古诺竞争条件下异质产品企业的自主研发与技术引进

【摘要】本文在古诺竞争的双寡头理论模型的基础上，研究了产品质量不同的两个企业在市场上进行竞争。分析了低质量产品企业为了获得更多利润，如何在自主研发与技术引进的方式中选择。研究表明：只要满足一定的研发科技的前提条件，本国企业肯定会选择主动研发科技。如果不满足研发条件，即本国企业在任何情况（s>1，前提条件）下都会选择特许权收费（与双重收费相同）的方式引进国外先进技术。

【关键词】异质产品 自主研发 技术引进

一、引言

目前经济高速发展，我国科技发展也取得了质的飞跃。科技的快速发展与我国引进技术和自主研发并举的科技战略有着密不可分的联系。为了科技的快速发展，在选择两种不同的方式时，我们还要知道其中的差别。一般来说，一个国家的经济发展水平阶段不同，采取的技术发展战略也不同。发达国家由于技术水平先进，大部分以自主研发为主，较少引进国外技术。我国目前技术水平发展迅速，呈现出大国强国风范，但是与美国等发达国家的技术水平还有一定差距。因此，我国在发展技术时，采取怎样的方式，才能使我国取得更大利益。本文在古诺竞争的双寡头模型基础上，分析一国该如何发展技术战略，为一国该采取何种技术发展战略提供理论基础。

本文的理论模型是古诺竞争，研究对象是两个产品质量不同的企业。国外企业拥有先进的技术，可以授权给本国企业，这样本国企业的生产成本就会降低。本国企业可以选择引进国外先进技术，也可以选择进行主动研发科技的方式发展技术，但此时会有一定的研发成本。本文比较了两种情况下，本国的国内企业和国外企业的利润和本国的社会福利情况，希望对我国的技术发展提供参考意义。

二、基本模型

基本假设：

（1）假定存在生产质量不同产品的本国和外国两个国家，分别用A和B表示，各自拥有企业1和2。

（2）两个国家的市场规模为分别为1和N，当N>1时，B国市场较大，当N<1时，A国市场较大，当N=1时，两个国家的市场规模相同。

（3）国家A是一个发展中国家，质量标准较低，生产低质量产品，S=1，国家B是发达国家，生产高质量产品，产品质量为S>1。

（4）假定企业的生产成本和出口成本均为零消费者的效用函数

■

pi为产品i的价格；Si产品i的质量；■服从均匀分布，表示消费者偏好程度最初的均衡。

如果企业1不采取任何行动，现在只考虑A国的市场情况。A 国的边际消费者由下式决定：

■

A国的市场需求和在A国两企业的利润分别为：

■

A国的消费者剩余，A国的社会福利分别是：

■

三、自主研发

假设本国企业想要通过主动研发科技的方式降低产品的生产成本。假设投资■可以使得其产品质量从1提高至s。此时，A国市场上只生产并销售s质量产品。

A国市场的需求函数为：

■

A國市场上的均衡结果为：q1=q2=1/3，pA=S/3，CSU=2s/9

企业1在本国的利润为：

■

所以有

■

引理一：并且仅当■时，企业1才会进行研发。

容易验证CSU>CS1，WU>W1

与不采取任何行动相比，本国选择研发科技方式方式使得本国的社会福利增加。

引理二：在企业1愿意进行研发的情况下，与不采取任何行动相比，本国进行自主研发使得本国的消费者剩余，福利，企业利润增加。

四、本国企业技术引进

假定本国企业引进技术后，产品质量从1提高至s，在A国市场上都生产并出售s质量的产品。

（一）固定收费

若本国企业选择花费转让费用为f的方式选择引进国外先进技术。企业的目的是取得的利润最大，因此这时的f必须满足一定的前提条件企业才会选择这种方式。国外企业转让技术的前提是转让后的收益高于转让前的收益。假设f满足一定的基本前提条件是本国企业在引进技术前和引进技术后的收益稍微增长，但大致相同。

■

f满足条件：

■

因此，■

当■时，企业2才愿意转让技术，

可得■

引理三：当■时，外国企业愿意进行转让。即当企业间产品质量几乎无异时，外国企业采取技术转让的措施；当企业间产品质量差别明显时，外国企业不愿意转让其技术。

企业竞争激烈程度取决于产品的相似度。引理说明，由于技术转让前两产品的质量几乎无差别，导致企业竞争激烈。进行技术转让后，竞争程度上升小，国外企业获得的授权费用可以弥补竞争上升带来的利润损失。此时，国外企业在进行技术转让时，同意采用收取固定费用的方式。但是，如果技术转让前两产品的质量差别明显，产品质量差别越明显，竞争越激烈。虽然通过技术授权可以增加获得一部分费用，但是这些费用小于激烈竞争带来的损失利润。因此，国外企业在进行技术转让时，愿意采用收取固定费用的方式。

当■时，技术转让后：

本国的消费者剩余CSg=2s/9，得出CSg=CSU>CS1

在企业同意进行主动研发科技的条件下，本国企业的利润■

本国社会福利■

（二）特许权收费

本国通过向国外企业缴纳特许权费用方式引进先进技术，也就是相当于本国企业的边际成本增加。此时，本国企业与外国企业相比，就具有了成本太高的竞争劣势。在这种情况下，国外企业进行技术转让时，同意采用特许权收费方式。假设r为边际成本，即国内企业向国外企业缴纳的每单位产品的费用。本国企业和外国企业的利润分别为：

