教育研究中典型质性研究方法特征与应用策略

段春红

(贵州财经大学 信息学院，贵州 贵阳550025)

我国社会科学研究大致经历了学习、实践、提高、发展4个阶段［1］，随着第四范式——以数据为基础的大数据等新技术出现［2］，研究方法与技术日益受到重视。理解不同研究方法的优势与局限，有助于更好地应用恰当的研究方法开展研究。

1 教育科学研究方法传承与现状

1.1 社会科学研究方法哲学观

社会科学研究方法种类，总体上可分为社会实在论与社会建构论，因而方法层面上总体可归到量化研究与质性研究两大范式中。社会科学早期受实证主义哲学影响，当孔德［3］将探索自然界的实证方法引入到精神科学时，意味着社会科学研究脱离神秘主义与形而上学，走向实证化，但其将社会事实等同于自然事实，认为社会事实是可知的，研究结果是真实的，这引导了社学科学研究方法在操作上以量化方法呈现出来;后实证主义者修正了知识的可知性，认为只能部分被知，研究结果可能是真实的［4］。他们注重运用直觉判断与个人洞察力获得知识的思辨方法，着重个人的主观感觉，认为社会事实是社会建构出来的［5］。建构论认定社会现实并不是外在于科学，而是被科学部分地建构的［6］，并且催生了形形色色的质性研究法。

1.2 教育科学研究常用方法分布

科学研究的基本任务是探索、认识未知。科学研究一般指利用科研手段与装备，为认识客观事物的内在本质与运动规律而进行的调查、实验、试制等一系列活动［7］。研究方法便是在研究中发现新现象、新事物，或提出新理论、新观点、揭示事物内在规律的工具与手段。有学者［8］利用文献计量学的方法从266 篇教育学硕士论文总结了近几年常见教育研究方法的应用情况，如图1 所示。通过观察可以看出，近几年来文献法、问卷法、访谈法、观察法、案例研究、统计分析、田野调查等研究方法使用频率较高。从研究方法的分类方面看，教育科学研究方法可以按照不同的标准对其进行分类。按研究目的，可分为探索性研究、描述性研究与解释性研究;按研究性质，可分为理论性研究与应用性研究;按研究方式，可分为调查研究、实地研究、实验研究与非介入性研究［9］。这里按照研究方式对质性研究方法进行聚类:文献法、统计分析、内容分析、文本分析、理性思考、历史研究等可归为非介入研究类; 观察法、访谈法、案例研究、田野调查、行动研究、叙事研究等可归为实地研究类。实质上，定量研究与质性研究最大的差别之一是它们所回答的问题不同:定量研究主要关注与回答有关整体的、相对宏观的、相对普遍的、侧重客观事实的，特别是有关变量之间关系的问题;质性研究主要关注与回答有关个体的、相对微观的、特殊的、侧重主观意义的，特别是有关具体情境之中的互动问题［10］。因而可以将非介入性研究类与实地研究类归入质性研究。

2 常用质性教育研究方法特征分析

2.1 非介入性研究优势与局限

非介入性研究在教育科学研究中使用广泛，它有着其它研究少有的优势，是一种在不影响研究对象的情况下研究社会行为的技术。其思路为: 在有前人进行类似研究的情况下，有必要借助前人的肩膀，对前人的研究资料进行现有目的下的研究，从而获得某种启示、少走弯路。一般认为其中较具有代表的是文献研究法与内容分析法，另外历史研究法也归到该类。文献研究本质上是定性的非介入研究，内容分析是定量的非介入研究，历史研究是借助于相关社会历史过程的史料进行分析与整理，探求研究对象本身的发展过程与人类历史的发展规律［11］。非介入性研究的优势为: ①可以从前人的研究中获得启示、发现观点、少走弯路、减少研究的盲目性［12］。非介入性研究通过文献资料的查阅，获得新论据、找到新视角、发现新问题，获取前人的知识财富，站在巨人的肩膀上进行研究，减少研究的盲目性，少走弯路;②拓展了研究广度与深度，可以从古今中外的文献获取可用材料，也可以从无法再现或难以接触的调查对象获取经验;③研究费用较低，效率较高。非介入性研究是在前人与他人劳动成果基础上进行的研究，不需要特殊设备。

非介入性研究的局限为: ①文献的数量可能比较大，许多文献的当前价值难以判断。无论是报纸、杂志上的报道、文章，还是相关机构的统计资料，相当多的内容都不是为当前主题而作，研究者从中挖掘出有用的信息，需要调阅的文献量是巨大的;②部分保密文献可能不易获得，比如税务部门、法律部门，这就需要严肃研究用途与相关部门的支持;③研究思路与手段也受研究者影响，其研究结果往往通过经验总结与个人思索，结果分析可能具有一定的主观性。

