中国铁路“走出去”建设项目的关键成功因素及影响机理研究

刘玉明 ， 刘延宏， 张 静

(1. 北京交通大学 经济管理学院， 北京 100044；2. 中国铁路总公司 工程管理中心， 北京 100844； 3. 中建科技有限公司， 北京 100195)

当前，“一带一路”建设正在全方位纵深推进，而作为基础设施互联互通的重点建设领域，中国铁路“走出去”步伐也正在不断加快。一些重大铁路项目，如印尼雅万高铁项目、中老铁路项目、塞匈铁路项目等正在紧锣密鼓地推进，中国企业承建的非洲吉布提至埃塞俄比亚的亚吉铁路建设项目已于2016年10月顺利实现通车，取得了标志性成果。在境外建设铁路项目，中国企业面临着与国内完全不同的政治、经济、法律、市场、社会、文化等方面的建设环境，同时铁路建设项目作为重要基础设施工程，具有投资规模巨大、技术系统集成复杂、建设周期长、影响因素众多等特点。因此，中国铁路“走出去”建设项目要获得成功面临着众多风险及影响因素。基于上述背景，本文系统研究中国铁路“走出去”建设项目的关键成功因素，进而分析关键因素对项目成功的影响机理，并从国家、行业、企业三个层面提出相关对策建议，为有关各方制定中国铁路“走出去”发展战略提供理论依据和参考建议。

1 关键成功因素与建设项目关键成功因素概念

1.1 关键成功因素概念

Rockart[1]于1979年首次提出了项目管理的“关键成功因素”概念，即：关键成功因素是公司要保持竞争力就必须持续关注、管理的表现因素。此后国内外学者围绕关键成功因素进行了大量研究。通过对相关文献的整理分析[2-4]，本文将关键成功因素概念总结成以下几种说法：(1)关键成功因素是为创建一个持续卓越的项目管理环境所需要的条件；(2)关键成功因素是指那些应该被给予特殊关注和持续性关注的事情；(3)关键成功因素是对结果有帮助的环境、因素或影响；(4)关键成功因素是从众多因素中分离出一些重要的因素，将注意力放在一些主要的关键成功因素，以便于相关经验更好地应用到未来的项目中；(5)关键成功因素往往符合“二八定律”，即在影响项目成功的众多因素中，数量上占20%的影响因素对项目成功的重要性可能要达到80%(即关键的少数)，数量上占80%的影响因素对项目成功的重要性可能只有20%(即次要的多数)。

1.2 建设项目关键成功因素概念

研究建设项目的关键成功因素，首先对其内涵进行界定是非常必要的，这是研究建设项目关键成功因素的基础与前提。本文基于相关文献研究成果[5-7]分析，将建设项目的关键成功因素定义如下：建设项目在前期决策与建设实施过程中，受到众多因素影响，这些因素对项目成功都产生作用，但通常只有少数因素对建设项目的成功起到至关重要的影响，给予重点关注或加强管控可加大建设项目成功几率，这些重要影响因素就是建设项目关键成功因素。从该定义可知，在建设项目众多影响因素中，实际上只有“关键的少数”因素对项目成功产生非常重要的影响，而“次要的多数”因素仅产生一般影响。

在对建设项目关键成功因素内涵界定基础上，接着对本文建设项目关键成功因素的相关问题做如下的界定：(1)建设项目成功指的是实现了建设合约中规定的质量、工期、投资(成本)、安全和环保等方面的项目管理目标，能实现项目投资意图和项目功能。(2)本文所研究的建设项目关键成功因素主要涉及项目决策阶段和项目实施阶段，不涉及项目运营阶段。

