美国拒认中国市场经济地位对两国经济的影响

张 涛，吕指臣，朱轩彤

(1.中国社会科学院 数量经济与技术经济研究所， 北京 100732；2.中国社会科学院研究生院, 北京 102488)

一、引言

根据美国《华尔街日报》2017年11月30日报道，特朗普政府正式拒绝中国根据《中国加入世界贸易组织议定书》第15条获得市场经济地位的要求,美国于2017年11月中旬向设在日内瓦的世界贸易组织(简称WTO)提交了这项决定，11月30日被公开[1]。美国拒认中国“市场经济地位”的意义和影响有待探讨，市场经济地位作为反倾销调查确定倾销幅度的主要参考依据，在一定程度上，中国与其他区域的外贸进出口关系将会受到影响。反倾销的实质是指其他国家商品在某一国家市场上销售超过其正常价值所实施的抵制措施，而在确定某一商品的正常价值时，针对具有不同经济地位的国家的产品实行的标准不同。如反倾销案的发起国认定商品的出口国为具有“市场经济地位”国家，则在进行调查时，需根据该商品的正常价格按照生产国的实际价格与成本衡量，若认定某商品的出口国为“非市场经济地位”国家，则采取和出口国经济发展水平大致相当的替代国的相关数据衡量正常价值，并最终判定倾销幅度。而在替代国家的选择方面，世界贸易组织的相应标准并不统一，通常会在选择替代国后过高评估某一国家的倾销幅度，进而确定倾销。如中国和新加坡等第三方国家的生产方式和要素成本有很大差异，将会导致中国产品在计算过程中有虚高的正常价值，无限扭曲判定的倾销幅度等[2]。在这样的背景下，美国拒认中国市场经济地位在很大程度上会使中国的一些企业由于不公平待遇而遭受损失，但具体对中国造成怎样的影响，需要进一步深入探讨。

首先，在考虑市场经济地位获得方面的研究有：孟祥园认为中国在国际市场上的地位变化带来市场份额增大，分析中国在此过程中遇到的反倾销案件，提出应加强各方面的规范管理,尽快实现世贸组织规定的市场经济国家，以避免反倾销对中国带来不利影响[3]。K.William认为美国应该选择自动终止WTO中的非市场经济条款，务实地接受中国市场经济地位，而不应该花费大量的时间和精力应对中国的法律起诉问题，这样更有利于美国树立尊重国际规则和反对歧视待遇的国际形象[2]。屠新泉等通过整理和解读《中国加入世界贸易组织议定书》，分析中国获得市场经济地位的可能性，从国内和国际视角讨论了WTO成员国对这些问题的态度和认识，提出了中国在获得市场经济地位方面应该注意的问题和建议[4]。有部分学者针对中国努力拿到市场经济地位的关键性有不同的意见，认为更应该重视市场经济待遇而不是迫切得到市场经济地位，并认为承认中国市场经济地位或许并不能改变中国对外贸易过程中的不平等地位。如贺艳通过分析中国即将进入“后非市场经济时代”面临的问题，结合《中国加入世界贸易组织议定书》第15条明确规定的中国非市场经济待遇终止时中国非市场经济地位的法律影响，提出在现阶段中国的“后市场经济时代”，应该尽可能弱化市场经济地位问题、重点诉求中国市场经济待遇，合理利用 WTO 的争端解决机制加强 FTAs 建设、推动国际社会对中国市场经济地位的普遍承认以得到更多国际支持等促使中国获得市场经济地位[5]；赵海乐认为即便欧盟承认中国市场经济地位，也不代表中国的所有企业都会享受到市场经济待遇，中国将会面临同样的反倾销问题[6]。

