水利勘测设计企业参与PPP项目路径研究★

王鹏程 曹多杰太

(南京林业大学土木工程学院，江苏南京 210037)

1 概述

党的十八大以来，国务院等政府部门制定了一系列的政策鼓励水利勘测设计企业通过PPP模式加快水利基础设施建设，在政府公益性项目采用PPP模式已经成为趋势的背景下，水利勘测设计企业也逐渐参与其中，但目前参与度不够高。水利勘测设计企业参与PPP项目可以有效吸引社会资本，弥补政府资金短缺，拓宽民营企业和个体企业的投资领域，有利于中国经济的发展［1］。

当下，许多学者对我国水利基础设施项目进行了深入研究，指出水利行业投资的单一主体和内部投资结构不平衡是当前存在的主要问题。投资水利行业，有必要进一步加大国家对水利建设的投入［2］，积极探索多种融资渠道，并逐步建立起合理的投资回收与补偿机制，以及风险约束机制。但水利勘测设计企业参与PPP项目的具体路径的研究较为不足，本文结合水利勘测设计企业的发展现状和PPP市场的状况，对其参与PPP项目的路径进行了分析，并提出了参与过程中的一些保障措施。

2 水利勘测设计企业发展现状分析

水利勘测设计企业在立足水利行业、积极开拓相关业务方面取得了一定的成绩，但在市场竞争日趋激烈、市场运作方式出现变化的背景下，企业发展也遇到了一定的瓶颈，主要体现在以下方面:

1)核心竞争力弱。对比国外相关工程管理模式和运行体系，类似企业在主体上还是以项目综合利益为主。在此模式下，较多项目人员仅关注业绩产业，而项目成员和施工单位之间也存在“灰色交易”，降低了群众对该项产业建设的期待值。同时，就建设管理特征分析，我国在国外开启的专业的水利勘察设计项目在整体上存在一定局限性:一是国内专业技术能力较弱，和国际技术方面存在磨合性。二是项目本身建设投资方式存在问题，面对着多元的资金投入方式，我国类似企业存在适应性难题。2)市场竞争激烈，可持续发展能力弱。受经济下滑压力、供给改革等外围复杂形势带来的挑战，企业市场竞争更加激烈，经营模式也将发生重大变化，这对企业进一步扩大市场构成较大挑战。跨行业融合发展将导致市场格局发生改变，目前政府公益性项目采用PPP模式建设已呈燎原之势，很多跨行业的单位带着资金强势介入本行业，而水利企业限于投融资能力的短板，尚不能全环节参与，目前仍只能以设计单位或EPC单位身份适当介入，资本方处于强势端，无法占据主导地位，获取核心的市场信息，市场拓展比较被动。3)投资主体单一，抗市场风险能力弱。中国水利工程的传统投融资模式主要依靠政府作为投资和融资的单一主体，运用这种模式，政府面临巨大的财政压力，单靠政府的资金实力难以解决水利工程的任务［3］。由于资金的短板，企业对抗市场风险的能力比较弱，无法在市场风险中把握生机。4)发展能力与规划方向存在适应性问题。结合政府政策因素，党十八届三中全会建设对市场经济建设和资源配置等问题上进行了划分，要求在开放市场过程中，实现优胜劣汰的发展方式，满足市场需求建设，借以提升我国资源配置和发展建设的最大化。而水利勘测设计企业长期受到政府的管控和监管，在体制上一直处于稳定性、扁平化的发展方式，面对着强有力的市场竞争格局，本身资源实力较弱，创新力较低，在资源管理基础上缺乏新形势处理的思路和认识，导致在未来国际化以及市场资源化的竞争市场上不能适应性发展，从而存在生存危机。

3 水利勘测设计企业参与PPP的必要性和可行性分析

3.1 必要性

目前，虽然我国大部分水资源勘察设计企业都进行了体制改革，但还存在着很多问题，例如有些企业只注重经济利益，忽视了项目勘察设计的质量控制和管理，以及对专业技术人员的能力培养，导致工作质量不高。与此同时，企业之间的竞争压力有所增加，处于市场无序竞争状态。一些融资或私人水资源调查企业只是以经济利益为出发点，压缩设计部门的预算，着重水利项目的利润而不是公益的作用，导致设计图纸是不符合实际情况等。

对于水资源勘察设计企业来说，如果不抓住国家实施PPP模式的机会来开拓市场，就必然会失去很大一部分市场资源，从而陷入被动地位。

3.2 可行性

现在水利基础设施建设主要依靠政府财政拨款，建设资金来源结构单一，容易形成资金短缺。因此，将市场竞争机制纳入水利基础设施建设不仅可以拓宽融资渠道，缓解基础设施建设资金短缺，还可以促进我国水利建设的进一步发展［4］。一方面，水利勘测设计企业采用PPP模式能调动私营企业投资的积极性，私营企业享受到由政府所提供的扶持政策，有利于提高水利项目的收益，增加水利项目建设中私营资本融入的可能性，从而对提升工程质量也有着较大改善。另一方面，运用PPP模式，政府和企业可以科学地识别和分配风险，降低项目建设风险以及合作方的投资风险，使更多的私人资本融入项目中。

