广东省重大科技专项管理研究＊

李晓琴，石杨辉



广东省重大科技专项管理研究＊

李晓琴，石杨辉

（广东省技术经济研究发展中心，广东 广州 510070）

随着国家和广东省科技计划体制改革的深化，广东省重大科技专项的管理也随着国内外形势发生变化。经过10年的组织与实施，广东省重大科技专项积极探索、变革和创新管理措施和方法。总结了广东省重大科技专项在专项布局及推进、项目管理和经费管理、管理模式等方面形成的实践经验，发现专项管理在项目立项评审、项目合同书审核及签订、项目成果转化等方面存在的不足，并提出了多项建议，以期为科技管理工作者提高管理效率提供参考。

重大科技专项；专项定位；咨询专家组；专业机构

重大科技专项作为国家或地方科技计划的重大组成部分，其设立旨在通过核心技术突破和资源集成，研发重大战略产品、完成关键共性技术和重大工程。为了提高广东省自主创新能力、提升产业核心竞争力，广东省于2008年正式启动了广东省重大科技专项，目前重大科技专项已基本形成较为成熟的管理体系，取得了较好的成果和成效，并得到了广东省政府的充分肯定。本文适时总结了广东省重大科技专项管理的实践经验，并就组织管理存在的不足提出了建议。

1 广东省重大科技专项管理措施

随着国家和广东省科技体制改革的不断深化，以及国家及广东省委、省政府加快创新驱动发展的战略部署，广东省组织实施了一批重大科技专项。历经10年的创新变革，广东省重大科技专项在系统谋划和遴选凝练，以及组织管理等方面实施了诸多措施。

1.1 建立了专项咨询专家组

为了加强科学论证和项目管理工作，广东省科技厅聘请了一批技术、管理和财务专家组建了各重大科技专项咨询专家组，对各重大科技专项技术发展战略和规划预测研究、专项实施方案的编制、项目申报指南的制订等专项实施方面进行了决策咨询。

1.2 开展公平、公正、公开的管理工作

根据广东省委、省政府创新驱动发展精神及广东省各类科技计划（专项、基金等）管理办法，广东省科技厅在项目征集、指南论证、项目申报、项目立项与实施、项目合同管理等方面均严格按照科技项目管理相关办法，开展广东省重大科技专项的项目组织与管理工作。特别是自“广东省科技业务管理阳光政务平台”运行以来，重大科技专项的业务管理工作均在该务平台上完成，力求做到公平、公正、公开、高效、便民、廉洁等。

1.3 逐步推进各重大科技专项工作

根据广东省经济社会发展需求和广东省重大科技专项总体实施方案，广东省科技厅特制订了各重大科技专项推进计划。该推进计划在关键技术、产品、行业应用示范、公共服务平台、产业联盟与集群、人才和省市联动等方面进行了规划部署。从历年发布的广东省重大科技专项申报指南来看，各重大科技专项申报指南与专项推进计划内容基本相符。

1.4 推行新的财政资助政策

2008—2013年，广东省科技厅和财政厅对广东省重大科技专项执行的是“事前立项、事前补助”资助政策。自2014年以来，广东省重大科技专项探索实施“事前立项、分段拨款”资助政策：立项时即拨付项目承担单位项目新增财政经费的60%，对研究院所、高校等非营利性机构牵头申报的项目，1年后中期检查符合要求的，则拨付剩余40%的财政经费；对企业牵头申报的项目，项目验收通过则拨付剩余40%的财政经费，验收未达到要求者，酌情减拨经费或取消拨付经费。

1.5 采取协同管理模式

为了做好广东省重大科技专项的组织实施，广东省科技厅牵头开展广东省重大科技专项的系统谋划和遴选凝炼工作，会同广东省财政厅编制和发布年度重大科技专项申报指南以及研究制订专项管理办法。在具体项目管理方面，则实行科技厅与下属机构（专业机构）协同完成项目的批复、立项、验收等工作。

2 广东省重大科技专项管理存在的问题

广东省重大科技专项实施至今，在重点领域核心关键技术布局、重大战略产品和装备研发推广、行业应用示范和产业基地建设、产业集群发展、创新创业人才团队培养集聚等方面取得了不菲的成绩。然而，广东省重大科技专项的管理存在着以下问题。

2.1 立项评审与专项定位存在偏差

广东省重大科技专项在实施方案及申报指南的编制、推进路线方面均有专项咨询专家组的把关，然而，项目立项评审采取随机抽取评审专家的方式，在保证立项评审完全公平的同时，却影响了评审结果与专项定位的完全相符，出现部分专家推荐立项项目与专项定位存在偏差的现象。

2.2 项目审核不严格，签订不规范

自广东省重大科技专项实施以来，一些项目合同书由于审核不严格与签订不规范，存在技术及经济考核指标不够明确的现象，导致项目验收缺乏依据；存在考核指标偏低、偏高的现象，导致项目验收要求偏低或项目目标较难完成，影响项目目标与广东省重大科技专项目标的一致性。

