郑洛新国家自主创新示范区产业布局探测

任红娟

摘 要：为了探测郑洛新国家自主创新示范区的产业布局，本研究从郑州、洛阳、新乡三地区的专利数据作为分析的入口，分析了三地的专利增长趋势以及IPC分布数据，并将其映射到产业分类数据，剖析了三地的产业布局，同时将产业结构数据和新闻中透视的产业布局信息融合，从而对郑洛新国家自主创新示范区的产业布局进行探测。

关键词：郑洛新国家自主创新示范区;产业布局;專利分析

中图分类号：F427    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2019）11-44-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.11.007

1 引言

郑洛新国家自主创新示范区作为2016年新增的国家自主创新示范区[1]，以郑州高新技术产业开发区、洛阳国家高新技术产业开发区、新乡国家高新技术产业开发区为依托，充分利用河南省创新资源、创新体系、创新活力和创新成果的优势，发挥其示范引领和带动作用，打造具有国际竞争力的中原创新创业中心和开放创新先导区、技术转移集聚区、转型升级引领区、创新创业生态区，成为引领带动全省创新驱动发展的综合增长体，未来将成为河南省经济创新发展的重要驱动力。作为河南省创新的区域中坚力量和区域联盟，其发展离不开各个地区自身的发展以及地区之间发展的相互协调和平衡。

在经济发展的过程中，地区产业布局决定了地区经济的创新程度和发展潜力。产业发展是区域经济发展的核心驱动力，产业的均衡和结构的优化可以促进国民经济各个产业之间的协调发展，产业结构的升级对经济具有极大的推动作用。专利作为技术和创新的重要载体，与地区的产业布局和结构具有较为密切的关系。一般来讲，地区优势产业的专利产出较多，地区热点产业的专利增长速度会比较快，因而专利是地区经济发展重心的一个重要风向标和指示器。对专利资源的分布状况进行统计和分析，可以把握地区专利的结构以及与之形成的产业布局，还能根据专利数据去分析经济发展中技术创新的影响。为了探测郑洛新国家自主创新示范区的产业布局，本研究以郑州、洛阳和新乡3个地区的专利数据作为切入口，通过剖析三地区的专利数据来分析它们的产业布局和产业优势。

2 数据来源

本研究以河南省知识产权局网站上的专利统计年报数据为主要参考指标，通过专利检索系统检索具体的数据来进行分析[2]。本研究选取了三地区2012—2016年5年的数据作为主要分析对象，并将2017年的数据作为参考来进行对比分析。

为了了解这些地区的产业布局，清晰地探测郑洛新国家自主创新示范区在2012—2016年专利分布的领域，本文采用国家专利分类号IPC作为统计和分析的入口。IPC号码依据《国际专利分类表》为专利文献赋予类号。同一专利可能具有若干个分类号，其中第一个称为主分类号，也是最能代表发明信息的分类号，所以这里分析的IPC分类号选取的是排在第一位的主类号。

3 郑洛新三地区专利授权数量及增长趋势分析

2012—2016年，郑州市共获授权专利65 760件，其中发明专利7 955件，实用新型专利43 090件，外观设计专利14 715件。由图1可知，郑州市专利构成中，实用新型专利的比重最大，且呈逐年攀升的发展趋势;发明专利在2013年略微下降之后进入快速发展的阶段;外观设计专利则呈稳中有升的发展势头。

2012—2016年，洛阳市共获授权专利24 376件，其中发明专利5 287件，实用新型专利16 591件，外观设计专利2 498件。由图2可知，洛阳市专利构成中，实用新型专利的比重最大。2012年，发明专利和外观设计专利的数量相差不大，随后，发明专利开始增长，而外观设计专利的数量则出现了下滑，然后又开始增多，但总数量仍不及2012年外观设计专利的数量。从专利增长的态势来看，洛阳市的专利授权总量在2012—2015年一直保持不断增长的态势，到2016年出现了下滑。这3种类型专利中，只有发明专利一直保持增长的态势;实用新型专利在2012—2015年期间一直保持着向上增长的态势，到2015—2016年期间出现了回落;外观设计专利和发明专利的波动相对比较小[3-4]。

从新乡市2012—2016年专利授权统计数据来看，新乡市共获得授权专利16 100件，其中发明专利1 450件，实用新型专利13 290件，外观设计专利1 360件。由图3可知，实用新型专利比重最大，其次是发明专利。从发展趋势上来看，2012—2015年，实用新型专利数量不断攀升，在2014—2015年增加尤为显著，在2015—2016年期间授权数量出现了下滑，但相比2014年的数据仍然是在增长;发明专利和外观设计专利逐年增长，发明专利较外观设计专利增速更快一些。

