影响我国开放存取期刊发展的因素及策略探究

王 华

（厦门市行政学院，福建 厦门 361027）

二十世纪九十年代开始，世界范围内兴起了开放存取运动。开放存取是世界范围内的学术信息传播活动，主要是利用互联网信息技术，为人类提供科研信息以及其他成果交流的平台。这样一来，将大大提升信息资源的利用效率，真正实现了信息共享的目的。

开放存取，译为Open Access，国际上简称OA，在二十世纪八九十年代成为学术交流领域推崇的一种出版交流模式，布达佩斯开放存取先导计划（BOAI）指出，对文献实行开放存取则代表能够利用互联网开展阅读、复制、传播以及检索等等，可以实现对文章的链接与索引，给作品进行科学的数据传递，从而实现合法目的的使用。换言之，开放存取是在保证作者署名权和完整权等基本著作权的基础条件下，来利用开放存取的模式来突破法律、技术和经济的限制，方便读者，可以不需要支付费用而实现无障碍传播。

根据开放存取期刊的开放性质进行分析，我们可以从两个方面来认识它，即完全开放存取期刊和部分开放存取期刊。针对前者的特定用户来说，他们可以从作品出版到公开时限无障碍的使用的访问，从一定程度上实现了即时开放与存取。完全开放存取期刊的收入来源则是作者支付的出版费用和一些相关机构提供的资助。可以说，开放存取出版的理想模式是即时开放、全文免费[1]。

一、国内开放存取期刊的发展现状

截至2014年，DOAJ收录了我国125种开放存取期刊，其中大陆、香港、澳门和台湾地区在内的医学类期刊有41种，论文15103篇，大陆医学期刊31种，香港8种，台湾2种。可以说，近年来我国的开放存取期刊在2003年到2009年之间发展的较为平缓，直到2011年后才有了明显的增长。但是整体来看，开放存取在我国的研究还处于起步发展阶段，这个阶段最为明显的特点是在这个研究领域的很多学者都是在分析国外开放存取期刊发展的成绩，但是针对我国的研究并不多。开放存取期刊是从外国引进来的，所以我国在这方面的研究比较滞后，与其他国家相比仍然存在较大的差距。学术界的专家们在此基础上开展分析和讨论，进而来带动国内研究开放存取期刊的热潮。目前，我国开放存取期刊的收费模式主要是作者进行发表，但作者使用时是免费的，在DOAJ收录的41种期刊中，有13种是需要付费的，其他20种，是弹性地酌情减免；此外，地区之间的缴费方式也不一样，台湾和香港大多数是免费或者弹性的。

我国大多数研究开放存取期刊的理论多是从开放存取期刊的特点以及含义等一些基础性的概念出发分析目前关于开放存取期刊的定义，在国内外学术领域有着不同的说法。[2]国内大多数学者的文章内容中，都会对于开放存取期刊的定义进行介绍。路世玲（2012）在《开放存取期刊的学术影响力研究》中指出，开放存取期刊为读者免费获取学术信息提供了便利，他们可以通过网络平台随时访问相关的网站。陈清文（2009）在《图情领域开放存取期刊学术影响力评价》中提出，开放存取期刊已成为重要的学术信息源，对于所选取的图情领域的87份开放存取期刊中所蕴含的分析方法对于开放存取期刊的进一步完善具有重要作用，但是从整体上看虽然该领域已经具备了一定的影响力，但还有待提高。陈怡帆（2015）在《图书馆在开放存取期刊再利用中的权利保障研究》中指出，开放存取期刊(Open Access Journals，简称OA期刊)自诞生以来逐渐发展为学术传播系统中重要的传播媒介之一，其数量、质量与影响力的持续提高极大地推动了学术信息的交流与共享，也为图书馆资源建设带来新的契机。图书馆如何再利用OA期刊，如何解决再利用过程中因OA期刊授权模式与图书馆法律地位带来的侵权风险，已成为图书馆面临且亟待解决的挑战。

