对优化科研管理提升自主创新能力的探讨

周强

（海洋石油工程（青岛）有限公司，山东 青岛266520）

1 发布优化科研管理的政策措施

2018年7月18日，国务院印发《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（以下简称《通知》），为科研人员松绑减负，激发科研人员创新热情，提升自主创新的能力。

《通知》的内容包括“优化科研项目和经费管理”“完善有利于创新的评价激励制度”“强化科研项目绩效评价”“完善分级责任担当机制”“开展基于绩效、诚信和能力的科研管理改革试点”五部分，涉及科技研发、技术转化、管理创新等方面，对于调动科研人员积极性，大力提升原始创新能力和关键领域核心技术攻关能力具有重要意义。

2 浅谈政策措施的现实意义

《通知》首先瞄准“优化科研项目和经费管理”，提出简化科研项目申报和过程管理、合并财务验收和技术验收、推行“材料一次报送”制度、赋予科研人员更大技术路线决策权、赋予科研单位科研项目经费管理使用自主权、避免重复多头检查6 条具体措施。

在以往开展科研项目时，确实存在项目申报烦琐、经费使用困难、过程检查频繁等让科研人员头疼的问题，此次出台的这些具体措施，都是针对科研人员面临的具体难题，从根本上给予科研人员更大的信任，项目管理更加务实、高效，对解放科研人员精力作用显著。

为科研人员松绑减负，旨在让科研人员大胆地探索创新。科学研究本身需要不断的探索，研究过程难免要进行调整。此次出台的措施就包含了“赋予科研人员更大技术路线决策权”，更加符合科研规律，非常有利于科研人员大胆的探索，在不降低申报指标的前提下对科研成果持续优化。

《通知》在“完善有利于创新的评价激励制度”方面包括3条具体措施，首先评价不唯“帽子”，有利于科研人员树立正确的价值导向；其次摒弃了“唯论文、唯职称、唯学历”简单量化的评价方法，建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系；最后还包括从科研间接费用中提取的绩效支出应向承担任务的中青年科研骨干倾斜等薪酬激励措施。

由此可见，更开放的激励制度将激发科研人员的创新热情，促使科研人员潜心研究，持续攻坚克难。

《通知》在“强化科研项目绩效评价”方面包括4 条具体措施，围绕重质量、重结果开展绩效评价；区分基础研究与应用基础研究类项目、技术和产品开发类项目、应用示范类项目开展绩效评价；注重绩效评价的严肃性及评价结果的应用。每一条措施都符合“科研实际”。通过求真务实的评价，使原创、突破性的成果，有价值的成果真正符合科研实际。

《通知》强调了国家和地方相关部门、科研机构的职能转变，突出服务为先和注重引导的政策导向，完善分级担当机制，为提升自主创新能力，建设世界科技强国提供政策保障。

3 坚持自主创新的发展理念

现阶段，各行业正在经历转型升级，朝着高质量、高能级的方向不断发展，自主创新能力在行业竞争中的作用越来越明显，转型升级需要强大的自主创新能力，提升自主创新能力是企业突破技术壁垒，提高综合竞争力的根本途径[1]。从科技研发、技术转化、管理创新等方面都要改革创新[2]。

科技研发构建企业核心竞争力。技术是产品生产的基础，技术水平是决定产品水平的关键。现阶段，科技研发已经成为企业发展的根本推动力，对于提高生产效率、降低生产成本、增加产品附加值具有重要意义。如果没有科技研发作为基础，后续的创新能力就会成为无源之水，无本之木。

技术转化提升企业市场竞争力。要意识到一项好技术不等于一个好产品，好产品既要有销量也要有高利润。技术转化是一项复杂的专业活动，需要科研工作者继续做好科研，做好新技术、新产品研发，也需要市场、销售、财务、合同等专业人员做好其他工作，才能把科研成果变成好产品，其过程为企业提升市场竞争力[3]。

管理创新增强企业创新驱动力。在新时代背景下，企业转型升级是整体的发展模式的转变，需要企业在管理模式上创新。企业管理者应当充分发挥自身在企业中的主导作用，构建企业创新机制，多方面提升企业创新能力。

4 通过自主创新成就科技强国

坚持自主创新，需要注重基础技术研究，找到关键技术瓶颈，或称之为“卡脖子”技术。基础技术研究具有新发现、新原理、新方法、新规律的重大原创性特征，能够解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键的科学问题，能够支撑相关技术和产品开发。世界科技强国都将基础研究视为科研之本，第二次世界大战后，美国在科研领域的投入50%～70%用于支持基础研究，推动其取得一批基础科学前沿的重大突破；德国以基础研究闻名的马克斯·普朗克学会在一个基础研究方向上做几十年甚至更长时间的深入研究，一批重大基础研究成果为德国成为世界科技强国提供了有力支撑。基础技术研究需要汇聚优势力量，努力做出原创性、引领性、颠覆性的重大科技创新成果，进而带动其他相关方向和领域的共同发展[4]。

坚持自主创新，需要打通技术转化的壁垒。中国工程院李国杰院士曾说，“一般而言，研究产生知识，创新运用知识，好比发电机和电动机，发电机产生电，电动机应用电。同样，研究与创新是两种不同的工作方式，需要具备不同能力的两类人群。”科研人员只要在某一个技术点上有突破，经过技术评价鉴定，就成为一项新技术。但新技术如果没有开发成产品，并且进入市场，其实是浪费的，一个有竞争力的产品还需要做好产业链上的所有工作，要打通技术转化的壁垒。产品开发也是自主创新的重要组成部分，产品开发关注新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。

坚持自主创新，需要构建科学的评价体系。当前科技界对“国际前沿”“国际一流”的判断多以SCI 为主导的论文及其引用频次和影响因子来评价，科研人员以论文数量和发表杂志的“档次”，特别是SCI 类论文为衡量自己科研价值的手段，在坚持自主创新的过程中是非常不可取的。构建科学的评价体系，不盲目推崇“国际化”评价，而应当建立以创新质量和贡献为导向的评价体系，准确评价科研成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。

5 结语

当前，我国正处于从科技大国迈向科技强国的新征程，“创新驱动发展，改革驱动创新”成为共识，国家政策层面已经采取措施进一步增强创新的内在动力，增强创新的主动性，达到2020年进入创新型国家行列、2030年跻身创新型国家前列、2050年建成世界科技创新强国的目标。

科技部部长王志刚指出，科技创新本质上是人才驱动，在科技政策方面，要让有创新意愿、有创新能力和取得创新成果的人，得到社会更多的尊重，包括在物质和精神层面上得到社会的认可。科技部将为科技工作者提供更好的服务，在基础技术研究、应用基础研究和技术创新成果转化、产业化等方面提供支持。