常见社会科学研究方法

2.2 实地研究优势与局限

实地研究也称实地调查、田野调查，也是教育研究中常用的研究方法类型，指研究者以自身的文化背景直接观察与参与被研究者所处的社会场景，在短期或长期的互动中，通过观察、访问等方法收集资料，再根据所得资料进行质性分析，揭示被研究者生活方式、行为方式背后的社会动因。其思路为“参与式观察”［13］，适用于对少数具有代表性或独特的社会单位、社会现象进行详细深入的了解，尤其是在自然情境下研究人们的态度与行为的变化过程。实地研究优势为:①不易偏离社会实际，能较全面涵盖实物整体内涵。实地研究由于基于自然主义，能在自然情境下进行观察，而且研究者不需要带着已明确定义的、只待检验的假设进行研究，故而对社会实际的把握更为真实与全面; ②比定量研究更有弹性、更少结构化，研究过程具有更多不确定性。虽然实地研究通常在良好的组织与充分的准备下进行，但其研究的步骤并非全部事先确定好，研究过程也很少遵循固定的路线。对研究对象较少加入先入为主的假设，可能收集到更多意料之外的资料，从而得到更有意义的结论; ③投入的经费成本较少。

实地研究的局限为: ①结论可能具有一定的局限性。由于实地研究所考察的对象通常是具体的、有限的，这使得其研究结论往往局限于所研究的个案本身，对于较大群体、区域不一定具有典型性与代表性，不一定能做到以小见大;②信度与客观度难以完全保证。无论采取参与观察还是非结构化访谈，研究者利用直接观察，或与研究对象接触，获取某种主观理解，这种直接的观察与理解虽然保证了某种程度的效度，但不同的观察者的主观理解可能不同; ③有时存在一定的伦理性问题。在实地研究中，研究者与研究对象难免直接甚至亲密接触，为了让研究在自然情境中进行，研究者可能不完全告知谈话内容会被记录甚至发表，研究对象把研究者当作朋友的情况下说出的话被记录或者发表后，研究对象可能会感觉被“泄密”而产生不适。

3 常用教育科学研究方法应用策略

3.1 非介入性研究应用策略

非介入性研究主要使用文献与资料对前人知识经验进行继承与发展，故而对文献与资料的要求就很高。在应用时，一是要寻找可靠的文献来源，确保文献的质量与完整度。非介入性研究的主要依据来自文献，能否按时、准确地收集到真实全面完整的文献对研究有重要意义。我国正规出版的期刊都被收录进《中国期刊名录》，高水平的科研论文可查看北京大学的中文核心期刊要目总览、南京大学的中文社会科学引文索引(CSSCI) 中收录的杂志。在查阅文献时既要把注意力尽量多放在高质量的文献上，又要避免遗漏前人的观点。可采取的方法是: 在全面收集文献的基础上，重点阅读本专业代表性刊物、进入CSSCI、核心期刊的文献(一般来说引用量高的通常具有代表性观点、较为权威或某领域具有破冰性) 。二是研究过程保持原点式思考，研究结论透过现象看本质［14］。在进行非介入性研究的各阶段中保持对研究问题、研究目的等基本问题的把握，将研究内容的分析方向聚焦到研究初心之中，不受其它思路的干扰。在研究中除了遵循资料分析的科学规范，还要着眼于问题，多角度思考、整体性思考、辩证性思考，最终达到提高学术性、创新性的研究目标。在撰写研究结论时，根据研究过程与数据，去伪存真、深入浅出透过现象探索事物的本质，寻求对教育界有意义有价值之处。

3.2 实地研究应用策略

实地研究能够避免非介入研究较少接触研究对象的缺陷，直面研究场景获取第一手研究资料，不过在研究中也有需要注意的地方。

(1) 保持研究的科学性与创造性。实地研究作为社会科学中一种既古老又新颖的研究方法，常被用于对少数颇具代表性的社会单位、社会现象进行详细深入的了解。实地研究者需要摒弃纯粹利己的立场，确立关爱研究对象、胸怀社会责任的价值伦理［15］。根据施特劳斯与柯宾的建议，需要时不时地对正在发生的事进行反思，比如预期的与所看到的是否符合现实，资料是否真实; 需要保持怀疑的态度，视已有资料为暂时的，等待进一步检验; 同时还需要遵循研究程序，对资料收集与分析保持严谨。

(2) 应进行良好的准备。实地研究开始前需要进行一系列的准备工作，良好的组织与充分的准备能让研究更加有的放矢。在准备过程中:①要加深对研究的认识，积极收集、阅读与研究相关文献，理清相关概念、前人研究成果、研究方法与研究潜在问题;②要训练研究技巧，练习运用细心观察、灵活表达、快速记录、定期总结等技巧，对日常情境中事物进行观察，记录下其发展过程;③要选择适合的研究对象。对实地研究而言，研究对象的选择实际是个案的确定，需要考虑研究对象的价值、研究的可行性、研究者的主观条件、研究对象所处的社会环境等。

4 结语

质性研究方法作为教育研究中经常使用的重要研究方法，在为研究的顺利开展提供方向性、描述性的认知方面功不可没，其主要代表非介入性研究与实地研究的功能、局限与实施要点如表1 所示。只是随着时代的发展，人们面临的教育研究问题已非单一学科或单一方法所能解决，一项高质量、高社会价值的研究通常需要多种研究方法的综合应用。

表1 常用质性教育科学研究方法的功能、局限与实施要点