上海自贸区制度创新对港口物流的影响研究

王 冉，朱洪兴，王克之

（上海理工大学 管理学院，上海200093）

一、研究背景与意义

近年来，随着国际贸易的发展，现代滨海城市基于港口资源的对外贸易成为了其发展的基石，其中最为典型的是上海市，上海也是中国最具有代表性的港口城市。上海自贸区的建立是促进港口发展的一大动力。上海国际航运中心的建设先后经历了黄浦江时代、外高桥时代和洋山港时代，每一次港口发展都极大地促进了社会经济的进步。在区域一体化和港口资源统筹的双重背景下，有必要运用相关研究方法深入研究上海自贸区与港口之间的发展关系，梳理出自贸区制度创新对港口物流的影响，并为上海港口未来跻身世界一流口岸，打造港口“新标杆”提出相应意见。

二、相关理论综述

法国经济学家佩鲁在1950年首次提出“增长极”理论。此理论观点认为，平衡发展对于一个国家的发展来说近乎是一种理想状态，一种在现实中几乎不可能实现的理想状态。但是其也指出经济的增长可以传导，这种传导机制可以理解为一个或者几个“发展增长中心”向周围的其他部门和地域渐渐地传导下去，带动这些地区的经济增长，因此，一个地区经济的良性发展可以由选定的特定地理空间作为增长极来带动。由此可见，增长极首先会出现在一些特定的地区或者部门，而不会出现在所有的地区，而出现这些增长点或增长极进一步通过不同的渠道向外传导，从而对整个经济产生不同的影响。但是，增长极理论也不是理解区域经济增长的万能钥匙，其也有不足之处。第一，增长极理论忽略了地理位置带来的特殊影响，只强调通过政府政策的引导加强经济建设，是一种自上而下的区域发展政策。第二，增长极理论单纯依靠外力（外来资源和自然资源禀赋），未提及人才和创新对经济发展的影响。第三，过于漫长的增长极极化时间。

对自由贸易区的界定从全球范围来看没有统一的标准，其中1973年《京都公约》对自贸区给出了自己的定义，可以总结为自贸区是一个国家的部分领土内或单独关税区内其进行的相关经济活动免于实施惯常的海关监管制度，采取了相对自由化的措施，减少行政干预的一定区域。将增长极理论与上海港自贸区建立发展相结合，通过政府有关政策引导合理规划经济建设，加快上海市成为国际贸易中心的步伐。

三、上海自贸区与港口的发展现状

（一）上海自贸区发展现状

对于上海市来说，成立于2013年9月29日的自贸区是上海市进入新世纪发展的标志性事件。占地28.78平方公里的上海自贸区有着自身的特色，其中就包含着具有发展特色的几个保税区及物流园，分别为上海浦东机场综合保税区、洋山保税港区、外高桥保税区、外高桥保税物流园区。划归的这几个区都有着自己的特色，其中上海浦东机场综合保税区则侧重于金融服务方面，为上海市建成国际贸易中心打下良好基础。成立于2005年12月19日的洋山保税区由小洋山岛港口、东海大桥和保税区陆路区域三部分组成。港区内设有仓储物流区、港口辅助区、国际中转区和口岸检查等，主要发展和提供集装箱港口增值、保税物流和进出口贸易等。

外高桥保税区是上海市最主要的物流产业基地之一，其功能主要包括进出口贸易和保税仓储等。

（二）上海市港口发展现状

上海市港口有着独特的天然优势，全是长江东西运输的主要入口通道，也是海上南北运输的中间地带，是中国最主要枢纽港之一，是参与国际经济进出口贸易的重要口岸，集仓储、装卸、货物转运等功能于一体，通过自身软硬条件的不断完善，为上海市经济发展做出贡献。2013年，上海港集装箱吞吐量位列世界第一，货物吞吐量位居世界第二，并在之后一直保持着国际集装箱枢纽港的地位。

四、自贸区制度创新对港口发展的意义

（一）自贸区建立的积极影响

如今，世界经济体之间的联系越来越密切，各国之间的贸易也呈现出增长的态势，全球80%以上的贸易通过港口运输完成，全球港口的吞吐量随着全球贸易额的增长而大幅提升。中国港口吞吐量的增速高于全球水平，尤其是上海自贸区建成之后，中国在国际贸易中的地位得到了进一步的提高，这是上海自贸区发挥其商品集散中心的地位，扩大出转口贸易的优势地位的显现。上海自贸区在一定程度上削弱了贸易保护主义，促进了商品的自由流通。从数据可以看出，上海自贸区的进出口额呈逐年上升趋势，从2012年的1 130.52亿美元上升至2015年间的128.32亿美元，涨幅近10%，贸易额的逐年增加导致港口的各种基础设施的闲置率下降，发挥了其最大的使用效率，有效促进了港口物流的发展。

（二）海关监管制度创新的影响

上海自贸区是我国第一个自由贸易区，因此在各种制度政策的制定方面没有完备的模式可借鉴，尤其是自贸区的监管制度，属于特殊的监管范畴，所以作为相应监管机构的海关来说需要发展创新的对待。关于港口物流的海关监管制度主要包括了区内自行运输、保税物流联网监管、智能化卡口验方和统一备案清单。从长远的角度来看，以上主要海关监管新制度有利于促进货物的自由流通，并使港口物流良好发展。相对于区内的运输来说，给予相关运输企业最大的运输权限就显得更加重要，应该统一备案清单，实现规范简捷申报，推进试验区一体化运作。