通过分析和整理国内学者的开放存取期刊的理论成果发现，国内研究的学者普遍认可的观点是：开放存取期刊实现了使用者通过网络媒介获取世界范围的学术信息目标，扩大了人们阅读文献的途径，并且默认使用者可以利用合理渠道复制、传递所获取的相关信息，为其创作出新作品提供了便利。由于开放期刊的信息及其格式都是存储在网络数据中，这些数据都是以学术研究机构、政府部门或者其他一些品牌社会组织按照较高标准进行设计和建设的[3]。

二、影响开放存取在我国发展的主要因素

针对开放期刊研究，我们立足于当前已经关于开放存取期刊问题进行了分析和思考，发现目前主要是在意识观念、政策支质量控制、知识产权、传统科研评价机制以及技术障碍等等几个方面，具体如下：

（一）开放存取意识较为淡薄

近年来，尽管我国也开始支持开放存取期刊的发展，也开展了较多的学术交流模式，对一些优秀的学术期刊也给予了一定的扶持政策，但是目前整体来说，开放存取期刊的发展策略大多重视程度不足。意识淡薄是直接导致国家政策倾向力度不够。究其原因，主要有两方面原因：一是国内的学术领域对于开放存取期刊了解不多。[4]加之，我国国内的开放存取发展处于起步状态，相关的理念和认识不能够实现深入人心，对电子文本库的领域认识极其陌生。二是开展科研学术研究的学者对电子文本库的态度不是很认可，很多人也很少通过E—print Archive系统来搜索资料，更不想到去主动提交电子预印的文本论文。同时，一些电子预印本系统可以让用户随时随地进行下载和浏览，很多学者担心自己的研究成果受到侵犯，这种想法很大程度上对提交论文起到了阻碍影响，不利于国内开放存取期刊的发展。但是，国外的电子预印本系统每月的文献上传量都在3000篇以上，我国和其相比，文献数量就会显得极其薄弱。总而言之，意识的认识不到位和观念的淡薄，影响了我国开放存取期刊的发展，成为电子预印本系统发展最为主要的制约要素。

（二）缺乏政府的政策支持

任何一种新生事物要想得到快速发展都需要政府力量的支持与帮助，而开放存取期刊在我国的普及还要依赖于政府、图书馆、学术机构以及高校的推动。目前我国的学术出版单位和科研机构还是属于国家性质的，在社会范围内开展开放存取期刊活动必定会给人们带来许多便利，从这一角度来看政府有义务推动开放存取期刊的发展，并且是最重要的推动力量，尤其是在一些开放存取运动发展较快的国家中，政府的推动效应更为显著。但是目前，我国的开放存取意识比较单薄，政府没有给予一定的支持和重视，我们国家要想使得开放存取期刊得到快速发展，一定要借鉴国外的发展经验。如果国外的一些出版商为作者提供某些开放存取的读物以供人们自由选择，例如我们比较熟悉的Springer在其SpringerOpen的OA期刊，还有传统期刊中所使用到的混合型OA模式；BioMed Central加盟Springer集团后成为重要的开放存取期刊推动力量。总而言之，我国政府需要根据自身开放存取期刊的发展现状制定出相应的政策和措施来支持其健康快速发展，为开放存取期刊提供有力的制度保证。

（三）现行学术评价机制不完善

目前，国内的一些学术评价机制不够完善，从一程度上对开放存取的发展起到了阻碍作用。学者开展研究的主要目的是提高自身在专业领域的学术知名度，得到业内的认可和肯定。在开放存取期刊出现前，学者们主要是依赖于传统印刷学术出版刊物，而各个科研机构对学术评价机制也相对来说较为完善。近年来，随着开放存取期刊的出现，日益出现了全新的开放学术资源发布形式。但是，从根本上来讲，这些新生事物由于出现时间比较短，学术领域的专业人士对其技术和质量不是完全认可，甚至还存在一些错误的认知，这也是导致现在大多数国家还没有把开放存取期刊纳入到学术评价体系，很大一部分科研人员还是会选择传统的印刷出版物，这样不利于开放存取期刊的快速发展。[5]目前只有美国、英国等一些少数国家的个别机构，将部分高质量的开放存取期刊纳入评价机制，但是评价结果和科研人员的利益联系日益密切，对开放存取期刊的发展阻碍性表现得不是很明显，关于相关的研究也不多。期刊论文和我国科研人员的工资与福利待遇都是有密切联系的，但是传统的科研评价机制对于开放存取期刊的影响较为严重，我们必须引起足够的重视和关注。

