泰康养老保险股份有限公司上海分公司2018年概况

一、组织架构和人员情况

截至2018年底，泰康养老上海分公司共有人力232人，其中本科及以上占比超65%，共设置13个部门，分别为总经理室、直销业务部、银行业务部、中介业务部、综拓业务部，养老金支持部、BBC支持部、健康保险部、运营服务部、计划财务部、信息技术部、行政人事部和合规法律与风险管理部，无下设的区域中心，其中健康保险部与信息技术部为新设立部门。

二、业绩达成情况

2018年是泰康养老上海分公司转折的一年，在这一年里，泰康养老上海分公司全年企业年金受托达成近1亿元，投资达成超8亿元，年金到账超18亿元；员福非健达成4660万元；员福医疗基金达成15465万元；税延达成474万元；个账达成15万元；C业务达成8577万元。较往年业绩有长足的进步。 在现今我国保险市场上产品较为单一、营销渠道较缺乏、专业人才储备不足的背景下，泰康养老产品衔接员福、年金及政府医保三大板块，为客户提供全方位多层次的保险保障。在2018年里，泰康养老上海分公司成功入围上海市机关单位职业年金基金受托管理机构，首批入围经营税延养老保险业务保险公司名单，于同期入围个账项目并开售。

三、内控合规工作开展情况

2018年，泰康养老上海分公司共开展各类专业培训及合规培训共计60余次，并制定完善各项管理制度、业务制度及业务开展流程。2018年泰康养老上海分公司在各部门业务及合同管理、反洗钱实施细则、宣传用品制作及使用等方面进一步完善了内控制度，规范化流程，强化制度构建。 在合规方面，泰康养老上海分公司积极开展单位给会员投保业务风险排查工作及“治乱打非”专项行动工作。除制度完善和合规自查外，为预防违规风险，泰康养老上海分公司对各个部门的工作流程及风险点进行梳理，借助访谈及各项合规排查总结各个部门风险点并发送风险提示函，督促并协助各部门在限定的时间内整改。同时，分公司还加大合规培训力度，将监管动态及形势及典型违规案例列入培训内容，让员工在实时了解监管动态的同时树立良好的合规理念。

四、诚信销售工作开展

泰康养老上海分公司成立诚信销售与客户体验专项工作小组，积极开展诚信合规培训与销售工具自查管理工作，号召全体员工进行诚信学习，严防销售误导。分公司对各销售渠道的宣传用品的审核、使用进行统一管理和调配，并进行定期抽查审核，做到销售诚信、引导合规。

泰康养老保险股份有限公司上海分公司资产负债表(2018)

泰康养老保险股份有限公司上海分公司损益表(2018)