基于系统动力学的项目合同管理风险研究

戴颖 陆如霞

摘 要：项目合同作为联系纽带约束着各参与方，其签订与执行贯穿于项目管理全寿命周期的各个阶段，合同管理风险问题得不到解决必然会导致整个项目的失败。根据合同管理风险的表现形式，通过文献查阅以及实地调查，对来自于不同主体的风险因素进行了识别；同时，基于系统动力学理论，分析了各影响因素间的相互关联，并以此寻找到关键因素，为项目合同管理工作提供了一定的决策参考和理论依据。

关键词：合同管理；风险；系统动力学；防范

1 项目合同风险表现形式

对于承发包方而言，合同是联系两者之间的纽带，合同签订的越完善，履行过程中越能够严格要求，项目顺利完成的概率则越大。项目的全寿命周期一般包括可研阶段、建设阶段以及运营维护阶段，合同几乎贯穿于项目的全寿命周期内，风险随之也贯穿于各个阶段。合同风险的表现形式一般包括合同条件选择未标准化、工程合同条款不完善、合同执行不力三个方面。

1.1 合同条件选择未标准化

标准化合同条件的应用是合同履行的首要环节。如果某一方没有按照标准化合同条件而采用偏向己方合同条款订立双方合同，会导致合同履行过程出现争议的概率大大增加，如果不能很好解决争议会导致项目无法顺利进行直至失败。具体表现为两种形式：项目业主方与各承包方签订的合同未选用标准/格式合同条件、存在“阴阳合同”。

1.2 工程合同条款不完善

工程合同条款规定了合同双方的责任、权利和义务，以及合同争议的解决方式。工程合同条款不完善的具体形式有：

（1）合同缺乏明确的双方责权利约定及有效的争议解决方式。

（2）合同实质性内容缺失，如质量标准、工期要求等；计价方式设计不合理。

（3）对工程或市场不确定性预测存在较大偏差。

1.3 合同执行不力

合同履行是合同签订后的重要环节。合同所确定双方的责权利必须在合同履行中全面落实，否则就会损害合同中某一方的利益。工程合同履行中不全面的主要形式有：

（1）承包方未按照合同的约定履行相关的权利义务，即承包方违约，如项目经理不到位、主要设备不到位，或/和工程质量保证措施不到位等。

（2）发包方未按照合同的约定履行相关的权利义务，即发包方违约，如工程款支付不及时，以及应由发包方提供的项目建设条件不落实。

（3）合同双方出现争议，而争议又得不到及时解决，双方均处于消极的合作状态。

2 项目合同管理风险因素识别

本文对项目合同管理风险因素的识别主要基于项目建设的全寿命周期及文献回顾，结合合同管理的研究现状，搜集整理了建设各阶段影响因素并做出内涵解释。合同管理风险因素贯穿各个工作阶段，在各阶段存在多个影响因素且一个因素能影响多个阶段，即在施工过程中存在一因多果和一果多因的现象，各因素动态变化且相互联系。此外建设模式不同，各施工企业的施工环境不同，影响因素的作用效果强度存在差异，本文将基于系统动力学理论对各因素的相互作用关系进行分析，找出主要影响因素。

3 合同管理风险因素的SD模型构建

对影响因素的因果关系及重要反馈回路分析能够反映系统发生变化的原因，但不能准确描述系统中各变量的变化情况。为准确反映系统中各因素间的数量关系，本文基于各因素的相关作用和影响，确定了三个状态变量：项目经理素质、承包商能力水平、业主管理能力，并运用vensim软件构建了动力学模型。

通过系统流图模型的建立可以发现，项目经理素质、承包商能力水平、业主管理能力三个状态变量由多个速率变量影响，且能影响多个因素，为合同管理关键因素。以承包商能力水平为例，业主管理能力、核心技术成熟度、业主支付能力等因素都影响着承包商能力水平，业主管理能力越强，对施工企业的建设监督越严格，业主支付能力越完善，承包商的能力水平越高，进而执行效果越明显，这些速率变量极多地积累形成状态变量。同时，承包商能力水平也影响着其他相关因素，该因素的增强会加强企业资源投入，如项目经理素质的提升，保证核心技术人员不会缺失，同时核心技术人员的存在又会影响核心技术的成熟度，进而影响整体施工能力。

4 结论与建议

针对已分析的工程项目合同管理风险的影响因素，本文主要从合同的签订过程及履行过程，对利益相关方提出相应建议。

（1）在合同的签订过程中，应加强对标准化合同条件应用培训或宣传的力度。尤其是发包方，应根据所在行业和工程特点选择适当标准合同条件。同时，要细化工程设计，提升工程设计的质量，并要科学设计工程的招标方案，包括发包方式/模式选择、标段划分、标准合同条件选择等。此外，还要合理确定合同计价方式和风险分配，应委托有能力和经验的咨询机构编制招标文件，选择有经验的评标专家参与。

（2）在合同履行的过程中，发包方要编制好招标文件，若缺乏相应能力水平，应委托具有资质的设计院/招标代理单位进行设计。同时，应设计好合同争端解决机制，以及时有效处置合同中的争议。承包方与发包方都应严格履行合同條款，当某一方出现违约即不履行自己义务时，另一方应及时进行索赔，从而确保合同得以继续履行。作为合同签订后的重要环节，合同所确定双方的权利义务和责任必须在合同履行中全面得到落实，从而保护各方利益。

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作者简介：

戴颖，1978-，女，硕士，江苏溧阳人，高级会计师、高级审计师，研究方向：财务管理、审计。

陆如霞，1994-，女，硕士研究生，江苏南通人，研究方向：工程建设管理。