MSC 99及海上自主航行水面船和有关SOLAS修正案简介

林德辉

（中国船舶及海洋工程设计研究院 上海200011）

引 言

国际海事组织（IMO）海上安全委员会第99届会议（MSC 99）于2018年5月16日至25日在英国伦敦召开。除全会外，MSC 99还成立了国际海上人命安全公约（SOLAS）和相关强制性文件修正案的起草工作组，以及“海上自主航行水面船（Maritime Autonomous Surface Ships，MASS）”、“目标型新船建造标准”（Goal-Based new ship construction Standards，GBS）、“极地水域营运的非 SOLAS 船舶安全措施”等工作组［1］。以下简要介绍该会议与船舶设计相关议题。

1 海上自主航行水面船

本届会议围绕“海上自主航行水面船”（Maritime Autonomous Surface Ships，MASS）法规，梳理（Regulatory scoping exercise）的目标、定义、范围、方法和工作计划，并进行了深入讨论。

1.1 MASS的术语和定义［1，3］

考虑到对于不同类型（different types）和各种自主航行、自动化、运行和船舶配员的分级（levels of autonomy， automation， operation and manning）， 任 何 MASS的 定 义 和 概 念（any MASS definitions and concepts）都应是临时和中性的（should be provisional， neutral），为了避免限制 MASS 的实践，同时考虑到目前情况下给出 MASS 准确的定义及自主水平分级比较困难，会议给出了仅用于法规梳理（for the purpose of the exercise only）的临时术语。即：MASS 系指在不同程度上可以独立于人员干预运行的船舶。在现阶段编制定义可能是不成熟的（the development of definitions at this stage could be premature），为时尚早。

1.2 MASS的目标和方法

MASS的主要推动力（main driver）应为增加安全性，以减少海上人命损失（should be to increase safety with the aim of reducing the number of lives lost at sea），以及防污染（preventing pollution）。MASS的研制应为用户驱动型，而非技术驱动型（MASS developments should be user-driven and not technology driven）。其目标应为改善航行效率（to improve shipping efficiency），且不应降低现行的安全标准（should be no reduction in the safety standards currently in place）。

确认目前已起草的不包括无人操作的IMO规则（the identification of IMO regulations which， as currently drafted， precluded unmanned operations）不适用于无人操作的船舶（因为它们仅与船上有人者相关）【regulations that would not apply to unmanned operations （as they related purely to a human presence on board）】。那些不包括无人操作的规则（regulations which did not preclude unmanned operations），可能需要修正（but might need to be amended），以确保MASS的建造和营运以安全、安保和环境友好的方式进行（in order to ensure that the construction and operation of MASS were carried out safely， securely and in an environmentally sound manner）。

1.3 MASS的自主等级

目前尚无正式的自主等级定义，拟议中的自主等级包括四级，分别为：

（1）“非自主的遥控船舶”（Ship is nonautonomous，remotely controlled）

船舶不具有自主航行功能，且完全通过遥控进行操作（Ship has no autonomous navigation function and is operated entirely by remote control）。无船员在船上，由岸上人员对船舶进行遥控（No crew on board， andship is remotely controlled by shore-based personnel）。

（2）“配备自动系统和辅助决策支持的船舶”（Ship has automatic system and auxiliary decision support）

船舶具有决策支持功能，系统自动地进行状态认知，自动的航线和航速设计，以及给出避碰操作的建议（Ship has the decision support function. System automatically carries out situation awareness， automatic route and speed design， and gives suggestions for collision avoidance operation.）。船舶由船员在船上进行监测，由其认可避碰措施（Ship is monitored by crew on board who approve collision avoidance measures.）；

（3）“部分自主船舶”（Ship is partially autonomous）

船舶具有自主航行功能；系统自动地进行状态认知；船舶按照计划的航线和航速航行，且实现自动避碰操作（Ship has the autonomous navigation function； system automatically carries out situation awareness；ship navigates according to the planned route and speed， and achieves automatic collision avoidance operation）。

部分自主船舶又可分为在船上有船员和无船员两种情况，即：

—— 船舶由船员在船上进行监测，其在必要时进行干预（Ship is monitored by crew on board who intervene when necessary）。

—— 船上无船员，由岸上人员对船舶进行监测，其在必要时进行干预（No crew on board， shore-based personnel monitor the ship and intervene when necessary）；以及

（4）“完全自主船舶”（Ship is fully autonomous）

船舶具有完全的自主航行能力（The ship has full autonomous navigation capability）。

船上无船员，且岸上无人员对船舶进行监测（No crew on board and no shore-based personnel to monitor the ship）。

