情况，协调解决工作问题，不仅工艺变更可直接使用子系统执行，其他类型变更也可依托此系统，例如变更实施部门可根据变更等级和所涉专业，组织相关子系统人员召开变更安全风险评估会议，并且实现记录文件和资料归档电子化，后续还将完善智能信息系统，利用大数据平台查找相似变更风险，为新的变更风险评估提供参考。

3 结语

HSSE大检查发现的变更管理是现阶段炼化和销售企业安全管理较为薄弱的环节，主要体现在职责分工、制度制定和执行层面。企业管理层可以通过了解国家和行业规范要求，调研先进企业做法，合理合规分配变更管理职责；进一步加强制度建设，及时对各层级进行制度宣贯，强化管理穿透力，规范监督和考核机制；组建一批专业水平高，学习能力强的变更管理团队，从上至下紧密配合，有效执行变更管理，提升企业安全管理水平。