浅析诺斯的制度经济学思想

摘要：道格拉斯·C·诺斯，是制度经济学的代表人物，其所著的《经济史上的结构和变革》以及与罗伯斯·托马斯合著的《西方世界的兴起》都是结合人类经济史上的具体变革进行阐述，将被新古典经济学一直忽略的“制度”这一因素纳入到经济史学的考量范围内，从而探讨了经济的深层制度结构是如何发生变化的，并提出了一套完整的制度经济学理论。

关键词：制度；制度经济学；经济史；经济增长

一、《西方世界的兴起》主要内容及内在原因

《西方世界的兴起》一共分为三个部分。第一部分，作者主要是提出了“西方世界为什么能在过去几个世纪冲破赤贫和饥饿的困扰，达到相对丰裕的生活质量。”（1）的问题，并做出了回答，即“有效率的经济组织是经济增长的关键，这同时也是西方世界兴起的根源所在。”（2）第二部分，主要介绍900-1500年欧洲的变化，开始时，欧洲的土地充裕，而与之相对应的便是自给自足的庄园经济，但随着人口的增长，劳动力过剩，劳动中所获得的报酬也就相应变少，农奴的谈判能力也同时下降，一方面，一些人向外扩张，涌入尚未开发的地区，另一方面，人口增长导致马尔萨斯陷阱的出现，人多地少的现象也开始逆转，劳动力相对于领主的谈判能力逐渐增强，经过这一系列的演进，“庄园主——农奴”的身份渐渐地转变为“雇主——雇员”的身份，而封建制度以及庄园制度也就不能适应这其变化，被时代所淘汰。（3）第三部分，则是对1500-1700年欧洲世界的进一步发展进行介绍，伴随着庄园制度的瓦解，人口逐渐迁往城市居住，这就带动了产品交换的效率不断提高、交易成分的降低、市场规模越来越大、专门从事海上贸易的城市群出现，这一时期的各国的发展就要取决于制度尤其是所有权制度的差异了，荷兰与英国便是其竞争中胜出的例子。

而作者通过上述三部分内容所要揭示“西方世界兴起”的内在原因也就蕴含其中，正是作者在第一章就提出的“有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”（4）投资的激励在于确保收益能够归投资者所有，这也就是“产权保护”。这也就反映出了诺斯强调的两个因素，第一个组织是有效率的，也就是管理；第二点则是产权的保护，这是心理上的激励。

这其中首先抛出的观点被后面的例子所证实，为其后来的《经济史上的结构与变革》中继续发展的制度经济学理论奠定了基础。

二、《经济史上的结构和变革》主要内容与内在逻辑

在《经济史上的结构和变革》这本书中，诺斯很明确的指出“他的研究主要集中于制度理论上，这一理论的主要部分为：（1）产权理论，描述个人和团体的激励制度；（2）国家理论，因为是国家规定着和实施着产权；（3）意识形态理论，解释各种不同的关于现实的观念如何影响个人对变革‘客观环境的反应。”（5）

首先“产权理论”，这是诺斯制度变迁理论的核心，也是第一大基石，“国家理论”与“意识形态理论”都是为产权理论进行支持与服务的，诺斯认为决定经济增长的是经济组织的效率，而产权决定着效率，它是用来解释对于个人和团体的激励作用的，在以往的经济理论中，经常是将技术创新、规模经济视作经济增长的根源，但其实这些理论是建立在规定完善和无需实施成本的所有权的基础之上的，它们忽略了信息成本、交易费用以及不确定性，而诺斯却发现这种“有效率的”产权在历史上并不多见，这也就导致了技术进步在人类历史上缓慢的。（6）

其次，“国家理论”所阐述的则是，国家是产权存在的前提和基础，是产权的确权组织。具体来说就是，国家提供的基本服务，是一些根本性的竞赛规则。它有两个目标：一个目标是规定竞争与合作的基本规则，以便为统治者的所得租金最大化提供一个产权结构（即规定要素和产品市场的所有权结构）；另一个目标是，在第一个目标框架内，减少交易费用，以便社会产出的最大化，从而使国家税收增加。（7）

三、诺斯的制度经济学思想的意义与局限

其实纵观诺斯的这两本书，他所强调的自始至终都是产权保护，围绕这个中心，去实现产权保护也就需要有效率的制度安排，也就是对经济的制度约束的研究，这在新古典经济学中是一直被忽视的，在新制度经济学之前，新古典经济学认为，决定产出即经济增长的资本存量是实物资本、人力资本、自然资源和知识的一个函数，新古典经济学一般不比较不同经济制度的优劣，在很大程度上是完全竞争市场条件下的经济学。（8）

不过近年来，对于诺斯的制度经济学思想，也出现了不同声音，尤其是对于诺斯在《西方世界的兴起》中提到的范例——16世纪的荷兰和英国。其认为，在16世纪以前，荷兰与英国这两个国家缺乏比较完善的大型制度，直到16世纪以后，民族国家制度、税收制度、官僚机构等完善的制度群才逐渐成型，尤其是英国，由于习惯法的传统，私有产权制度的现代化改造一直趋于缓慢，所以在国家兴起时，产权制度还没有能够完全起到它应有的保护作用，法国、葡萄牙、西班牙都是在制度的作用下，国家开始兴盛，这也就说明诺斯的这套理论并不能普遍适用于主流国家，那么制度经济学思想的核心产权理论也就有待商榷。（9）

注释：

道格拉斯·C·诺斯，罗伯斯·托马斯：《西方世界的兴起》，北京：华夏出版社，2009年版，第5-6页。

道格拉斯·C·諾斯，罗伯斯·托马斯：《西方世界的兴起》，第13页。

赵文强：《欧洲国家的崛起——《西方世界的兴起》》，经济论坛，2016年8月第8期，第149页。

道格拉斯·C·诺斯，罗伯斯·托马斯：《西方世界的兴起》，第5页。

道格拉斯·C·诺斯：《经济史上的结构和变革》，北京：商务印书馆，2009年版，第9页。

师俊伟：《《经济史上的结构和变革》中诺斯的制度变迁思想》，中国证券期货，2012年第4期，第264页。

钟树杰：《制度是一种生产力——读诺斯《经济史上的结构和变革》》，唐山学院学报，2014年3月，第27卷第3期，第21页。

杨占营，周晓丽：《诺斯的新经济史观述评——兼于马克思主义的历史唯物主义比较》，重庆社会科学，2005年第1期，第10页。

杨英：《大型制度与西方世界兴起——诺斯理论的解释虚弱与替代解释的提出》，云南行政学院学报，2013年第1期，第19-20页。

作者简介：袁凤仪（1993.7），女，山东省德州市，汉族，硕士，世界近现代史。