3个地区相比，郑州市的专利授权数量处于遥遥领先的地位，专利授权总量比洛阳和新乡两市之和还要多。洛阳和新乡两市相比，洛阳的专利授权数量比新乡市较多，尤其是发明专利数量，洛阳市的发明专利数量每年均是新乡市发明专利的几倍。因此，从数量上来讲，专利的授权数量具有地区分布的不平衡性。从专利授权增长趋势来看，郑州市的3种类型专利均呈增长趋势，新乡市和洛阳市的发明专利在增长，而实用新型专利和外观设计专利则是有起有伏。

从河南省知识产权局提供的2017年的数据来看，郑州市授权发明专利2 954件、实用新型专利13 696件、外观设计专利4 599件;洛阳市授权发明专利1 598件、实用新型专利3 449件、外观设计专利645件;新乡市授权发明专利642件、实用新型专利3 122件、外观设计专利501件。与2016年的数据相比，各地区的状况不同，郑州市的各项专利均处于增长趋势，尤其是发明专利增长非常显著;洛阳市的外观设计专利增长最多，而发明专利则有所减少;新乡市的各项专利都在增长，其中发明专利增长36.3%，增长极为显著。

4 郑洛新三地区产业布局

4.1 郑洛新三地区IPC数据

图4是郑州市主要专利排名前10位的IPC分类占比情况图，这些大类分别为A61（医学或兽医学;卫生学）、G01（测量;测试）、E04（建筑物）、G06（计算;推算;计数）、A23（其他类不包含的食品或食料;及其处理）、C12（生物化学;啤酒;烈性酒;果汁酒;醋;微生物学;酶学;突变或遗传工程）、H04（电通信技術）、B01（一般的物理或化学的方法或装置）、C02（水、废水、污水或污泥的处理）、B65（输送;包装;贮存;搬运薄的或细丝状材料）。

洛阳市的专利IPC排名情况如图5所示，排名前10的大类分别为：A61（医学或兽医学;卫生学）、H01（基本电气元件）、G01（测量;测试）、F16（工程元件或部件;为产生和保持机器或设备的有效运行的一般措施;一般绝热）、H02（发电、变电或配电）、B23（机床;不包含在其他类目中的金属加工）、A23（其他类不包含的食品或食料;及其处理）、C03（玻璃;矿棉或渣棉）、C04（水泥;混凝土;人造石;陶瓷;耐火材料）、B01（一般的物理或化学的方法或装置）。

新乡市的专利IPC排名情况如图6所示，排名前10的大类分别为：B66（卷扬;提升;牵引）、 A61（医学或兽医学;卫生学）、H01（基本电气元件）、B01（一般的物理或化学的方法或装置）、H02（发电、变电或配电）、B07（将固体从固体中分离;分选）、B23（机床;不包含在其他类目中的金属加工）、G01（测量;测试）、A01（农业;林业;畜牧业;狩猎;诱捕;捕鱼）、E01（道路、铁路或桥梁的建筑）。

与郑洛新国家自主创新示范区的数据相比，郑州市排名前2位以及排名第5和第8位的IPC与创新示范区的排名和大类均对应，另外还有E04、G06也在排名中，但排序不同。除了A61和G01，郑州市在E04和G06的专利产出比较多。洛阳市和创新示范区A61均排名第一，除此之外，H01、G01、B23、A23也都同时出现在排名列表中，洛阳市的A61、H01和G01排名前三位，F16和H02紧随其后。新乡市排名第一的IPC为B66，而创新示范区、郑州市和洛阳市排名第一的均为A61，A61在新乡市数据中排名第二，除此之外重合的类别还包括H01、B01、H02、B23、G01。

对郑洛新国家自主创新示范区的主要专利IPC分类进行统计，并将数据合并为大类，占比排名前10的IPC分类号如图7所示。国际专利分类号IPC将专利划分为A-H八大部，部下又分为不同的大类。排名前10的大类分别为A61（医学或兽医学;卫生学）、G01（测量;测试）、B66（卷扬;提升;牵引）、H01（基本电气元件）、A23（其他类不包含的食品或食料;及其处理）、H02（发电、变电或配电）、G06（计算;推算;计数）、B01（一般的物理或化学的方法或装置）、E04（建筑物）、B23（机床;不包含在其他类目中的金属加工）。其中A61、G01、B66，即医学或兽医学、测量和测试、卷扬提升和牵引占据了总比重的近1/3。