（四）开放存取期刊质量问题

近年来，数字出版物日益广泛，在开放与共享理念和现代化技术的支撑下，期刊出版的流程和方式也日益简单和快捷，这就给开放存取期刊提供了发展的土壤。但是，也滋生了很多问题。比如，一些没有经过严格评审的期刊编辑加工的开放存取期刊充斥在网络，给开放存取期刊的质量和口碑产生了极大的负面影响。

（五）商业数据库规模发展扩大

近年来，随着我国市场的进一步扩大，很多大型期刊数据库开始兴起，例如我们所熟悉的万方、维普等各大网站，这些数据库把我国各数学界的资料全覆盖，能够实现最大的连续动态更新，收录国内重要期刊近万种，学术文献数量也具有很大的进步，实现了数字化生产和在线快速传播，形成了系统化的学术文献网络出版产业链。目前大部分高校图书馆、学术研究机构也都将自身的一部分精力分散在数据库建设领域中，进行科研工作的人员会充分利用现有的数据库搜集相关的资料，这一定程度上分散了开放存取期刊在学术界的影响力。

（六）现阶段开放存取局限性

尽管开放存取期刊在现阶段已经取得了一些进展，但是在数据保存、版权管理、质量控制以及运行费用等领域仍然存在许多问题亟须解决，否则将会严重影响开放存取期刊在我国的快速发展。开放存取的局限性还体现在多个方面，例如合作出版的分属、服务模式的确定、服务政策的出台、知识管理和数字存档等。

三、我国开放存取期刊发展策略

开放存取期刊为学者进行学术交流提供了契机，有利于相关领域科学技术的快速发展，但是在发展过程中，我们也要立足发展形势，积极采取合适的措施，来进一步推动其发展。

（一）加强对开放存取的宣传推广

新的社会背景下，任何一种新事物的发展，都离不开有效的宣传和推广。只有加大对开放存取期刊的宣传力度，强化相关研究人员对开放存取理念产生认可，才能让更多的研究人员加入开放存取运动中，投稿的积极性也得到了进一步的提高。如香港科技大学图书馆在推广和宣传中，积极地向作者展示文献搜索，以及被收录的可能性，激发作者的投稿热情和兴趣。香港科技大学图书馆还对投稿的前十名开展奖励。同时，图书馆在推广中运用多种途径，鼓励师生支持IR构建，养成良好的学术氛围，将学术成果有效地在TR进行存放。教育部科技发展中心作为中国科技论文在线的主办单位，该系统在成立过程中，院校科研管理部门进行了推广和宣传，提交论文的人数和论文数量也和国外其他电子预印本系统要高出很多。此外，“奇迹电子文库”发出利用互联网公开共享科研论文的倡议书，让更多人支持公开共享科研论文，呼吁我国各学术界的论文要充分实现开放存取。

（二）制定促进开放存取发展的相关政策

上文已经提到，政策对于开放存取的发展非常重要，所以国家相关各个部门要给予一定的支持力度，教育部、科技部等一些主管部门要在科研成果，作为开放存取期刊的一个重要条件，这样就更好地促进了国内存取期刊的发展。

相关部门在社会各主体的号召下，出台了一系列措施用以促进开放存取的普及，例如国家教育部科技发展中心做出了明确规定，即要求所有博士点基金资助课题的负责人必须在该系统发表2篇以上的业界论文，才能顺利完成学校规定的任务，并视该系统与其他刊物等同。国家加强行政干预是对开放存取期刊发展一个较为有效的方法。此外，还要有高校进行协助，定期发布各个高校的论文发表数量，以更好地提高学术行业对于开放存取期刊的积极性。

（三）学习国外先进经验，大力开展开放存取实践

国外在发展与研究的过程中，有着大量的实践经验，尤其是美国、英国与德国等国家，我们要以这几个国家的经验实践作为指导方向，更好地完善自身开放存取的发展，这样才能高效解决学术界出现的各种问题，让我国的开放存取运动开展更为顺利。如巴西、印度等国家都提出了积极的政策来支持开放存取期刊的发展，印度要求全部或部分受政府资助项目的研究论文电子版在OAJ上发表。政府也会给发表的论文作者一定的资助。