根据上海统计年鉴（2015）可以看出，由于海关监督制度的创新简化了进出口商品的繁琐程序，出口商品检验批数由2010年的728 946批降低到了2015年的120 569批，这种下降趋势也表现在了进口商品检验方面分别由2010年的1 625 446批降低到2015年的1 378 209批。由此可以说明，自贸区内的港口物流运转效率得到有效的提升，在为客户带来便利服务的同时，也必将带动港口的建设与发展。为弥补上海港欠缺的深水港区，上海市建立了洋山深水港区，为上海市港口物流带来了新的发展前景。从上海统计年鉴（2015）中洋山保税区2012—2015年主要经济指标可以看出，在自贸区建立之后，随着海关监管制度的创新，使得港口货物贸易效率提高，洋山深水港的各项经济指标得到了巨大的提升，这些指标包括了经营总收入由2012年的938.56亿元增长到2015年的2 687.34亿元，进出口总额、洋山港集装箱吞吐量、新设企业等经济数据都呈现出了良好的发展势头。

（三）金融制度创新的影响

金融是经济的血脉。上海自贸区的金融改革使得区内的资金融通更加简单自由，这直接导致了港口物流的迅速发展。金融推动自贸区发展主要在于能够更好地服务实体经济，有效促进贸易和投资的便利。首先，能够促进货物物流量的增长。对于上海市港口来说，将有更多的国际集装箱到上海港中转，也能够为航运和航空公司带来更多的货运量。其次，促进人流量的增加。投融资政策的宽松将促进更多跨国公司将总部搬到上海市，同时人员的流动也会随之而来，这样上海将有可能变为国际交通枢纽。最后，迎来更好发展机遇的是融资租赁业。随着境外资金更加容易获得，自贸区内的境外融资租赁业务将迎来新的机遇，相关航空、港口等交运企业将受益于融资方式的增加和融资资本开支的成本降低。

金融与海关监管制度的创新使港口物流企业的经营方式与货物运输成本发生变化，进而影响港口物流的发展。港口货物吞吐量是一个港口发展最重要也是最基础的指标，其能反映出港口软硬件各方面的服务水平。从洋山深水港官网显示的情况来看，2015年4月至2016年9月，上海市港口货物吞吐量除在2016年2月有所下降外，整体的吞吐量是向上稳步增长的。

五、上海港口发展SWOT分析

上海市港口的目标是建设成为国际型港口口岸。虽然近几年上海市港口物流产业发展迅猛，但是上海港极少形成一条港口物流产业链。所以在此运用SWOT分析上海港所具有的优势以及发展中所遇见的问题与不足，并以上海港自由贸易区建设为背景提出港口物流未来的发展方向，亦为下一节的建议打下基础。

优势Strengths分析：上海港具有天然的地理区位优势，它位于长江三角洲，这为港口的发展提供了便利的条件；其背靠最便捷的公路铁路和长江水路运输系统，同时是长江沿线经济腹地的入口，其中也辐射到了安徽、江苏、浙江等其他经济腹地；面对的是广阔的海洋运输通道，使港口能够有效集散物资。

弱势Weaknesses分析：缺乏综合性物流人才。随着港口口岸的功能增多，需要具备物流、金融、管理的多种技术复合人才，才能满足现代港口的发展建设。上海自贸区这类人才极度缺乏，导致了上海市港口物流建设速度放缓。

机会Opportunities分析：上海港在自由贸易区建立之后，首先引入了科学的管理方法，提高了上海市港口的物流运输效率。在外资涌入的条件下，将增加更多出口与转口货源。大小洋山深水港的竣工，不仅能满足2020年上海港集装箱吞吐量的需求，也为今后发展打下坚实基础。

威胁Threats分析：就地域而言，环中国的大型中转港就有韩国釜山港、香港、高雄港等，这些港口对上海市的世界港口中心建设构成了一定的威胁，所以上海港必须在资源整合和金融管理制度等方面不断创新才有机会成为港口中转中心。

通过SWOT分析，找出优劣势以及面临的机会威胁，针对性地提出发展意见和建议。

六、建议

（一）政府政策扶持

政府可以采取各项激励措施，制定优惠政策来促进上海市港口的进一步发展。首先，吸引物流企业入驻。政府可以通过管理机制和一系列优惠税收政策吸引更多实力较强的企业进入来增强港口基础设施建设。其次，政府可以通过形成产业集群，形成一个完整的供应链体系，使港口物流业与港口物流相关产业实现全面协调可持续发展。最后，政府应当增加对港口设施的财政预算，从现实情况出发，解决基础设施建设的困难。

（二）金融制度创新有待深入

上海自贸区实行的“负面清单”管理模式在一定程度上保护了经济领域一部分的有效发展，但是这种以清单的方式禁止在中国境内从事的投资行业、业务和领域等在一定程度上限制了海外投资，并且可能对进出口贸易有制约的影响。“负面清单”式的管理同时也减弱了贸易壁垒取消对刺激经济发展的作用，不利于港口物流业的发展，所以金融制度有待创新。

（三）促进港口物流联动发展

加强联动发展，在上海市港口的各个物流企业积极创新联动、开展合作，加强港口物流运行效率，从而大大提升上海市港口的发展速度。将世界先进港口的技术引进来，发挥各自优势，实现共赢。具体做法有：第一，逐步淘汰现有低效率高成本运行的运输企业模式，引进新技术，规划好现有的港口运输企业，协调各方利益。不仅要协调上海港入驻的港口物流企业，同时还要关注周围港口物流企业与上海市港口物流企业间的建设规划，使物流企业协调发展。第二，细化市场，减少同质竞争。当前激烈的竞争环境下，港口物流企业主要通过提供物流服务获得收入，应当对港口物流市场进行进一步划分，这样不仅可以减少竞争带来的两败俱伤，同时也避免同质竞争。