关于黑龙江省科研院所创新绩效评价的思考

王泽，张帅

[摘 要]目前，我国组织开始借鉴西方绩效评价方式，对那些成功的绩效评价案例进行越来越多的研究。黑龙江省科研院所在不断深化改革的背景中由旁观者逐步变为参与者，并将创新绩效评价运用自身的工作开展中。本文通过分析黑龙江省科研院所创新绩效评价的现状，对黑龙江省科研院所创新绩效评价的目的及意义进行研究，并深入探讨了黑龙江省科研院所创新绩效评价体系的基本构成要素以及做好创新绩效评价的新思路。

[关键词]科研院所;创新绩效评价;黑龙江省

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.04.038

[中图分类号]G311[文献标识码]A[文章编号]1673-0194（2019）04-00-02

0     引 言

黑龙江省科研院所在经济快速发展的推动下，不再只重视速度，还高度重视可持续发展、重视创新。基于此，黑龙江省科研院所应改革以往采用的传统绩效评价方式。传统的绩效评价通常更关注财务评价，虽然现在逐渐重视非财务指标，但是在内容上并未充分重视科技因素。因此，要实现科研院所的可持续发展，转变经济发展方式，就要加大科技投入，做到科技創新，从而才能改革传统的绩效评价方式，提高科研院所的科研能力。

1     黑龙江省科研院所创新绩效评价的现状

1.1   未遵照重大节点考核，控制创新绩效评价进度不佳

目前，大部分黑龙江省科研院所在创新绩效评价的过程中，明确了年度计划中的重大节点及一般节点，但是没有明确节点的具体完成形式及考核方式，导致其无法考核与把控节点，整体上流于形式。此外，科研院所对绩效评价不够重视，创新绩效评价指标体系不够科学，没有重点和针对性，再加上选用的绩效评价方法不恰当，导致了创新绩效评价操作时出现走样问题，导致考核结果单一。

1.2   缺乏有效的激励考核政策

首先，由于缺乏有效的激励考核政策，导致当前科研项目团队不能发挥真正的效率。目前，在黑龙江省科研院所范围内，在新领域中有一部分新立项的项目，由于积累严重不足，导致科研难度很大。其次，该类项目技术攻关研究人员在绩效奖金发放方面，与那些研究科研项目的人员无明显差异。这种情况打击了一部分研究人员，甚至影响他们对科研攻关的主动性和积极性。再次，由于缺乏考核激励政策，导致科研成果的转化率降低。事实证明，黑龙江省科研院所多数科研项目后续产生的经济效益不高，通过分析发现，导致该现象的根本原因是科研院所没有加强对科研项目的产品转化前景的后续投入及管理。最后，考核政策不合理不健全，不利于产品进入市场，很难实现创收。

1.3   采用相同的评价考核指标

黑龙江省科研院所在现有的创新绩效考核体系中，没有量化考核指标，也没有按照类别进行分类，无论哪个层级、哪个类别的工作人员，都采用相同的考核指标，且每项指标的权重相同。例如，在年度考核时，个人要写述职报告或工作总结，主要围绕四项考核指标，即“德、能、勤、绩”，之后再进行民主投票、打分。同时，评价考核要素不够具体，不能如实反映科研人员的实际工作绩效。科研工作的创新绩效评价应该有一定的量化指标，如，发表的论文、完成的课题、参与的学术活动等，在表达时缺少任何一个具体的量化数据，都将导致考核结果抽象评级，无法对科研人员一年的工作有清晰的定量和质量分析。因此，应建立与之相配套的评价激励体制，包括用人机制、晋升机制、工资福利机制等，只有与绩效评价直接挂钩，才能真正激发科研工作者的工作积极性以及创新能力。

2     黑龙江省科研院所创新绩效评价的目的及重要性

为了实现计分卡综合平衡的思路，科研院所要完善创新绩效评价体系，发挥激励评价、有效考核的作用。通过有效的绩效评价，以最小的参与度达到最大的管理效果。在创新绩效评价的引导下，按进度节点更好地完成科研项目，进而有效控制质量，严格预算科研项目的经费支出，从而充分调动科研人员的工作热情。同时，创新绩效评价可以引导科研院所的科研项目专业化发展，从而促进科研成果的转化和创新科研技术的提高。