2 成功影响因素识别及关键成功因素筛选

2.1 基于文献整理的成功影响因素初步识别

本文主要通过对相关文献的整理分析[8-12]，对中国铁路“走出去”建设项目的成功影响因素进行了初步识别，得出中国铁路“走出去”建设项目的成功影响因素，见表1。

表1 基于文献整理的成功影响因素

2.2 基于文献与案例整理分析的成功影响因素识别

表1的24个成功影响因素中，有些因素涉及面比较广，例如政治法律环境包括政治环境和法律环境，其实这两个环境差异很大。如果对这些涉及面广的影响因素不进行细化，可能会导致被调查对象对成功影响因素内涵理解的侧重点不同，进而对成功因素重要性的打分也会有很大偏差；同时也不利于企业及项目管理者对具体成功影响因素的关注和管控。因此，有必要对表1中的成功影响因素进行进一步分解细化。同时，本文充分研究了沙特的麦加轻轨项目、土耳其的安伊高铁二期工程项目、委内瑞拉的迪阿铁路项目、尼日利亚的铁路现代化改造项目、吉布提至埃塞俄比亚的亚吉铁路建设项目等中国铁路“走出去”典型案例的成功经验及失败教训[13]，经过反复讨论与分析，在表1的24个成功影响因素基础上，对成功影响因素进行补充、细化、调整与合并，形成了中国铁路“走出去”建设项目的41个成功影响因素。这41个成功影响因素涉及面非常广泛，但通过研究归纳起来主要涉及境外铁路建设项目的项目环境因素(7个因素)、项目自身因素(9个因素)、业主方因素(8个因素)、承包方因素(10个因素)、其他因素(7个因素)五个维度，据此本文提出了中国铁路“走出去”建设项目成功影响因素的五维模型，见图1。

2.3 关键成功因素的筛选

五维模型中的41个成功影响因素对建设项目成功的影响程度是不一样的，因而其在境外铁路建设项目管理中的重要程度也是不同的。本文采用对调查问卷进行统计分析的方法来筛选出中国铁路“走出去”建设项目的关键成功因素。

2.3.1 调查问卷的设计与发放

设计调查问卷目的是为了调查中国铁路“走出去”建设项目成功影响因素的重要程度并筛选得出关键成功因素。本调查问卷采用李克特5点量表计分法，设置非常重要(5分)、很重要(4分)、重要(3分)、一般(2分)、不重要(1分)5个级别， 5分表示该因素对建设项目成功的影响程度最大，1分表示影响程度最小，然后对中国铁路“走出去”建设项目41个成功影响因素的重要程度进行打分。

本调查问卷发放对象主要是中国中铁、中国铁建等大型铁路建设集团下属单位的海外子、分公司和海外项目部中具有境外铁路建设项目实战经验的技术和管理人员，调查问卷共计回收100份，其中有效问卷89份。

2.3.2 调查问卷的统计分析

根据调查问卷获得的原始数据，利用SPSS 22.0统计软件进行分析。主要从两个方面进行分析，首先用α检验方法检验调查问卷的信度，从而判断调查问卷的结果是否可靠；然后通过对成功因素重要程度的排序确定关键成功因素，为解释结构模型因素的选择提供依据。

(1) 信度分析

按照α检验方法进行分析，得到问卷可靠性统计量的Cronbach’s Alpha系数为0.926，基于标准化项的Cronbach’s Alpha系数为0.928。一般情况，Cronbach’s Alpha系数值越高则表示问卷结果可靠性越强。当该值大于0.9时，则说明问卷的信度良好，不需修订。因两个系数值都在0.9以上，故该量表数据具有较强的可靠性，内在一致性很高，具有较高的使用价值。

(2) 重要程度排序

根据打分结果，运用SPSS软件算出各项因素打分的均值及标准差，然后按均值排序，得到建设项目成功影响因素的重要程度排序，见表2。

2.3.3 关键成功因素筛选分析

从表2可以看出，41个因素得分均值都超过了3分，说明接受调查人员认为这41个因素都是重要影响因素；同时，表2中排名前27位的因素得分均值都超过了4分，说明接受调查人员认为这27个因素都是很重要或者非常重要的影响因素。另外，从表2还可知，影响因素得分均值越高，该影响因素得分标准差值就越低，说明接受调查人员观点的一致性就越高。例如，影响因素得分均值在4.5分以上的因素，其得分标准差基本也在0.6左右，这说明在影响建设项目成功的诸多影响因素中，接受调查人员对他们所认为的关键成功因素具有很大程度的共识。

表2 建设项目成功影响因素的重要程度排序

本文假定表2中排名前27位的很重要或者非常重要的影响因素就是中国铁路“走出去”建设项目的关键成功要素。为了下文关键成功因素对建设项目成功的解释结构模型的简洁和计算方便，本文选取表2中排名前15位的关键成功因素，分析其对中国铁路“走出去”建设项目成功的影响路径及机理。

3 关键成功因素对建设项目成功的影响机理分析

3.1 解释结构模型简介

解释结构模型法(Interpretative Structural Modeling Method，ISM方法)特点是将复杂的系统分解为若干子系统，利用人们的实践经验和知识及计算机的帮助，最终形成一个多级阶梯的结构模型，从而把模糊不清的思想转化为直观的、具有良好结构关系的模型[14]。由于影响中国铁路“走出去”建设项目的关键成功因素较多，按照五维模型来表达众多因素对项目成功的影响，缺乏因素之间互相影响的层次感，表达的逻辑关系不够清晰，而利用解释结构模型法恰好能把模糊不清的思想转化为直观的、具有良好结构关系的模型。本文运用解释结构模型方法来分析各因素之间的作用关系，并将这个相对复杂的系统分解为一个更易于解释的多层结构化子系统。