另外，关于市场经济地位在贸易关系方面的研究有：Abe等采用可计算的一般均衡模型研究在亚太经济合作区内减少腐败和提高透明度对降低贸易成本的影响，结果发现亚太经济合作组织成员国的潜在贸易和福利增加、透明度提高、腐败程度降低，且证实了大多数增加的福利将在进行改革的经济体中体现[7]。周灏采用关联分析方法探讨了中国非市场经济地位对美国反倾销裁决结果的影响效应，得出中国非市场经济地位对美国商务部判定反倾销结果没有显著影响，但影响到了反倾销税率的高低[8]。吴淑娟通过分析中国与已承认中国市场经济地位的新西兰在承认中国市场经济地位前后的贸易额变化率，说明市场经济地位的获得能够扩大中国的贸易量，且提出中国应该高度重视非市场经济地位带来的不利影响,应实施一定措施尽快完善，在更多区域拥有市场经济地位[9]。李雪平通过分析中国在加入WTO后非市场经济地位的变化，着重说明了一些不确定性因素，可能致使WTO体制内的相关成员的非市场经济地位受到一定程度的限制，并强调了中国应该重视市场经济地位的获取及其影响[10]。

也有不少学者从法律视角解读了中国非市场经济地位的不合理性及影响等：彭德雷认为非市场经济地位是中国加入WTO后遗留的关键性问题，提出针对面临的可能争议，应该从 WTO立法和司法、诉讼等层面研究应对策略，并建议中国应坚持市场化改革，拿到主动权[11]。李思奇等从《世界贸易组织法》和美国国内法视角解读了《世界贸易组织法》与美国国内法的市场经济地位规则，结合美国对中国贸易政策的政治因素，分析了美国的政策立场，提出了美国可能的预判和中国的应对策略[12]。左海聪等通过分析WTO反倾销体制中非市场经济地位的一般规则和特殊规则，探讨《中国加入世界贸易组织议定书》中的解释，确定中国(非)市场经济地位和替代方法的关系，预判期限届满后各国的反应，以期为中国相关部门可能面对的DSB诉讼做出准备[13]。包括Christian Tietje等[14]、Brian Gatta[15]、朱兆敏[16]、李双双[17]、胡建国[18]、朱兆敏[19]、张云婷等[20]、屠新泉等[21]、贾文华[22]等。有研究人员通过企业层面运用不同的方法研究了美国针对中国企业征收的反倾销税带来的影响：如Piyush Chandra等通过使用公司级别的数据证明美国使用的反倾销税导致中国目标企业的劳动生产率下降了12个百分点，且证实最初出口强度高的公司的出口和总销售额都出现了较大的下降，生产率下降幅度也比较大，并根据结果提出减弱企业生产率下降的可能机制(如降低规模经济)[23]。

Hertel等运用全球贸易一般均衡模型(GTAP)分析了日本和新加坡之间拟议的双边关税削减带来的影响，考虑了管制服务直接贸易的自由化规则的后果，在考虑通关便利化措施后，分析了两国经济福利的变化情况[24]。刘冰等运用GTAP模型探讨了RCEP框架下通过减少技术性贸易壁垒的经济影响，得出在RCEP区域内使用零关税对内部成员国的GDP、福利和贸易量均有正向影响，且这种正向影响随着贸易壁垒的降低有扩大效应[25]。周华等通过GTAP模型剖析了欧盟否认中国市场经济地位对中国及世界宏观经济、贸易和产业的影响，揭示了中国对世界经济的贡献和影响[26]。但以上研究大多局限在单方面的探讨，针对目前美国拒认中国市场经济地位带来的宏观经济影响，从产业视角研究反倾销关税等政策变动影响两国的总体经济、贸易变化和产业，进而影响两国之间的福利和未来发展趋势预判等方面的文献尚不多见。综合以上研究背景，本文主要运用全球贸易一般均衡模型(GTAP)分析模拟美国拒认中国市场经济地位对两国总体经济、贸易和产业的影响，以期为两国在未来发展过程中的判识和相关研究学者提供理论基础，并为国际贸易之间的发展关系和推进过程提供参考依据。

二、中国和美国的贸易现状

中国和美国的贸易情况和面临的问题一直备受关注，事实上，每隔一段时间，美国领导人均会从不同视角推行不同程度的政策，以希望能够改变两国的贸易现状。如美国现任领导人特朗普在发表国情咨文演讲时将中国列为美国的贸易竞争对手，进而通过推行相关贸易政策保护美国利益，针对此情况，中国商务部发言人高峰在2018年2月1日表示，“在贸易领域，中方更倾向于把美方视作‘伙伴’，希望美方摒弃冷战思维，不要把经贸问题政治化”[27]。可知，中国和美国之间的贸易情况比较复杂，抛开政治因素外，两国之间的贸易关系、相互影响程度和经济发展趋势及前景亟须厘清。接下来通过分析2000—2015年中国和美国的具体贸易数据，为研究进程提供基础。

