垃圾二次转运站工程总承包项目实施阶段风险管理实践探讨

韩 菲，丁 波，王兴戬，袭铁夫

(中国市政工程华北设计研究总院有限公司 天津300074)

1 项目简介

重庆某垃圾二次转运站工程采用工程总承包模式建设，合同为固定总价，包括设计、采购、施工、调试等阶段。项目投资约2亿元，属于国内超大型Ⅰ类转运站项目，采用水平预压式压缩工艺，配备4套大型压缩设备，其中生活垃圾日转运规模3000t，餐厨垃圾日转运规模500t，项目产品用于垃圾焚烧发电。

2 实施阶段风险识别评估控制

对项目实施阶段主要风险进行分析，依据工程总承包项目风险因素分类体系[1]，识别出自然环境、项目相关方、合同要求、资金运转过程、设计过程、采购过程、施工过程、调试试运过程等风险因素，依据风险评估结果(高、中、低三级风险)有针对性地制定风险应对措施。

2.1 自然环境风险

工程地点为位于山区谷底，雨季时间长，常伴有暴雨，夏季持续高温高湿天气多发，地形地貌和气候条件复杂，需要预防暴雨多发和持续高温等极端不利气象条件下引发的安全事故及次生事故。风险等级中。

应对措施：动态调整施工总体部署，针对性编制专项方案。

2.2 项目相关方风险

项目相关方主要包括政府部门、建设单位、监理单位、公司总部、分包单位，相关方人员变化导致一定风险。风险等级中。

应对措施：编制沟通管理计划，明确沟通内容、沟通频率、沟通形式及责任人，实施过程中进行动态调整。

2.3 合同要求风险

2.3.1 主要设计、管理人员变更风险

主要人员变更依据合同要求需要支付违约金。风险等级中。

应对措施：加强主要人员备案管理，加强沟通管理，变更前争取得到建设单位认可。

2.3.2 道路通行权由总承包方解决的风险

进场道路要经过多个村镇，道路狭窄，周边居民多，车辆多，存在较高的不确定性。风险等级高。

应对措施：实地调查，加强与当地政府沟通，制定运输计划及应急预案。

2.3.3 原材料价格上涨无法调价的风险

原材料价格大幅上涨必然导致施工成本增加，作为固定总价合同，原则上不应因市场价格变化调价。风险等级高。

应对措施：通过合同中政策变化等有利条款积极与建设单位协商，做好基础资料收集，争取调价机会。密切关注原材料价格的波动情况，预判价格，提前订货和储备。

2.4 资金运转过程风险

本项目资金来源为重点基金项目，资金来源稳定，但进度款审批和支付环节多，进度容易滞后。营改增后施工单位支付给劳务班组的进度款需要较多基础资料支撑，容易发生拖欠。风险等级中。