2 SOLAS修正案

MSC 99通过了1项SOLAS修正案，即以MSC 380（94）决议通过了SOLAS的2018年5月修正案，预计2020年1月1日生效。

该修正案对SOLAS第II-1、IV章和附录作出修改［2］。

2.1 对第II-1章的修正，涉及：

——A 部分“通则”第1条“适用范围”（Application），在现有的1.1之后，插入以下的1.1.1和1.1.2：

“1.1.1 除另有明文规定外，本章的B， B-1， B-2 和 B-4部分应仅适用于下列船舶：

1.1.1.1 该船于2020年1月1日或以后签订建造合同；或

1.1.1.2 如无建造合同，于2020年7月1日或以后安放龙骨或处于类似建造阶段；或

1.1.1.3 于2024年1月1日或以后交船。”

“1.1.2除另有明文规定外，对于不符合1.1.1的规定，但2009年1月1日或以后建造的船舶，主管机关应确保其：

1.1.2.1符合经MSC.216 （82） 、MSC.269 （85） 和 MSC.325 （90） 决议修正的1974年国际海上人命安全公约第II-1章适用的B， B-1， B-2 和 B-4部分的要求；且

1.1.2.2符合第8-1.3条和第19-1条的要求。”

—— A部分第1条，删除现有的1.3.4。

—— A部分第1条，现有的2由以下条文替代：

“2 除另有明文规定外，对于2009年1月1日以前建造的船舶，主管机关应确保其：

“2.1 符合经 MSC.1（XLV）、MSC.6（48）、MSC.11（55）、MSC.12（56）、MSC.13（57）、MSC.19（58）、MSC.26（60）、MSC.27（61）、1995 年 SOLAS 会 议 第 1 条、MSC.47（66）、MSC.57（67）、MSC.65（68）、MSC.69（69）、MSC.99（73）、MSC.134（76）、MSC.151（78）和 MSC.170（79）决议修正的 1974 年国际海上人命安全公约第II-1章所适用的要求；且

2.2符合第8-1.3条和第19-1条的要求”

—— B-1 部分“稳性”中，现有的第8-1条“客船浸水事故后的系统能力和操作性资料”（System capabilities and operational information after a flooding casualty on passenger ships）作了修正，其中第8-1.3条修正为：

“8-1.3 浸水事故后的操作性资料（Operational information after a flooding casualty）

8-1.3.1 为了向8-1.1中规定之客船的船长提供浸水事故后安全返港的操作性资料（operational information to the master for safe return to port after a flooding casualty， passenger ships），应根据 IMO 编制的指南*，配备：

8-1.3.1.1 船上的稳性计算机（an onboard stability computer）或

8-1.3.1.2 岸基计算支持（shore-based support）。

【*对于2014 年 1 月 1 日或之后，但2016年 5 月 13 日之前建造的船舶，参见MSC.1/Circ.1400通函“依靠自身动力或拖船安全返港给客船船长的操作性资料的指南”（the Guidelines on operational information for Masters of passenger ships for safe return to port by own power or under tow），或者

对于2016年 5 月 13 日或之后建造的船舶，参见MSC.1/Circ.1532/Rev.1 通函“经修订的客船安全返港给船长的操作性资料的指南”（the Revised Guidelines on operational information for masters of passenger ships for safe return to port），或者

参见MSC.1/Circ.1589“2014 年 1 月 1 日之前建造的客船浸水后给船长的操作性资料的指南”（the Guidelines on operational information for masters in case of flooding for passenger ships constructed before 1 January 2014）。】

8-1.3.2 2014 年 1 月 1 日之前建造的客船，应不迟于 2025 年 1 月 1 日之后的第一次换证检验日，符合第 II-1/8-1.3.1 条的要求。（Passenger ships constructed before 1 January 2014 shall comply with the provisions in paragraph 3.1 not later than the first renewal survey after 1 January 2025.）”

2.2 对第IV章“无线电通信设备”的修正，涉及：

—— A 部分“通则”第2条“术语和定义”（Terms and definitions）中，2.16作了修正，并新增了2.17：

“2.16全球海上遇险与安全系统（GMDSS）标识【Global maritime distress and safety system （GMDSS）identities】系指可由船舶设备发送并用于识别船舶的海上移动业务识别码（maritime mobile services identity）、船舶呼号（ship's call sign）、经认可的移动卫星业务识别码（recognized mobile satellite service identities）和系列号识别码（serial number identity）。

2.17经认可的移动卫星业务（Recognized mobile satellite service）系指通过卫星系统运行，且经IMO认可的，用于全球海上遇险与安全系统（GMDSS）的任何业务。”

