基于多级可拓的污水处理PPP风险评估

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(三峡大学 水利与环境学院，湖北 宜昌 443002)

0 引 言

PPP(Public-Private-Partnership)模式是政府与社会资本方建立起的一种以特许经营期为基础，以风险共担、利益共享为原则的平等合作关系。作为转变政府职能、激发市场活力、打造经济新增长点的重要改革举措，必将得到深入推进和落实。财政部2016年发布通知，其中明确规定污水处理等公共服务领域，必须采用PPP模式[1]。由于PPP项目投资规模大、特许经营期长、参与方众多、融资复杂，所以存在很大的风险，需要对其进行风险管理。首要工作是找出影响工程成功进行的影响因素，并做出合理的风险评估。

自从PPP模式开始大规模推行，许多学者对PPP项目的风险评价进行了深入的研究，并取得显著成果。王建波等[2]针对城市轨道交通PPP项目特点,提出基于改进熵权灰色模糊理论的风险评价方法，同时提出相应的风险应对措施。赵辉等[3]运用直觉模糊思想与TOPSIS耦合对构建城市基础设施PPP项目的融资风险评价指标排序筛选。李强等[4]等利用层次分析法评价铁路PPP项目的各级风险因素指标，以实例进行风险承担主体划分并提出风险控制措施。到目前为止，关于基础设施建设PPP项目的风险评价研究很多，但针对污水处理PPP项目的风险研究较为缺乏。鉴于此，本文在基础建设PPP项目的基础上结合污水处理项目自身特征，全面识别污水处理PPP项目的风险影响因素，通过PEST模型构建评价指标体系，运用多级可拓建立风险评价模型，结合实例对该方法进行验证，以期对其他领域PPP项目风险评价工作提供一些有效参考。

1 构建污水处理PPP项目风险评估指标体系

针对污水处理PPP项目目前存在的一些突出问题，比如相关政策不健全导致社会资本和公共单位不平等、项目透明度差；准入监管不严，质量难以得到保证；技术支撑不足，无法保证有效运营等。集合PPP咨询公司、政府相关部门、水务公司等相关专家进行头脑风暴，找出污水处理PPP项目存在的高风险因素，将含义相近的因素进行综合。由于风险因子过多，需筛选出一些能够较为容易利用相关管理与措施降低风险损失量的风险因素归纳整合。建立全面、科学、系统的污水处理PPP项目风险评价指标体系，包括政治风险、经济风险、社会风险、技术风险等4个一级指标及20个二级指标。见表1。

表1 污水处理PPP项目风险评价指标

2 多级可拓风险评价模型

可拓理论是将可拓集合理论和物元理论耦合，从定量与定性的角度解决不相容问题的方法[5]。本文在建立污水处理PPP项目风险评级指标体系的基础上，引入可拓学理论，建立风险评估模型。

2.1 制定风险评估标准

根据风险发生的后果严重性和概率大小综合评估风险，按表2的标准进行评估[6]。其中，高风险因素为Ⅰ级，需要时刻关注这一类风险；一般风险因素为Ⅱ级，需要定时采取监控；弱风险因素为Ⅲ级，必要时需采用措施控制。在实例应用中，需要根据不同工况进行相应调整。

表2 风险评分参考表

2.2 构建风险等级域

结合PPP项目风险指标体系的现有研究成果和表2，设置污水处理PPP项目风险等级域N={Uj,j=1,2,3,4}，见表3。为更直观了解，对模型中应用的一些参数注释见表4。

表3 风险等级

表4 参数定义

2.3 确定经典域和节域

根据表3，确定污水处理PPP项目风险评价的经典域:

(1)

式中：Vji为C关于等级Nj设置的量值范围。

确定污水处理PPP项目风险评价的节域:

(2)

式中：Vpi为C关于全部等级N设置的量值范围。

对于第i个待评一级指标，其待评物元Ri：

(3)

式中：Vik即第i个待评一级指标实际数据。

依照多级可拓关联函数的定义，待评二级指标cik与风险等级j的关联度计算如下:

(4)

(5)

2.4 多级可拓评价

2.4.1 一级评价

考虑各二级指标权重影响，将二级指标的权重向量wi=(wik)与二级指标对应各安全等级的关联度矩阵K(cik)=(kj(cik))相乘，得到一级指标与各安全等级对应的关联度矩阵。

K(cik)=(kj(cik))=[wi1,wi2,…,wi1]*

(6)

2.4.2 二级评价

根据式(6)得出各一级指标的权重向量w=(wj)，与一级指标对应各安全等级的关联度K(C)=(K(ci))相乘，计算待评对象对应各安全等级的关联度矩阵。

K(ci)=(kj(ci))=[w1,w2,w3,…,wn]*

(7)

2.4.3 确定指标风险等级

若满足kj0(N)=maxkj(N)(j=1,2,…,m)，则称待评对象N属于等级j。

(8)

(9)

式中：j*为风险等级特征值，通过j*值的大小可判断风险趋向某风险等级的程度[7]。

3 案例分析

3.1 工程资料

某污水处理PPP项目地处湖北省远安县，项目包括新修污水处理厂及配套管网工程，分为6个存量部分和3个新建部分，共计9个污水处理厂，配套管网总长度为114.14 km(管径DN300-DN500)，期望效果达42 000 t/d，出水水质为一级A标准。远安县人民政府指定远安县某城投公司与社会资本合作成立项目合资公司负责该项目，项目特许经营期限为21年。

3.2 风险评价

限于篇幅，以一级指标C4及其下属二级指标为算例进行演示。

Step 1：根据式(1)、式(2)确定经典域和节域。

经典域：

节域：

Step 2：确定待评物元。结合实际情况，根据专家给各个指标的打分，去掉最高最低分，取均值作为各个风险项的评分，进一步确定待评物元的分值。

Step 3：根据式(4)、式(5)计算出一级指标C4下属二级指标关于各风险等级的关联度。

Step 4：根据式(6)将二级指标的权重向量与上述所得关联度矩阵相乘，可得一级指标C4对应各风险等级的关联度矩阵。本文采用层次分析法确定各个指标的权重，并通过一致性检验，在此不赘述。

=(-0.187 0.105 -0.101 -0.363)

由此得出技术风险对应的风险等级为2级，其他一级指标的计算同上述过程。然后，进行二级可拓评级确定待评价对象关于各风险等级的关联度。具体计算结果见表5、表6。

表5 风险评价指标权重及关联度

表6 目标层可拓评价

由表6可得，污水处理PPP项目风险等级为3级，风险情况属于一般，求得风险等级特征值j*=2.874。

3.3 评价结果

评价结果表明，该污水处理项目的风险等级介于2级和3级之间，更偏向于3级，即风险一般，与实际情况相符。

4 结 语

本文运用多级可拓理论，建立污水处理PPP项目风险评价模型。以模型中的一、二级指标为基础，进行系统性分析，计算其与各风险性等级的关联度，确定污水处理PPP项目风险总体水平。通过实际运用，说明该方法有较好的实操性，可据此提出改善PPP风险性的针对性措施，从而为其他PPP项目风险的管理提供参考。不足之处在于本文未考虑所有指标因素之间的相互影响，可能会导致与实际情况产生出入。如何优化风险评价，使结果更加客观有效仍有待研究。