乘风破浪 奋楫者先

□ 中泰证券股份有限公司

中泰证券原名齐鲁证券，2001年成立之初是一家只从事经纪业务的小券商。17年来，伴随着我国改革开放的步伐，中泰证券以踏石留印、抓铁有痕的干劲，以逢山开路、遇水架桥的闯劲，一步一个台阶，持续推进改革创新、稳健经营。目前，公司在全国28个省、市、自治区设有41家分公司、285家证券营业部，员工7600多人，成为集证券、期货、基金等于一体的综合性证券控股集团。

第一步：化解风险，向综合类券商转变

齐鲁证券成立之初，由于存在着资产质量差、挪用保证金、违规担保等问题，2003年上半年被中国证监会列为待稽查的高风险券商。2003年下半年以来，在省委、省政府的正确领导下，公司下大气力解决了3亿元挪保、1.7亿元担保等主要风险，实施了三项制度改革，从一家高风险、经纪类券商转变为规范类、综合类券商。

第二步：规范运作，进入规范类券商行列

从2004年下半年开始，按照证监会的统一部署，公司集中力量，摸清风险底数，制定整改计划，建立整改责任制，全面完成历史遗留的23个问题的整改工作，并率先通过监管部门验收。自此，公司初步建立起风险防范长效机制，提高了规范运作水平。2005年12月，公司通过了规范类证券公司评审，为以后拓展生存空间和发展机遇打下良好基础。

第三步：重组山东证券资源，壮大公司实力

2004年下半年，天同证券出现风险。在省委、省政府的正确领导和组织下，经过3年时间，公司化解了天同证券风险，维护了山东金融稳定。2007年1月，公司顺利受让了天同证券的证券类资产，经营分支机构由30家增至107家，同时安置了1200多名天同证券员工，完成了整合山东证券资源工作,新的齐鲁证券正式诞生。

第四步：整合优化提高，成为大型综合类券商

公司受让天同证券的证券类资产后，如何尽快将两个公司庞大而复杂的系统进行整合优化，使之有序运行，成为公司面临的首要任务。为此，2007年以来，公司确定了实施发展战略、基础管理、业务体系、人才队伍、合规风控、企业文化等六大建设工程，全面提升管理水平和经营能力。公司成为全国首家全面完成客户交易结算资金多银行第三方存管业务的券商；被中国证监会确定为全国首批7家合规制度建设试点单位之一；控股鲁证期货、万家基金，证券集团化建设初显成效；建立起涵盖经纪、投行、资管、创新等内容的较为完备的全面业务体系。经过几年的不懈努力，公司发展成为一家资本充足、治理规范、内控严密、效益良好、具有较强竞争力的全国性大型综合类券商。

第五步：全线发力，建设系统重要性现代投资银行

近年来，面对经济高质量发展和资本市场依法全面从严监管的新形势、新要求，公司以建设系统重要性现代投资银行为目标，积极实施综合金融服务商战略、大客户战略、高端人才战略、省内外并重发展战略、创新驱动战略、国际化战略等六大战略，核心竞争力和服务实体经济的能力进一步提升。

发挥专业优势，积极服务我省新旧动能转换重大工程。近几年，公司通过股权、债券、并购重组等方式，为省内90多家企业提供了近1100亿元的融资服务；为187家企业提供新三板挂牌、37家企业提供新三板做市服务；为山钢集团、齐鲁高速等19家省内企业提供跨境融资服务，融资额547亿元港币。先后与济南、潍坊、烟台等市签订新旧动能转换基金战略合作协议，积极推动“山东中泰新动能投资基金”“山东省新旧动能转换跨境基金”两项百亿基金的设立工作。

推动业务转型升级，进一步提升综合金融服务能力。经纪业务，目前市场份额2.39%，行业排名第12位左右。投行业务，累计为300多家企业提供股权、债券等融资服务，融资额3000多亿元；累计推荐535家企业在新三板挂牌，行业排名第3位；为170家企业提供新三板做市服务，行业排名第4位。资产管理业务，资产管理规模1860亿元，其中主动管理规模1089亿元，行业排名第10位。国际业务，在香港设立中泰金融国际公司，已为100多家企业提供跨境股权、债券等融资服务，实现融资额2200多亿港元。

实施创新驱动战略，培育发展新动能。紧跟行业发展趋势，着力开展机制、业务和服务模式创新，不断提升市场竞争力。累计完成140多只资产证券化产品，规模近400亿元；发行17单租赁ABS产品，规模247亿元；完成8单绿色债、7单金融债项目，双创债、项目收益债等均实现不同程度的突破。公司是行业内首家自主研发XTP系统的券商，XTP系统运行速度位居行业前列。

创新人才开发机制，为公司创新发展提供智力支持。人才引进方面，积极实施高端人才战略，从国内外一流投行引进首席经济学家、保荐承销等专业人才1100多人，人才队伍结构进一步优化提升。人才培育方面，与山东大学合作，借助彭实戈院士研究团队力量，组建山东大学－中泰证券金融研究院、金融工程实验室；组织高管人员和业务骨干赴高盛、美林等国际知名投行学习；与北京大学、清华大学合作，持续打造中高层人员领导力培训。人才激励方面，积极探索对高管人员实行市场化激励机制和契约化管理；按照市场化原则，引入职位等级管理体系（MD制）；设立核心员工专项激励基金，建立奖金银行制度。

大力推进慈善事业，服务国家脱贫攻坚战略。公司以贫困地区实体经济需求为导向，通过积极实施“七个一”工程,打好“金融扶贫、产业扶贫、消费扶贫、慈善扶贫”组合拳。目前，与新疆喀什疏勒县等10个国家级贫困县签订了结对帮扶协议，与相关企业签订了财务顾问协议，签约总量位居券商前列。牵头发起设立了起始资金1000万元的山东中泰慈善基金会，创建了公司公益事业集中统一平台。累计向地震灾区、贫困地区等捐款7000多万元。

开展党建提升工程，全面从严治党。近年来，公司党委全面推进党的政治、思想、制度、组织、作风、纪律等六大建设，扎实推进“两学一做”学习教育常态化制度化、“大学习、大调研、大改进”和“党建提升工程”，不断推动全面从严治党向纵深发展、向基层延伸。公司党建工作呈现出与经营管理工作融合不断加深的良好态势。