3.2 关键成功因素的邻接矩阵建立

为了书写简便，首先对筛选出的15个关键成功因素进行编号，即S1为项目建设资金；S2为政治环境；S3为国家政策支持；S4为项目综合管理能力；S5为业主付款情况；S6为合同类型及风险分配；S7为营销与商务谈判能力，S8为项目团队管理能力；S9为项目前期咨询；S10为技术标准；S11为对华关系；S12为承包商融资能力；S13为项目融资担保；S14为政府高层支持；S15为本土化发展能力。

在解释结构模型中，“导致”关系被用来识别关键成功因素的相互关系[15]。本文通过文献综述和专家调查法来识别任意两个关键成功因素的相互导致关系，并转化成15阶矩阵——邻接矩阵A，并遵循下列规则：如果因素Si直接导致因素Sj，则A(Si，Sj)=1，否则A(Si，Sj)=0。由此获得关键成功因素的邻接矩阵，见表3。

表3 关键成功因素的邻接矩阵

3.3 关键成功因素的关系划分

根据运算法则，用Excel软件对表3进行矩阵乘法计算得出可达矩阵R，并通过引入可达集R(Si)和前因集Q(Sj)进行关系划分，具体结果见表4，据此表来进行关系划分。

表4 关键成功因素关系划分

根据如果Si是最上一级节点，它必须满足：R(Si)∩Q(Sj)=R(Si)的条件。得到最上一级节点L1=[5，6]。以此类推，L2=[1]，L3=[4，8，12，15]，L4=[10，13]，L5=[7]，L6=[9]，L7=[3，14]，L8=[11]，L9=[2]。

3.4 关键成功因素的关系路径图绘制

在可达矩阵的第一次分解中被挑选出的因素被分配在第一层，置于结构层级的顶端，故因素5和6置于结构层级的最顶端，在第二次分解中被挑选出的因素则置于第二层，以此类推，从而获得建设项目关键成功因素的层级图。按照关系划分以及分层划分后，因素被分成了九层，为了简化模型，便于展示和分析，将其中三层因素与其他层级因素合并，形成最终的六层解释结构模型，见图2。该模型能够清晰形象地解释任意两个关键成功因素之间的关系及他们的层级关系。

3.5 基于解释结构模型的分析

(1) 由图2可以看出，关键成功因素呈分层性。

(2) 图2中，第一层中的项目建设资金、业主付款情况、合同类型及风险分配对建设项目成功有最直接的影响；而底层的影响因素，例如政治环境、对华关系等，对其上层的因素产生直接影响，是项目成功的最基础的关键成功因素。

(3) 模型中因素之间的互相影响有传递性。例如，政治环境→对华关系→国家政策支持→项目前期咨询→营销与商务谈判能力→项目融资担保→承包商融资能力→项目建设资金→合同类型及风险分配→项目成功。这意味着中国铁路“走出去”要注意对基础性因素的关注和控制。由此也可以看出，若要实现项目成功，就要充分了解目标国的政治环境、对华关系等基础国情。

(4) 总之，模型通过一个六层的多阶结构模型，直观地解释了关键成功因素对建设项目成功的影响路径，具体如下：项目环境背景→国家层面的支持→项目前期准备工作→业主方认可的标准及融资情况→承包商的能力→资金、合同类型、业主付款等项目基本情况→项目成功。

4 对策建议

中国铁路“走出去”战略是一个复杂系统工程，需要国家、行业、企业三个层面的统筹协调、政策支持与对策措施。本文从国家、行业、企业三个层面分析中国铁路“走出去”建设项目获得成功的对策建议。

4.1 国家层面

由图2可以看出，国家层面支持属于影响建设项目成功的基础性因素。为此，可从以下四个方面增强国家层面的保障能力。

完善法律政策体系。我国境外投资相关法律政策体系整体上还是不太完善，亟需政府相关主管部门统筹协调，加强投资管理、财政、金融、税收、信贷、保险等涉及对外投资的法规体系建设，规范境外投资活动，为中国铁路“走出去”保驾护航。

加强资金保障。由图2可知，建设资金对建设项目成功有很大的影响，15个因素中有4个资金方面的影响因素。为了提高承包商融资能力，扩大融资资金来源，政府相关主管部门应加快健全金融支持机制，完善为企业“走出去”服务的各类金融咨询、担保和保险机构的境外网点布局和金融创新功能，切实提高金融机构对中国铁路“走出去”的资金支持能力和金融服务能力。