4.2 郑洛新三地区产业类别分析

为了能够从专利IPC数据映射出郑州市、洛阳市、新乡市3个地区的产业分布，采用《产业和专利IPC国际专利对照表》，将专利数据转化为产业信息来透视郑洛新国家自主创新示范区的产业专利资源，以期了解创新示范区以及各个区域的优势产业[5]。

图8是郑州市专利统计数据中出现频次大于3的TOP11产业类别。从大类来看，郑州市的专利数据全部集中在制造业类别，涉及的具体产业包括：医疗外科及兽医用器械制造、通用设备修理、合成材料制造、中药饮片加工、化妆品制造、专用仪器制造、连续搬运设备制造、制冷空调设备制造、食用植物油加工、文化办公用机械制造、电工仪器仪表制造[6]。

同样以频次大于3作为阈值，选取了洛阳市排名前10以及新乡市排名前8的产业类号，分布情况分别如图9和10所示。

洛阳市的10个类号中，仅有一个属于农业大类，其余均属于制造业。排在第一位的是轴承制造，占到了总比重的近1/4，可见洛阳市轴承产业的专利非常强势。其余的产业包括：文化办公用机械制造、合成材料制造、中药饮片加工、电线电缆制造、绘图计算及测量仪器制造、食用植物油加工、小麦种植、通用设备修理、技术玻璃制造。

新乡市的8个类号中也是仅有一个属于农业，其余均属于制造业。排在第一的是轻小型起重设备制造，占比近50%，具有绝对的优势，该产业在新乡市的专利布局中至关重要。其余的产业包括：稻谷种植、化学试剂和助剂制造、金属切割及焊接设备制造、中药饮片加工、化学药品原料药制造、食用植物油加工、起重机制造。

图11是郑洛新国家自主创新示范区TOP10产业分类号，由图可以清楚地看出，示范区的产业大类上属于C（制造业）的总数量占到了9个，可见制造业是该区域创新的主要阵地。从具体的产业类号来看，这10个优势产业分别为：轻小型起重设备制造、医疗外科及兽医用器械制造、中药饮片加工、轴承制造、合成材料制造、食用植物油加工、金属切割及焊接设备制造、稻谷种植、通用设备修理、电工仪器仪表制造。

通过对郑洛新国家自主创新示范区的专利产业结构以及各地区的专利产业结构的分析，这三地均在中药饮片加工、食用植物油加工领域具有好的专利产出。这三地中，郑州市优势专利产业比例相对比较均衡，而洛阳市和新乡市则都有自己比较突出的产业，如洛阳的轴承和新乡的轻小型起重设备制造，具有非常强的产业特色[7]。

4.3 郑洛新三地区产业结构分析

表1对郑州市、洛阳市和新乡市3个地区2012—2016年的第一产业增加值、第二产业增加值、第三产业增加值[5-7]以及3个产业所占比重进行了统计。

从三地的产业结构调整来看，郑州市的第一产业和第二产业比重逐年减少，第三产业的比重逐年增加，到2016年甚至超过了50%，这说明郑州市的产业结构在调整的过程中逐步优化，比较理想的产业结构是“三、二、一”，而郑州市在多数年份都是“二、三、一”的结构，但是从发展态势上来看，产业结构在调整过程中第三产业比重在攀升。2012—2014年，洛阳市第三产业的比重都在1/3左右，到2015年和2016年出现了明显的上升趋势，但仍然是“二、三、一”的结构。新乡市的农业比重相较其他两地较高，但从趋势上来看，农业比重在逐年下滑，第二产业同样也是下滑趋势，第三产业的比重不断加大。综合来看，这些地方的产业结构都在不断地进行优化，但仍有很大的调整空间。

经过分析发现，郑州市的第一产业比重是3个地区中最少的，洛阳市农业占比居中，新乡市的农业比重最大。这与在分析专利产业结构中，郑州市的所有专利产业结构全部为制造业而没有农业，而新乡市和洛阳市都有关于农业的类目以及新乡市的农业位居专利产业类目第二的状况是一致的。