4 水利勘测设计企业参与PPP项目的路径及保障措施

4.1 路径

为优化我国产业化建设，政府针对我国水利工程建设特点提出了一些融资模式，而PPP融资模式把握了当代工程建设特性，为水利勘察设计企业发展提供了新的发展机遇和模式，如何借助PPP模式，优化自身产业结构，本文对此提出了以下分析建议:

1)改变市场竞争观念，抓住时代机遇。PPP作为一项国家首推的融资模式，有着较好的发展前景。结合当代工程建设趋势，相关水利工程勘察设计企业需抓住机遇，改善自身项目建设构架，结合产业服务特点，利用PPP项目不断拓展业务，优化自身产业链和服务内容，不能局限于传统产业的“勘察、设计”模式，要创新性改变产业发展［5］。就PPP项目运行而言，当代有以下参与方式，值得相关水利勘察设计企业借鉴参考:a.项目建设主体:采用主导组建的项目公司操控PPP项目全过程。b.市场资源合作:借助行业建设市场，去和一些大型企业合作，争取分包合作机会，降低产业风险。c.资金支撑:在大型企业传统资金优势下，结合企业知名度和建设实力，通过大型投资企业的并购、合作等方式，借助自身优势“借船出海”。不过，在具体运行相关PPP项目模式策略时，企业还是要认清自身建设实力，了解自己的资源体系和建设实力，理性分析市场资源，选择最佳发展路径。

2)明确融资投资渠道，加速资本发展。在项目建设中，相关建设单位要做好资金风险分析，明确资金投入的比例和持有量。采用合伙制降低金融风险，建议以金融资源方作为有限资源合作方，而设计院可以作为普通的参与者，结合风险分配方式实现资金回报。不过PPP项目建设时期较短，投资回报期限长，在融资趋势上会出现“明股实债”的现象，因此，相关运行人员要注重企业运行特点，采取正确的资金回收方式［6］。

3)做好专业人才培养，优化自身短板。在传统的水利勘察设计企业中，很多管理人员都是从“技术人员”一步步上升，在技术方面有着较好的业绩能力。但在管理方面，企业需要的是源源不断的新生力量和创新力量。而相关企业内部几乎80%以上都是技术层，在PPP模式下，相关企业需要反思自身建设和发展趋向。针对人才建设，首先要认识自身发展缺陷，结合政策改革和综合人才培训等方式［7］，让更多具有专业技术能力和实践经验的“管理老手”去接触更多管理学和经济学知识，让其为企业挖掘更多人才。其次，要注重人才比例。在PPP模式运行下，企业要注重管理型、公共社交型、金融资金型、法律法规型、财务管理型等五类新型人才，这样为企业相关水利勘察设计项目的全周期管理和风险分析，控制提供有力保障，全面带动企业发展。

4.2 保障措施

1)做好风险测评规划，实现步步为营。在PPP项目建设之前，很多类似产业模式也深入建设工程，但是由于存在模糊性和缺乏政府指导性，因此没有被推行。虽然PPP项目类型是以国家政府大力推行，但是根据项目特征不同，其在收益分析以及资金投入方面也存在一定漏洞。因此，建议相关企业做好风险管控，正确分析项目运行风险，对项目节点的各个责权纠纷和资金配比做好记录分析，借此加强水利勘察设计企业相关风险管控能力。

2)从全周期角度关注运营。PPP项目的操作风险在项目的整个生命周期中会不断受到影响，因此其分配机制应设计为动态的。从全周期考虑设计优化，以确保项目的整体经济效益。业务规划应提前进行，以避免运营期间的资金缺口，在运营期间应高度重视安全，并优先考虑以前修复质量缺陷的部分;同时进行操作前绩效评估咨询，以减少人为因素对评估结果的影响，并制定切实可操作的运营考核评价体系［5］。

3)完善合同管理，合理规避风险。加强项目合同风险评估，改进合同管理水平，维护自身权益［6］，这要求项目的社会资本方任命具有专业能力的代表参与合同谈判与签订。考虑到合同中隐藏的风险，我们应及时以合同谈判的形式确定和补充相关的风险规避条款，并以谈判会议记录的形式形成书面文件作为合同的补充信息［7］。

5 结语

水利勘察设计企业作为当代较为先进的工程建设的重要分支，其影响着我国水利工程建设市场的发展。为了推动我国建筑行业不断进步发展，让水利勘察设计企业有较好的发展空间和前景，我国退出了相关经济产业模式。而PPP有着低风险和先进性特点，正被该行业所接受和运用。本文针对当代水利勘察设计企业发展建设现状，指出相关企业发展存在的缺陷，并结合PPP模式，对优化该企业适应社会发展，创新自身实力，降低风险建设提出了相关建议意见，以期能够帮助一些水利勘察设计单位抓住时机持续发力提供借鉴参考。