2.3 项目成果分散，难形成一定的影响力

一些立项项目的研发内容解决的是某一技术领域的某一个技术难点，导致项目成果较为分散，难以集合形成体系化的大成果，特别是较难显现具有一定影响的成果。

2.4 专项成果转化与管理关联较弱

回顾广东省重大科技专项的各项管理发现，专项的成果转化在专项组织管理过程中比较薄弱：高校和科研机构存在科技成果技术入股的关联交易、无形资产管理以及退出机制的不明晰等风险问题，专项成果转化率较低；企业作为成果转化的主体，由于利益导向，难以整合现有成果形成合力，成果转化存在一定的难度；政府部门在促进成果转化的资金和相关配套政策方面仍远远不够，从而在很大程度上降低了重大科技专项所带来的效益。

2.5 专项管理效率较低

一方面，项目立项、实施和验收等管理工作分别由一些专业机构协助省科技厅完成，而监督评估工作由其他机构执行，专业机构参与广东省重大科技专项管理环节上的不连续性，导致专业机构在学习和了解项目信息上需付出一定的时间成本；另一方面，监督检查工作独立于科技业务管理平台之外，各类检查评估材料的准备存在重复现象，特别是监督检查工作的频次过高以及需要准备的材料过多，直接或间接影响着科研工作的开展。

3 广东省重大科技专项管理建议

为了更好地开展重大科技专项管理工作，发挥重大科技专项对广东省社会经济发展更大的支撑作用，应做好专项定位与布局、强化专项业务管理及促进成果转化等工作。

3.1 明晰专项定位，做好专项布局

重大科技专项应从广东省产业发展的需求出发，通过实施一批重大项目，整合创新链、产业链、资金链、政策链和人才链，为广东省产业发展提供支撑；重大科技专项的布局及推进方面可走集群式路径，通过知名科学家或领军人物牵头组织重大项目，集中学界及业界等创新力量，以分散或交叉技术点的攻破形成技术群，进而推动相关产业的发展；在广东省产业发展所需技术与大型企业或知名企业技术需求一致时，可引导这些企业参与重大科技专项，激发企业创新活力，加强企业自身跟踪辨识先进技术、凝练和突破科学问题的能力，与省内外高校和科研院所一道合力攻关企业或本行业技术难点，提升企业或本行业核心技术的供给能力。

3.2 科技管理部门与专业机构应分工明确

基于广东省科技管理部门人力、物力有限的现状，科技管理部门应简政放权，参考国家科技计划改革的做法，开展广东省重大科技专项的各项管理工作分工：科技管理部门集中精力负责专项相关的宏观统筹协调，以及专项的顶层设计；专业机构则具体负责项目的立项、监理和验收等工作。

3.3 做好立项评审工作

完善广东省科技厅专家库的建设，细分在库专家的研究领域，在被评项目所属领域与在库专家研究领域相匹配的前提下随机抽取评审专家；为评审专家提供专项规划及指南编制的说明，要求专家在评审前务必阅读，使专家拟推荐立项的项目符合专项定位。

3.4 加强项目管理工作

规范立项项目合同书的审核及签订。在立项项目合同书正式签订之前，应要求项目合同书有明确且可考核的技术及经济考核指标，并严格审核；做好项目监理工作，项目的具体实施及经费使用需符合专项相关的管理办法，强调财政经费用必问效、无效必问责的原则；严格把关项目验收工作，除了考核项目知识产权、人才培养等成果的完成之外，更要注重项目技术创新点及项目所产生的经济效益等方面的把关；应统筹安排项目的立项、实施、验收及绩效考核等管理工作，以及技术与非技术评审及监督检查等，尽量给科研人员松绑。

3.5 开展专项政策及管理办法的宣讲

一方面通过专项有关的政策宣讲，以及专项、项目和经费等有关管理办法的普及，促进项目承担单位对科研项目的规范化管理，提高专项整体的管理效率；另一方面，加强对科技管理相关人员的培训，提高管理人员自身的管理能力。

3.6 加强产业间合作与资源共享

路径实施方面，在专项实施取得阶段性成果或较大成果后，可在相关知识产权及相关单位或团队利益得到保护的前提下开展专项成果的迅速推广，促进专项实施总体成效及专项目标的实现；组织管理方面，需进一步加强产学研合作与资源共享，推进广东省重大科技专项项目与国家科技计划项目、省内外高校及科研院所的全面对接，以专项实施成果为连接点，积极推动企业、高校和科研院所的协同创新，建立市场化的专项成果高效转化新机制。

［1］广东省科学技术厅，广东省财政厅.粤科函规财字〔2014〕1454号关于组织申报2017年度省科技发展专项金项目［EB/OL］.（2014-11-14）［2018-07-15］.http：//www.gdstc.gov.cn/.HTML/zwgk/tzgg/1415958973568612706410621

2203385.html.

［2］国务院.国发〔2014〕11号关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见［EB/OL］.（2014-03-12）［2018-07-15］.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.

［3］蒋玉涛.广东省重大科技专项发展概况、问题与对策研究［J］.广东科技，2009（03）：53-55.

［4］任孝平，周小林，南方，等.国家重大科学仪器设备开发专项项目管理研究［J］.分析仪器，2017（05）：65-70.

2095－6835（2018）18－0107－03

G322.1

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2018.18.107

李晓琴（1989—），女，硕士研究生，研究方向为科技管理、科技评估和区域与产业创新等。石杨辉（1988—），男，研究方向为科技评估、绩效评价。

〔编辑：张思楠〕