应对措施：按合同约定的形象进度申报工程款，争议款项单独申报，不影响当期审批。要求施工单位提前做好基础资料准备工作，监督施工单位及时支付。

2.5 设计过程风险

2.5.1 进度滞后风险

从项目中标到施工图设计审查合格周期长，易发生滞后。风险等级中。

应对措施：固定项目设计核心人员，确保技术力量投入到位，加强与审图单位沟通。

2.5.2 工程量增加风险

施工图预算工程量一般会比投标阶段有所增加，如土方、桩基等部位增加费用概率较高。风险等级高。

应对措施：设计选用成熟的工艺路线，严格控制设计变更，通过施工图设计优化，综合平衡增加的工程费用。

2.6 采购过程风险

2.6.1 供货质量不合格风险

风险等级高。

应对措施：所有进场设备及材料质量须经由总承包单位控制，主要原材料必须经复检合格后方可使用。关键设备制造期间派出工程师进行设备监造。

2.6.2 供货进度滞后风险

风险等级高。

应对措施：在合格供方名单中邀请长期合作、信誉高的设备供货商参加投标，以合同手段加强对供货商履约的约束，在设备监造阶段及时解决问题，确保供货时间满足要求。

2.7 施工过程风险

由于工程存在高边坡、高挡墙、高支模以及大型设备安装等施工过程，现场施工质量和安全管理难度大。风险等级高。

应对措施：编制专项施工方案及应急预案。加强验收环节总承包方的质量控制。配备专职安全管理人员，建立项目部全员安全生产岗位责任制，实现安全生产管理责任全覆盖。

2.8 调试试运过程风险

存在增加投入，验收不合格等风险。风险等级高。

应对措施：试运行期间所需物料、能源等需要在合同中明确[2]，做好调试及试运行方案的编制及审核，保证试运行期间技术、人员、物资投入，降低验收不合格发生的风险。

3 提升项目风险管理能力的有效措施

3.1 严格复核设计基础数据，加强设计接口管理

设计阶段现场取得的设计基础数据要进行严格复核，考虑到建设单位提供的资料可能存在错误或不满足设计要求情况，关键设计基础数据需严格校核并经建设单位书面确认后使用，防止因基础数据错误导致后续发生较大设计变更风险。在项目部内设置设计接口工程师岗位，负责设计内部和外部接口管理工作，并应做好以下接口衔接工作：由采购部门提交的关键设备资料需由设计部门确认，设备采购前需由设计部门提供详细的设备请购单；设计部门与施工部间、造价部门要做好施工可行性分析和施工图设计优化工作，最大限度降低工程造价风险；调试及试运行方案须经由设计经理确认，确保试验能够在安全、可行条件下完成设计参数验证。

3.2 重视危险性较大分部分项工程，加强交叉施工作业统一协调

本项目压缩转运综合处理车间首层模板工程及支撑体系、高边坡开挖及支护属于危险性较大的分部分项工程，安全风险大，项目部按程序组织专项安全施工方案编制和专家论证审查，施工过程中严格按方案实施。现场交叉作业施工阶段涉及专业多，人员机具密集，交叉作业面多，存在高空坠落、物体打击、机械伤害、触电等风险，应做好防控措施，编制专项方案，进行重大危险源动态识别和过程监控，发挥总承包方管理优势，统一协调管理，有效管控施工过程风险。

3.3 控制设备采购偏差，降低大型设备运输风险

由于施工图设计深化导致采购设备的参数和数量与投标阶段存在一定的偏差，在采购阶段可以将设备招标情况及时反馈给建设单位书面确认，控制偏差，规避风险。设备运输是采购过程的重要环节，本项目4套水平预压式压缩设备为大型核心设备，由于工程地点位于山区，沿途要经过多条村级道路和桥梁，沿线居民较多，合同约定道路通行权由总承包方取得，单套设备车辆载重后达80吨，设备运输及吊运存在较大风险。设备运输前要实地调查，编制设备运输及吊运方案，必要时进行车辆空载模拟运输，发现问题及时沟通解决，确保设备一次安全运抵现场。

3.4 实现风险管理责任全覆盖，降低不可预见性风险损失

以项目WBS为基础，逐点进行风险识别及评价，制定应对措施，通过“合同技术交底”和“合同管理交底”向项目部交底、落实责任人，实现项目风险管理责任全覆盖。因不可抗力等因素造成的不可预见风险无法识别，不确定性大，总承包方要结合企业风险数据库进行风险预判，制定应急预案，通过保险、分包等多种手段实现不可预见风险的规避、转移、减轻，最大限度地降低此类风险发生时的损失。

4 结 语

本文就垃圾二次转运站工程总承包项目实施阶段风险进行了分析，提出了提升工程总承包项目风险管理能力的有效措施。作为有经验的承包商应建立并完善项目风险数据库和项目风险损失事件库[3]，不断提升风险管理能力，有效降低项目实施风险，为工程总承包项目顺利完成保驾护航。