——C部分“船舶要求”第7条“无线电设备：通则”（Radio equipment： General）

现有的7.1.5修正为：

“7.1.5 1 台接收来自经认可的移动卫星业务的增强群呼系统的海上安全信息（maritime safetyinformation by a recognized mobile satellite service enhanced group calling system）的无线电设备（如果船舶航行在不具有国际 NAVTEX 业务的A1、A2 或 A3 海区内）。但是，如船舶仅航行在具有高频（HF）直接印字电报海上安全信息业务（direct-printing telegraphy maritime safety information service）的区域，而且该船已装设了能接收这种业务的设备，则可免除本要求【参见经修正的IMO大会决议A.705（17） 所通过的关于“发布海上安全信息”（promulgation of maritime safety information）的建议】。”

—— C部分“船舶要求”第8条“无线电设备：A1 海区”（Radio equipment： Sea area A1）

现有的8.1.5修正为：

“8.1.5 通过经认可的移动卫星业务（recognized mobile satellite service）来工作；该要求可由以下设备来满足：

8.1.5.1 1 台船舶地面站（a ship earth station）；或

8.1.5.2 第 7.1.6 条所要求的卫星EPIRB（应急无线电示位标）。该卫星 EPIRB 应位于靠近船舶通常驾驶的位置或能从船舶通常驾驶的位置遥控启动。”

—— C部分“船舶要求”第9条“无线电设备：A1和 A2海区”（Radio equipment： Sea area A1 and A2）现有的9.1.3.3修正为：

“9.1.3.3通过由船舶地面站完成的经认可的移动卫星业务来工作。（through a recognized mobile satellite service by a ship earth station.）”

现有的9.3.2修正为：

“9.3.2一台经认可的移动卫星业务的船舶地面站。”

—— C部分“船舶要求”第10条“无线电设备：A1、A2和A3海区”（Radio equipment： Sea area A1 A2 and A3）

现有的10.1.1修正为：

“10.1.1经认可的移动卫星业务的船舶地面站，它能：”；

现有的10.1.4.3修正为：

“10.1.4.3 通过由附加的船舶地面站完成的经认可的移动卫星业务来工作。（through a recognized mobile satellite service by an additional ship earth station.）”

现有的10.2.3.2修正为：

“10.2.3.2 通过由船舶地面站完成的经认可的移动卫星业务来工作。和”

——C部分“船舶要求”第12条“值班”（Watches）

现有的12.1.4修正为：

“12.1.4 根据 10.1.1的要求，安装有经认可的移动卫星业务的船舶地面站的船舶，应对卫星的岸对船的遇险报警（for satellite shore-to-ship distress alerts）保持连续值班。”

—— C部分“船舶要求”第13条“电源”（Sources of energy）

现有的13.2已修正，从13.2的第2句中删除“INMARSAT”一词（the word "INMARSAT" is deleted from the second sentence）。

2.3 对附录证书的修正，涉及：

—— 客船安全证书的设备记录（格式P）

在“3无线电设施明细表”中，1.4“INMARSAT船舶地面站”（INMARSAT ship earth station）修正成：

“经认可的移动卫星业务船舶地面站”（Recognized mobile satellite service ship earth station）

——货船无线电安全证书的设备记录（格式 R）

在“2无线电设施明细表”中，1.4“INMARSAT船舶地面站”修正成：

“经认可的移动卫星业务船舶地面站”

——货船无线电安全证书的设备记录（格式 C）

在“3无线电设施明细表”中，1.4“INMARSAT船舶地面站” 修正成：

“经认可的移动卫星业务船舶地面站”

3 目标型新船建造标准（GBS）及其验证指南的审核

3.1 GBS的提出

目标型船舶建造标准（Goal-Based ship construction Standards，GBS）是由巴哈马和希腊在2002年11月25日至29日召开的IMO的第89届理事会（C）上提出的建议，该届理事会把此建议交由2003年5月28日至6月6日召开的第77届海上安全委员会（MSC 77）深入讨论，MSC 77同意把项目名称修改为“目标型新船建造标准”（Goal-Based new ship construction Standards，GBS），并把此新项目列入此后各届海上安全委员会的工作计划和议程。

2003年12月召开的第23届IMO大会上把该项目列入《本组织的战略计划（2004年至2010年的六年期）》【A.944 （23） Strategic plan for the Organization （for the six-year period 2004 to 2010） 】，说明IMO对此项目的重视和关注。GBS不仅是一项长期的战略计划，而且还是一项综合的系统性项目。