（四）改革现行科研评价体系，鼓励科研人员积极参与开放存取

每个群体的利益不同，所追求的目标也不尽相同，但是都应该按照推动国家科技进步的宗旨来开展工作，各主体有责任有义务将建立和谐的开放存取模式摆在重要的地位，并以实际行动给开放存取活动做出积极的贡献。

（五）加强对开放存取论文的质量检测

论文的质量代表着作业水平的高低，一篇高质量的学术论文能够给科研工作带来许多便利，有效缩短工作时间，提高工作效率。评价论文质量需要依赖于同行评议制度，这是一种传统的学术期刊评议制度，能够准确找到文章中的不足之处和闪光点。一般情况下，开放存取期刊的数据库不会审查论文中的内容，只是单纯地按照技术要求的标准和格式，来加强质量控制，并结合前辈的经验来形成科学合理的质量控制机制。

（六）解决知识产权争议

知识产权的保护工作是立足于我国现有的著作权法律的基础开展的，但是在仍然有一定的发展制约障碍。作者拥有预印本的知识版权，但是一些存储的预印本是不用经过作者本人同意的。作者一旦在出版时候把版权转让给出版商，那么后期的预印本的版权也是在出版商的手里。同时，写作者如果要想将论文提交到电子数据库中进行保存的话，需要事先经过出版商人员的许可，所以一定要高度重视作品的版权，树立版权意识，只有这样才能真正维护自身的合法权益，保证论文版权不受侵犯。此外，有的作者已经将论文版权转让，这种时候，可以积极地与出版方进行沟通。根据相关部门所提供的数据，我们不难看出占有半数的出版商与作者达成一致，允许作者保留后印本。

（七）与外部资源实现整合

开放存取期刊运动发展中，除了要注意进行资源的内部调整之外，还要科学协调各项外部资源，要善于利用信息检索工具提升我国开放存取期刊的利用率，大致可以通过以下几种方式进行：第一，与图书馆的资源进行有效整合。可以将开放存取期刊资源与图书馆的资源进行数据库整合，让用户可以实现一站式搜索，不仅提升了开放存取期刊的影响力和利用利用率，还解决了图书馆的发展困境，丰富了图书馆的馆藏资源，提升了图书馆的服务职能，能够有效满足使用者的需求。第二，及时整合动态链接，利用网站内的全文资源，以更好地适应开放存起期刊的发展。在图书馆的SFX链接服务器中选择开放存取期刊数据，按照OpenURL协议通过链接源来进行所需对象信息的构建，向SFX解析器传递信息，通过分析OpenURL所包含的元数据，对每个链接对象对应的URL进行计算，形成动态的链接地址，成为馆藏资源和开放存取期刊资源，实现期刊资源的深度整合。第三，虚拟整个元数据存储。如美国乔治华盛顿大学图书馆采用EBSCO资源发现服务，融合了约10所大学图书馆的OPAC、学校自己购买的商业数据库以及OAIster、ArchiveGrid、arXiv、牛津学术在线（Oxford Scholarship Online）和美国政府出版局目录（Government Printing Office Catalog）等开放存取资源网站，提取了其中科学的检索模式，建立起集中式的论文元数据库，同时还可以控制和改善元数据质量，最大化资源的搜索发现能力。

四、结语

除了上述策略外，开放存取期刊的数量和内容日益丰富，信息获取的方式更为多样化，需要能够满足当下用户的检索阅读需求，借助一站式检索引擎等一些现代化技术手段来增加发展的范围，实现更好的资源利用，将学术资源能够更好地与用户的行业需求与喜好结合，利用用户熟悉的搜索引擎来实现开放存取期刊资源的更好利用。

可以说，开放存取期刊作为新兴的网络学术信息资源，日益受到科研领域学者的重点关注，其得到关注的主要原因不仅仅是可以实现信息资源的快捷获取，而是关系到质量的保障以及在学术领域产生的影响力和权威性。总而言之，开放存取资源的质量和影响力是影响其能否继续蓬勃发展的重要因素，我们一定要在开放存取期刊的发展中加强质量和影响力的打造。