4.4 基于新闻透视郑洛新三地区产业结构

据《郑州日报》2016年8月8日的报道“郑州向中国制造强势大步迈进”，在《郑州市建设中国制造强市三年行动计划（2016—2018）年》中，明确了郑州市未来产业发展的思路和目标。要围绕中国制造强市建设目标，着力形成三大发展板块，加快建设七大产业基地，推进八项重点工程，努力实现郑州制造由大到强的历史性跨越。其中三大发展板块是智能制造板块、转型升级板块和服务型制造板块，七大产业基地包括：电子信息产业基地、汽车产业基地、高端设备制造基地、新材料产业基地、现代食品制造基地、现代家具和品牌服装产业基地[8]。从对郑州市专利反映出的产业重点来看，在产业布局上郑州市对制造业的布局和专利的产出具有非常重要的相关关系。

据“洛阳网”2016年4月12日的报道，洛阳市要着力打造高端产业集群，重点发展机器人及智能装备制造、新材料、新能源、智慧产业、科技服务业等特色高新技术产业，带动电子信息、生物医药产业快速发展。洛阳市的中船重工七二五所、浮法玻璃新技术国家重点实验室、洛阳特种材料研究院等创新载体技术全国领先，这给新材料产业快速发展提供了支撑。此外报道中还提到洛阳市以光伏、风电为代表的洛阳新能源产业发展势头强劲，国家硅材料高新技术产业化基地、多晶硅材料制备技术国家工程实验室均在这里，风电轴承、风电叶片产品闻名全国[9]。从报道中提到的优势产业，结合之前分析的洛阳市专利产业优势，可知洛阳市轴承产业不仅是传统产业，同时也有很多创新技术和方法产生。

据“新华网”2016年3月8日的报道，新乡市整合优势资源，催生大健康产业。新乡市自2014年就一直在进行旅游资源的整合，并把旅游和传统优势资源融合发展，形成大健康产业，催生了新的竞争优势，带动了一二三产业整体提升。创新的思路使新乡旅游、文化、医疗等产业在融合中碰撞，深度融合的相关产业促进了新乡市加快结构性改革，抢占新一轮产业发展的制高点。借助于其优质的生态环境，南太行主产中药材1 017种，素有“天然药库”的美称，在优势资源的支撑下，新乡市创建了“国家火炬计划新乡生物医药特色产业基地”，拥有生物与新医药相关企业120多家，在该领域具有多项自主知识产权产品，年产值超200亿元[10]。而结合新乡市专利优势产业，中药饮片加工、化学药品原料药制造这两个专利产业类别占八个优势专利产业的1/4，产业优势和专利集聚之间的耦合关系可见一斑。

5 结语

本研究从专利作为入口，分析了郑洛新国家自主创新示范区3个地区的专利发展概括、专利的IPC类号以及对应的产业类别，结合新闻中透视的产业信息，可以看出，专利作为探测产业布局的切入点具有可行性，且能够聚焦在地区发展的重点产业上来。

但是由于数据的时滞性和有限性，仅仅利用专利数据来探测地区产业布局有一定的局限性，但可以作为多个数据来源信息分析的主要参考依据。

参考文献：

[1] 国务院批复同意“郑洛新”建设国家自主创新示范区[EB/OL].（2016-04-11）[2019-09-05].http：//hn.chinaso.com/news/detail/20160411/1000200032881441460366222267858984_1.html.

[2] 统计年报[EB/OL].（2019-08-10）[2019-09-05].http：//zjxx.hnpatent.gov.cn/census/index.shtml.

[3] 國际专利分类表（IPC分类）[EB/OL].（2018-08-15）[2019-09-05].https：//baike.baidu.com/item/%E5%9B%BD%E9%99%85%E4%B8%93%E5%88%A9%E5%88%86%E7%B1%BB%E8%A1%A8%EF%BC%88IPC%E5%88%86%E7%B1%BB%EF%BC%89/15110639？fr=aladdin.

[4] 韩雪，马经博，周旭峰，等.2019全球石墨烯技术专利分析[J].新材料产业，2019（11）：2-10.

[5] 张锐鑫.创新驱动，托起五大产业高地[N]. 洛阳日报，2016-02-04.

[6] 王镭.华龙一号核电在阿根廷和巴基斯坦国家面临的知识产权风险研究[J].产业与科技论坛，2019（8）：36-39.

[7] 张锐鑫.迈向高端，重点发展五大产业[N].洛阳日报，2016-04-12.

[8] 侯爱敏，张倩.郑州向中国制造强市大步迈进[N].郑州日报，2016-08-08.

[9] 洛阳：迈向高端重点发展五大产业 新材料上榜[EB/OL].（2016-04-15）[2019-09-05].http：//www.sohu.com/a/69397057_293703

[10] 整合新乡优势资源催生大健康产业[EB/OL].（2016-03-22）[2019-09-05].