3.2 GBS的5个层面

MSC 77以后的各届海上安全委员会都讨论GBS，特别是对GBS的5个层面进行深入讨论，至第87届海上安全委员会，对GBS的5个层面的说明为：

第I 层 目标（Tier I- Goals）

应满足的高层次目的（High-level objectives to be met），此“目标”已在以下“与GBS有关的SOLAS修正案”中的SOLAS 第Ⅱ-1/3-10条第2款中规定；

第II层 功能性要求 （Tier II- Functional requirements ）

为符合目标所应满足的衡准（Criteria to be satisfied in order to conform to the goals）；

第III层 符合性的验证 （Tier III- Verification of compliance）

验证船舶设计和建造的规范和规则符合目标和功能性要求的程序（Verification of conformity Procedures for verifying that the rules and regulations for ship design and construction conform to the goals and functional requirements）；

第IV层 船舶设计和建造的规范和规则 （Tier IV- Rules and regulations for ship design and construction）

为了使船舶的设计及建造符合目标和功能性要求，由IMO，国家主管机关和/或认可的组织所制定的详细要求，以及由国家主管机关和/或认可的组织所采用的详细要求（Detailed requirements developed by IMO， national Administrations and/or recognized organizations and applied by national Administrations and/or recognized organizations acting on their behalf to the design and construction of a ship in order to conform to the goals and functional requirements）；

第V层 工业规程和标准 （Tier V- Industry practices and standards）

船舶建造、营运、维护、培训和配员等的工业标准、实践规程以及安全和质量体系，其可以结合或者参照船舶设计及建造的规范和规则（Industry standards， codes of practice and safety and quality systems for shipbuilding， ship operation， maintenance， training， manning， etc.， which may be incorporated into， or referenced in， the rules and regulations for the design and construction of a ship）。

3.3 与GBS有关的SOLAS修正案

以MSC.290（87） 决议通过的2010年6月的SOLAS修正案对SOLAS第II-1章作出修改。

在第II-1章“构造-结构、分舱与稳性、机电设备”A部分“通则”第2 条“定义”中，在现有27后新增“28 散货船和油船的目标型船舶建造标准（Goal-Based Ship Construction Standards for bulk carriers and oil tankers）系指由海上安全委员会以MSC.287 （87） 决议通过的国际散货船和油船目标型船舶建造标准，……”。

第II-1章A–1部分“船舶结构”中，在现有第II-1/3-9条后新增第II-1/3-10条“散货船和油船目标型船舶建造标准”，其内容如下：

“— 1 本条应适用于长度为150 m及以上的下列油船，以及建造成在货物区域中具有单甲板，顶边舱和斜边舱（top-side tanks and hopper side tanks），长度为150 m 及以上的下列散货船，但不包括矿砂船和兼装船（ore carriers and combination carriers）：

— 1.1 该船于2016年7月1日或以后签订建造合同；或

— 1.2 如无建造合同，于2017年7月1日或以后安放龙骨或处于类似建造阶段；或

— 1.3 于2020年7月1日或以后交付。

— 2 在船舶的整个寿命期内，在规定的营运和环境条件下正常营运和维护时，在完整状态和规定的破损状态下（in intact and specified damage conditions），对于规定的设计寿命，船舶的设计和建造应是安全和环境友好的。

— 2.1 安全和环境友好（Safe and environmentally friendly）系指船舶应具有足够的强度、完整性和稳性，以使由于结构损坏，包括导致进水或者丧失水密完整性的损坏所引起的船舶损失或污染海洋环境的风险减至最小。

— 2.2 环境友好还包括船舶是由在环境上可允许拆除的材料建造的。

— 2.3 安全还包括为提供安全通道、脱险、检查和正常维护，以及有助于安全营运的船舶结构、舾装和布置。

— 2.4 规定的营运和环境条件是由船舶在其整个寿命期内预期的营运区域确定的，并包括由在港口、航道和在海上的装载和压载作业所产生的中间状态。

— 2.5 规定的设计寿命（Specified design life）是标称期限（nominal period），在该期限内，假设船舶暴露于营运和/或环境条件和/或腐蚀的环境中，并用于选择合适的船舶设计参数。然而，根据在其寿命周期内船舶的实际营运条件和维护，船舶的实际使用寿命可能更长或者更短。

— 3 第2至2.5的要求，应通过满足由主管机关按第 XI-1/1条的规定认可的组织所编制的相关结构要求，或者由主管机关按散货船和油船的目标型船舶建造标准的功能性要求所编制的国家标准来实现。