■

（1）式对r求偏导，可以解得■时，πt2递增。当■时，πt2最大。但本国企业1利润必须有所增加，才愿意进行技术引进，即满足：■，可得■

此时，外国企业2利润■

■

引理四：当■时，外国企业在进行技术转让时采用收取固定费用的形式。此时，本国企业在采用固定费用方式时的利润与特许权收费方式获得的利润相同。只要满足s>1的条件，外国企业在进行技术转让时，选择采用特许权收费方式。当s>■时，外国企业在进行技术时，不选择采用收取固定费用的方式。

引理表明，无论两产品质量差异多大，技术先进的企业都会愿意通过收取特许权的方式。这样，被转让企业可以得到高质量的产品。技术授权方式当然会导致竞争更加激烈，但是拥有先进技术的企业不仅可以得到授权费用，也就是说，企业采用特许权法可以将其质量优势转变为成本优势。这样，另一方面还加大了被转让企业的成本。竞争过程中，企业2处于优势，从而弱化了市场竞争，这有利于提高企业2的利润。因此，企业2接受此种方式进行技术转让。

（三）双重收费

双重收费法是企业选择引进国外先进技术时，不仅要缴纳固定费用，还有缴纳每单位产品的费用。假设企业1向企业2选择双重收费方式进行技术授权，企业2不仅有固定成本，还有边际成本。企业1，企业2利润分别为

企业2会选择增加的利润的这种方式，亦即■。

（2）式对r求偏导，可以解得■时，πs2递增。当■时，πs2最大。但本国企业1利润必须有所增加，才愿意进行技术引进，即满足：■，可得■，

本国企业1利润■

企业的利润和本国的社会福利在双重收费法和特许权法情况下完全相同。这个结论与FS和Li（2005）的发现不同。在他们的论文中，双重收费法与特许权收费法和固定收费法都不同。但是，我们却证明了如果技术的获得有助于改善产品质量，那么技术拥有企业进行技术转让时把特许权收费与双重收费等同看待。这是因为，虽然拥有先进技术的企业可以通过这种方式获取高额利润，但是却无法改变被转让企业的生产情况。先进技术企业可以通过收取高的单位产品费用，把技术转让前的高质量优势转为转让后的低成本优势。进而控制被转让企业的生产情苦，提高被转让企业的成本竞争劣势，弱化市场竞争，提高其自身的利润。企业的目的是利润最大化，企业的利润随着企业单位产品费用的增加而增加，所以企业会尽最大可能增加单位产品费用。这样，双重收费必然会取到角点解。因此与特许权收费是相同的。

引理五：双重收费方式与收取特许权费用是相同的。

比較各情况下的消费者剩余，企业1利润，本国社会福利。

五、结论

本文考察了本国企业在提高产品质量时，是选择自主研发，还是引进国外先进技术。结论证明，在产品质量差异程度较小（■），企业以固定费用的方式与特许权收费或双重收费的方式时，获得利润相同，本国社会福利也相同。在产品质量差别明显时（■），外国企业进行技术转让时，不选择固定费用的方式。但只要（前提条件），外国企业进行技术转让时，采取特许权收费的方式。企业选择自主研发时，此时满足研发条件（■），企业利润，社会福利都比以上引进国外先进技术大。因此，本国企业会选择在自主研发。这时，此时要满足研发的前提条件，自主研发时的利润仍比引进国外先进技术时，企业利润，社会福利高。得出结论：只要满足研发条件，本国企业肯定会选择主动研发科技。如果不满足研发条件，本国企业在任何情况（s>1，前提条件）下都会选择特许权收费（与双重收费相同）的方式引进国外先进技术。

本文不足，先进的技术有多种，而本文仅考虑了提高质量的先进技术转移问题。作为本文的可能拓展，将自主研发或引进国外技术降低成本方面纳入分析范畴，将是我们进一步研究的方向。由于本文只考虑本国市场，所以还可以把国外市场考虑进来，这样就更加完善。

参考文献

[1]谢申祥，王孝松.异质产品竞争条件下的跨国并购与技术授权[J].科学学研究，2012，30（004）：550-556.

[2]李长英，宋娟.古诺竞争条件下异质品企业之间的兼并与技术转让[J].世界经济，2006，29（7）：74-81.

[3]钟永光.基于古诺寡占模型的纵向兼并问题研究[J].管理科学，2005，18（3）：93-97.

[4]胡荣，陈圻，袁鹏.异质产品双寡头企业R&D;最佳技术含量的博弈分析[J].科技进步与对策，2009，26（17）：82-84.

[5]钟德强，罗定提，仲伟俊.异质产品Cournot寡头市场技术许可策略分析[J].系统工程学报，2007，22（3）：248-255.

[6]钟德强，罗定提，仲伟俊，等.异质产品Cournot寡头竞争企业替代技术许可竞争策略分析[J].系统工程理论与实践，2007，9：24-37.

作者简介：袁焕焕，女，河南商丘人，任职于郑州升达经贸管理学院，研究方向：经济学。