3     黑龙江省科研院所创新绩效评价体系的基本构成要素

3.1   评价目标

目标作为创新绩效评价的指南，无论创新绩效评价体系包含什么内容，都要与科研院所保持一致的目标，从而确保黑龙江省科研院所实现目标，取得满意的成果。科研院所在构建创新绩效评价体系的过程中，必须要正确处理科研院所目标和评价目标的关系。科研院所目标的顺利实现离不开各职能部门的相互配合与协调，因此，科研院所要以基本目标为导向，开展所有的行动。

3.2   评价指标

构建科研院所创新绩效评价体系的关键性指标是评价指标。因此，创新绩效评价指标的选择决定科研院所能否实现总目标。为了顺利实现目标，科研院所在选择创新绩效评价指标时应分析科研院所的经营绩效和可持续发展的关键性指标，包括投资报酬率、资产周转率、技术创新能力等。经营绩效的指标能否客观、科学的选择对科研院所能否实现目标起着决定性作用。

3.3   评价标准

黑龙江省科研院所设定的创新绩效评价标准直接影响科研院所经营绩效的客观评价。如果选择不正确的创新绩效评价标准，那么可能导致科研院所的业绩被高估或者低估，无法反映出真实情况。科研院所创新绩效评价有多种标准，其中最常用的标准有：预算标准、行业标准、历史标准。为了发挥创新绩效评价体系的应有功能，黑龙江省科研院所在进行创新绩效评价时选择的标准不同。但是，选用的具体标准应该能结合评价对象的特点和评价目的。

3.4   评价报告

创新绩效评价分析报告是绩效评价体系的结论性文件，能对创新绩效评价体系的结果做出客观反映。绩效评价人员以绩效评价对象为单位，利用数据信息系统获取评价对象有关信息。绩效评价方法被合理利用后以及评价数据被加工整理后，再按照设定好的评价指标体系计算一系列评价指标，通过对评价标准进行合理分析，顺利找出产生差异的主要原因，总结评价对象的绩效，从而形成创新绩效评价报告。

4     做好黑龙江省科研院所创新绩效评价的思路

4.1   科技创新评价

科技创新评价主要从三个层面选择。第一，科技创新投入。衡量科研院所一定时期内投入到科技创新领域的人力、物力等，可用科研人员比例、所产出的新技术比例、投入科技资金比例、投入新设备比例等指标。第二，科技创新产出。衡量一定时期内，科研院所进行科技投入后效益的产生情况，主要包括新产品（新技术）产出比率、专利技术水平、技改项目比例、科技成果转化率等多项指标。第三，科技创新效率。主要衡量科研院所科技投入与产出方面的关系，包括转化新技术的时间、更新新产品的次数、科技投入效益产出比等评价指标。

4.2   持续发展评价

持续发展评价是衡量科研院所在一定时期内持续增长、可持续发展的能力。主要采用的指标有：销售增长率、资产增长率、收益增长率、技术创新产出效益等。

4.3   加强创新绩效考核培训

创新绩效考评体系在科研院所的成长过程中从无到有，在此期间，企业应重点做好培训以及宣讲方案，加大对考评人员的培训力度。同时，在实施创新绩效管理前，要对参与评估工作的人员进行培训，培训内容主要包括绩效评价常识、技巧等，通过全面培训，促使他们对以下内容有清晰的认识：第一，基础知识，指创新绩效评价的含义、目的，绩效评估制度;第二，创新绩效评价的具体操作方法，指评语撰写的方法及规范;第三，各岗位创新绩效评价的内容;第四，评价中可能出现的误差类型及其如何预防，比如，如何避免晕轮效应和完美效应等，要尽可能保证评价的全面性和公正性;第五，创新绩效评价采用的沟通方法和技巧。此外，在培训中通过双向有效的沟通及时改进评价考核方案。通过上述做法，及时发现绩效评价工作中面临的问题，改进决策，提高创新绩效评价的有效性。

4.4   人员评价周期优化，顺利实施考核评价

从考核的绩效指标角度看，因为当前的绩效指标不同，所以考核周期的要求也不同。任務绩效指标一般需要较短的考核周期，一个月为宜，通过该周期完成任务，主要好处体现在以下两个方面：一是考核者应该在较短的时间内记录被考核者的基本情况，如果间隔很长时间，甚至到年底，可能导致考核人员仅凭主观感觉进行考核;二是及时的反馈与评价工作的产出，及时改进各个方面的工作，避免年底一起处理所有积攒的问题。针对周边绩效的指标，由于关于人的表现的指标比较稳定，需要较长时间才能得出最终结论，其考核可以在相对较长的时期内完成，半年或一年最佳。

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