完善对外合作机制。政府应完善与有关国家在投资保护、金融、税收、海关、人员往来等方面的合作机制，尤其应加快推进与“一带一路”沿线国家发展战略规划的全面对接，为中国铁路“走出去”提供全方位支持。

服务与风险防控保障。政府应完善境外业务信息共享制度，指导相关机构建立公共信息平台，加快建设海外投资保险制度，加强和完善出口信用保险制度，综合运用外交、法律、金融、保险等手段，切实为中国铁路“走出去”提供全方位的服务与风险防控保障。

4.2 行业层面

从筛选出的关键成功因素可知，除了需要国家层面支持外，也离不开整个铁路行业层面的支持和保障能力。为此，可从以下三个方面加强铁路行业层面的保障能力。

提高行业资源整合能力。建议以中国铁路总公司为牵头单位，中国中铁、中国铁建、中国中车、中交集团、国家开发银行、进出口银行、四大国有商业银行、中国对外承包商会、中国机械进出口集团等为主要成员，成立中国铁路“走出去”企业协同工作小组，就中国铁路“走出去”战略性项目的统筹规划、项目投融资、建设与运营模式、合作共赢机制等重大问题开展联动协调工作，从而提高中国铁路“走出去”的行业资源整合能力和国际竞争力。

加强铁路技术标准保障能力。我国铁路行业协会应致力于提高中国标准国际化水平，利用国际组织，积极参与国际标准和区域标准制定，推动我国与主要贸易国之间的标准互认，促进中国标准在更多国家、更多项目上得到更广泛的应用，提高中国铁路标准的国际影响力。

加强行业协会与中介机构保障能力。首先应强化我国铁路行业协会和中介机构作用，鼓励行业协会、商会、中介机构发挥积极作用，为境外铁路项目前期咨询及承包商能力提升提供支持；还要积极参与中国铁路标准“走出去”的相关支持与服务工作，更好地发挥行业协会的协调机制作用。

4.3 企业层面

分析筛选出的关键成功因素可知，项目综合管理能力、项目融资能力及其他各种能力都是影响境外铁路建设项目成功的关键要素。企业层面上，可从以下四个方面来进行。

人才队伍保障。首先要建立国际化人才队伍，可通过企业内部培养、对外招聘、产学联合和国际招聘等方法来吸纳优秀的国际化人才；除此之外，也可以考虑招募更加熟悉东道国情况的本土化人才、特别是当地华人华侨参与项目建设与公司运营。

综合竞争能力。企业可通过以下三方面能力培育，增强中国铁路“走出去”的综合竞争力。第一，企业应着重关注境外铁路项目的路网规划、项目规划、设计咨询、综合开发、投融资、工程建设、装备制造、运营管理等项目全产业价值链的核心环节，培育企业的综合集成能力；第二，企业可通过整合内部资源、利益相关者资源、外部第三方资源来推动企业的资源整合能力；第三，企业可通过建立完善的风险管理组织、预警、评估等体系来加强项目全寿命期的风险管控能力建设。

本土化发展。本土化发展是保障铁路建设项目成功的关键因素之一。企业可招募熟悉东道国经济社会环境的律师、税务师、会计师、咨询师、高级技术管理人员等参与境外铁路项目建设，充分利用当地的人力资源；要充分利用当地的各种资源、设备为工程建设与项目运营服务，减少项目建设与运营的成本；积极与当地承包商进行合作，充分利用当地分包商，形成优势互补，资源与利益共享。

企业社会责任。企业“走出去”一定要注重自身的外部形象和所代表的中国形象，在安全生产、工程质量、环境保护、解决当地就业、诚信纳税、商业诚信、社区公益、慈善活动等方面积极承担企业的社会责任，做一个融入当地社会的“企业公民”，在东道国中树立中国企业和国家的良好形象。

5 结束语

本文首先通过文献资料整理及案例分析，总结了中国铁路“走出去”建设项目的41个成功影响因素，从项目自身因素、项目环境因素、业主方因素、承包方因素、其他方因素方面构建了建设项目成功影响因素的五维模型；通过开展问卷调查统计分析方法，得出了中国铁路“走出去”建设项目成功影响因素的重要程度排序并筛选得出关键成功因素；采用解释结构模型方法，构建了关键成功因素影响建设项目成功的解释结构模型，运用该模型分析了关键成功因素对建设项目成功的影响机理；从国家、行业、企业三个层面提出相关对策建议，为有关各方制定中国铁路“走出去”发展战略提供理论依据和参考建议。