海外EPC总承包工程项目的风险控制

张林发

摘要：近年来我国参与的海外EPC总承包工程项目越来越多，但因受到经验的限制，不少企业在风险控制上遭遇了诸多障碍，遭受了不必要的损失。本文结合海外EPC总承包工程项目的特点，对其风险来源和特点、风险识别方法以及风险控制建议做出简单总结，旨在为同类型项目风险控制提供参考。

关键词：海外EPC总承包工程项目；风险识别；风险控制

1.海外EPC总承包工程项目的风险来源及特点

1.1风险来源

海外EPC总承包工程项目是一种工程项目中涵盖了工程设计、采购、工程施工、安装调试等多个环节，直至竣工进行项目移交的项目总承包模式。在经济全球化趋势的影响下，海外EPC总承包工程项目越来越多，并成为我国工程建设项目与国际相互结合的重要途径。由于海外EPC总承包工程项目本身的特殊性，使得其不可避免地夹带着诸多风险。综合这些风险的来源，可将其概括为内部来源以及外部来源，具体如下：

1.1.1内部来源：海外EPC总承包工程项目内部风险实际上可概括为项目自身所具备的风险，具体包括了施工、设计、工程变更等风险。在对项目进行设计期间，若对国际当前所通行的相关设计规范以及项目所在地区的施工标准的要求不熟悉，那么就非常可能会导致不必要的损失。海外EPC总承包工程项目主要在国外地区进行施工，在进行施工过程中，其条件自然无法与国内相比较，这就势必会导致施工风险因此增加。项目变更风险则主要包括以下几个方面：（1）在非洲等不发达国家，项目施工过程中，通常采取的是边设计边施工的方式，为此，在施工过程中，经常性会出现施工方案变更的情况。（2）项目在进入到施工阶段之后，因地质条件或者审核等各方面原因，不得不对地块进行更换，从而导致项目的风险增加。（3）业主单位部门负责人在进行调整过程中，新的部门负责人通常情况下，会对项目提出一些其他或者新的要求，导致项目不得不面临着变更。

1.1.2外部来源：海外EPC总承包工程项目所面临的最主要的外部风险主要是指文化、政治、军事以及经济等各方面导致的风险。海外EPC总承包工程项目因其工期本身就相对较长，加之部分地区在部分季节极易遭遇较为严重的自然灾害，这些都会致使项目的风险增加。此外，针对部分内乱和战争国家，经常性出现在项目建设期间不得不面临毁约或者因遭到破坏而停工的情况。当项目所在国家的法律政策在出现了改变之后，致使承包企业承担不必要的责任和风险。与此同时，项目所在国家其通货膨胀、货币汇率以及国家政局等在发生了变化之后，也会导致承包企业面临着不必要的风险。

1.2風险特点

海外EPC总承包工程项目因其本身所具备的特殊性，使得它们除有一般工程的风险之外，且风险还存在以下特点：

1.2.1全局性（综合性）：海外EPC总承包工程项目的经济风险、政治风险、合同风险等均会致使整个项目实施受到较大影响。

1.2.2风险多（复杂性）：由于海外EPC总承包工程项目参与国家众多，投入资金量大，建设周期非常长等，其除了需考虑一般工程的风险之外，还会受到文化差异、所在地技术规范和标准、政治因素等方面的影响。

1.2.3可控性：风险的出现，与人的行为存在较大联系，尤其是不规范操作被认为是引起风险的主要根源。但是，人的行为本身具有较高的可控性，因此，在海外EPC总承包工程项目中，通过采取相应措施即可实现对个人行为的有效控制。

1.2.4规律性：尽管影响海外EPC总承包工程项目风险的因素非常多，但同时其也具有较高规律性。通过对风险进行总结即可分析其规律，从而拟定相应的测量，来实现对风险的控制。

2.海外EPC总承包工程项目风险识别方法

风险识别主要是通过对风险事故引发的源头以及造成的后果进行调查统计。识别结果可以说直接影响着风险控制效果，只有通过对海外EPC总承包工程项目的风险因素精心辨识，才能够在日常监测中真正落实安全风险和风险评估。在进行风险识别时，为提高识别的有效性和准确性，避免重复多次操作，可由不同的人采取不同的方法对风险进行识别。目前，较常使用的几种风险识别方法为：

2.1专家调查法

该方法需由一支具有丰富管理经验的专业队伍执行，能全面考虑文化、政治等因素带来的影响，通常会选取具有代表性的专家加入到该支队伍中。通过借助专业人员的经验、知识和常识等，来提高海外EPC总承包工程项目风险的识别有效性。这种方法多适用于项目经验较少或者缺乏相关经验的情况。