— 4 已经在船舶的设计和建造中应用，具有散货船和油船目标型船舶建造标准的功能性要求中规定内容的船舶建造档案（Ship Construction File，SCF），应在新船交付时提供，且存放于船上和/或岸上，并在其整个使用期内适当更新。船舶建造档案的内容应至少符合MSC.1/Circ.1343《船舶建造挡案中应包括内容的指南》的要求。

除了MSC.287 （87）和MSC.290 （87）决议外，MSC 87还通过了与GBS有关的MSC.296 （87） 决议“通过《散货船和油船目标型船舶建造标准符合性验证指南》（《Guidelines for verification of conformity with goalbased ship construction standards for bulk carriers and oil tankers》）”（以下简称“GBS 验证指南”）。

3.4 GBS验证指南的审核

MSC 99原则批准了经修订的MSC.296 （87）“GBS验证指南”的海安会决议草案（MSC 99 approved， in principle， the draft MSC resolution on revised MSC.296 （87）《Guidelines for verification of GBS》），以期在MSC 100上通过；并同意该指南应于其通过后一年生效（and agreed that it should take effect one year after adoption），支持目标型标准维护验证审核每三年一个周期（support for a three-year cycle for the GBS maintenance of verification audits），特殊情况下可进行计划外审核。此外，还批准了另外2项海安会决议草案，详见表1。

4 除SOLAS修正案之外的其他决议

4.1 作为SOLAS之一部分的强制性规则的修正案

MSC 99会议通过了17 项MSC决议，其中多项决议涉及作为SOLAS之一部分的强制性规则的修正案，这些规则包括：

—— 2010年国际实施耐火试验程序规则（2010 FTP Code）；

—— 1994年国际高速船安全规则（1994 HSC Code）；

—— 2000年国际高速船安全规则（2000 HSC Code）；

—— 国际散装运输危险化学品船舶构造与设备规则（IBC Code）；

—— 国际散装运输液化气船舶构造与设备规则（IGC Code）；

—— 国际海运危险货物规则（IMDG Code）；和

—— 2008年国际完整稳性规则（2008 IS Code）等。

这些规则的修正案与上述“以MSC 380（94）决议通过的2018年5月SOLAS 修正案”关系密切。例如在2000年国际高速船安全规则（2000 HSC Code）的修正案中，与2018年5月SOLAS 修正案中对上述第IV章和附录证书的修正相协调。

在2000 HSC Code的第14章“无线电通信”（RADIOCOMMUNICATIONS）14.2“术语和定义”中，修正和新增了“全球海上遇险与安全系统（GMDSS）标识”（Global maritime distress and safety system identities）和“经认可的移动卫星业务（Recognized mobile satellite service）”这2个定义，并对：

14.7“无线电设备 ：通则”（Radio equipment： General）

14.8“无线电设备 ：A1 海区”（Radio equipment： Sea area A1）

14.9“无线电设备：A1和 A2海区”（Radio equipment： Sea area A1 and A2）

14.10“无线电设备 ：A1、A2 和 A3 海区”（Radio equipment： Sea area A1 A2 and A3）

等条作出修正，其与2018年5月SOLAS 修正案中对第IV章的修正相一致。

在2000 HSC Code附录“高速船安全证书和设备记录的格式”（FORM OF HIGH-SPEED CRAFT SAFETY CERTIFICATE AND RECORD OF EQUIPMENT）中，也已将有关术语“INMARSAT船舶地面站”（INMARSAT ship earth station）”修正为“经认可的移动卫星业务船舶地面站”（Recognized mobile satellite service ship earth station），以与2018年5月SOLAS 修正案中对附录证书的修正相一致。

4.2 与“经认可的移动卫星业务”有关的决议

为配合本届海安会通过的SOLAS修正案等文件中，多处涉及的“经认可的移动卫星业务”，MSC 99通过的以下决议与该业务有关：

—— 经修订的综合导航系统（INS）性能标准【MSC.252 （83） 决议】的修正案

—— 认可铱星公司提供海事移动卫星服务的声明

—— 认可国际海事卫星组织（INMARSAT）全球有限公司提供海事移动卫星服务的声明

—— 船载印度区域导航卫星系统（IRNSS）接收设备性能标准

本届海安会会议通过的决议列于表2。

注：本表依据MSC 99的会议文件MSC 99-22-Report of the Maritime Safety Committee on Its Ninety-Ninth Session （Secretariat）编译，由于未见MSC 99正式决议，故仅供参考

5 结 语

以上所述“海上自主航行水面船”的自主等级，已通过的SOLAS修正案等决议和GBS的5个层面以及GBS验证指南的审核等绝大部分与船舶设计和建造相关，值得引起关注。