2.2核对表法

海外EPC总承包工程项目风险本身存在一定的规律性，按照以往的经验，通过将识别出来的项目风险因素进行重新编制，制定成核对表。风险核对表一方面可帮助管理人员清楚掌握存在的风险因素，进而更加冷静地提出应对策略；另一方面可帮助管理人员根据核对表中列举项目来实现对项目风险因素的分析。

2.3敏感性分析法

这种方法能够帮助海外EPC总承包工程项目管理人员了解存在的风险因素对项目的影响程度。但这种方法需要借助其他方法来判定风险因素，再由该方法来实现其影响程度的识别。

2.4项目工作分解结构

要真正实现对海外EPC总承包工程项目的风险因素识别，需要依靠项目工作分解结构。海外EPC总承包工程项目工作分解结构与其他识别方法不同，其能够非常完整地描述出项目的组成以及各组成部分之间的关系、项目与环境之间的必然联系等，通过这种方法即可实现对项目结构不确定性的控制，而这也是风险识别的主要目的。

2.5头脑风暴法

头脑风暴法主要是对参与人员的经验和分析结果进行结合，通过集思广益的方式，来实现对项目风险的识别，此后再通过分析和讨论即可明确项目所面临的风险因素，并明确其发生的可能性以及可能带来的影响。

3.海外EPC总承包工程项目风险控制措施建议

在完成对项目风险预警管理的综合评价之后，需要结合海外EPC总承包工程项目与企业所面临的风险性质及其所能够承担的风险能力等来制定相应的风险控制策略，以最低的成本来确保项目的顺利进行和风险的最大化控制。风险减轻、风险自留、风险回避、风险转移是目前国际上较常使用的四种风险预控策略。

3.1风险减轻

主要是指通过有效的措施对各种不利风险事件所引起的后果或者发生的概率进行控制，使其能够控制在一个较为理想的状态下。该方法主要是在出现风险或者风险发生前，提前采取有效的应对措施来控制风险发生或者降低发生概率，从而达到降低其对项目带来的影响。这种方法相较于在发生风险后再采取措施进行补救效果更为显著。而海外EPC总承包工程项目风险减轻的主要目的是为了实现风险损失的降低、风险发生可能性的控制以及分散存在的风险等。

3.2风险自留

主要是指在发生风险时，由项目或者项目主体自行承担相应风险的方法。这种情况在国际中较为多见。针对一部分风险损失不大，如果采取其他应对策略，其获得的回报较低，会导致更高损失的情况下，大部分企业都采取这种方式来进行风险控制。在采取该方法进行风险控制的情况下，需要拟定相应的风险应急预案，但在出现风险时也必须采取相应的应对策略。但是，这种方法存在一定的局限性，主要表现为：必须清楚了解风险事件的具体信息以及有雄厚的财力作为基础。

3.3风险回避

主要是指对海外EPC总承包工程项目计划进行调整或者改变，从而避开可能发生的风险或者排除风险，来实现对项目的保护，确保其不会受到来自各方面因素的影响。风险回避这种方法通常是从风险损失和风险发生概率两个方面来实施。

3.4风险转移

主要是指通过有效的措施将风险可能造成的影响全数转移到第三方。这种方法实际上并未彻底消除风险，而是对其进行转移。目前，在海外EPC总承包工程项目中，工程担保、工程投标、工程分包、工程保险等多种方式均属于风险转移中较常运用的方法。

在为项目提供相应风险控制策略时，应当尽可能地根据不同等级风险的不同特点及给项目带来的影响，选取相应的措施。具体来说，针对风险较低的项目，即使某个因素风险程度有显著升高，但在不会引起项目不受控制的情况下，建议企业可通过自留的方式来进行控制；针对低风险项目，当风险程度非常高，可能会致使项目无法顺利进行时，应当采取综合评估方法确定用风险减轻或者自留的方式来进行控制；针对中等风险项目，应结合项目的发展趋势和实际情况，采取具有较高针對性的风险转移或者风险减轻等措施来应对；若为非常高的风险项目，则可通过风险转移、减轻或者回避等多项措施来进行综合应对，从而达到降低风险后果、控制风险概率等目的。

结语

综上所述，与国内建设项目相比，海外EPC总承包工程项目具有较高的复杂性，因此，在进行风险控制中，应当根据项目所在地区以及项目的具体情况来进行策划，使各个环节均能够实现最大限度地控制，有效避免项目经济、名誉的损失。

参考文献：

[1]曾绍鹏.解析海外EPC工程项目管理与风险控制[J].低碳世界，2017（20）：121-122.