(1)图1是2000—2015年中国对美国贸易状况，包括中国对美国的进出口总额、进口总额、出口总额以及贸易差额。可以看出，中国对美国的贸易在2000—2015年一直处于贸易顺差状态，且有逐年上升的趋势(除在2008年金融危机后略有下降外)，而且在2000—2008年中国对美国的贸易顺差一直在扩大，金融危机后到2015年这种贸易顺差额有所降低。不过，中国对美国的贸易额非常庞大，贸易关系比较紧密，两国之间的经济发展由于贸易的外部条件变动将会受到很大的影响。

(2)图2是2000—2015年中国对美国贸易占中国对外贸易的比重。通过计算整理得到：在2000—2015年，中国对美国出口额平均占中国对外出口额的19.14%，中国对美国进口额占中国对外进口额的8.09%，中国对美国贸易总额占中国对外贸易总额的14.01%，可以看出，美国在中国对外贸易中占有极大比重。根据周华测算的欧盟在中国对外贸易总额中平均占比为16%[27]，可知美国是目前除了欧盟之外中国最大的贸易合作伙伴。2000—2015年，中国对美国的进口总额和贸易总额一直比较平均，但中国对美国的出口总额却有缓慢下降趋势，可知，随着经济全球化的进程加速以及产品和需求的多元化，中国对外出口的渠道和区域也越来越丰富。

图1 2000—2015年中国对美国贸易状况

图2 2000—2015年美国在中国对外贸易中所占的比重

数据来源：通过整理计算国家数据(2000—2015年度数据)得出，中华人民共和国国家统计局http://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01

(3)图3是2000—2015年中国在美国贸易过程中的比重。通过计算整理得到：在2000—2015年，美国对中国的出口额平均占美国对外出口额的6.58%，美国对中国的进口额平均占美国对外进口额的11.29%，美国对中国的贸易总额平均占美国对外贸易总额的9.48%；同时可知，中国在美国对外贸易中的比重从2000年的3.65%上升至2015年的14.6%，尤其在2001年中国加入WTO后年均增速保持在1%左右，中国作为美国最大的贸易合作伙伴具有不可替代的地位。

(4)图4是2000—2015年美国对中国的反倾销总量和占美国对世界反倾销的比重。可以看出，美国对中国的反倾销自2000年至2010年经历了一个缓慢增长的过程，甚至在2010年达到了峰值100%，自2010年以后开始缓慢下降，直到2015年下降到18.60%，接近2000年的16.33%，但2000—2015年美国对中国的反倾销量平均占到美国对世界反倾销的29.73%。

图3 2000—2015年中国在美国对外贸易中所占的比重

图4 2000—2015年美国对中国反倾销状况

通过分析中国和美国的贸易现状可知，中国和美国的贸易关系比较密切，无论贸易政策在什么样的状态下，均无法改变两国之间的相互依赖性和贸易便利性；另外，美国针对中国的反倾销调查的比例也充分说明美国对中国经济的高速发展有紧迫感和压力，包括中国实施的贸易救济。在此种背景下，研究中国和美国之间的贸易关系和美国对中国的态度以及关于贸易的相关影响，有非常大的现实意义和理论意义。

三、美国拒认中国市场经济地位对中国经济影响的研究方法

美国教授汤姆斯·赫特发展的全球贸易分析模型(Global Trade Analysis Project，GTAP)是根据新古典经济理论设计的多国、多部门应用一般均衡模型，模型假定是在完全竞争市场上，有不变的生产规模报酬，生产者有最小化的生产成本，消费者效用最大化，产品和投入要素市场均全部出清，模型中以个别国家地区政府支出、生产和消费作为其子模型(更多GTAP模型的具体介绍可参考Hertel[28])。该模型主要可供使用者在贸易政策实施前模拟国家或区域的进出口变化、社会福利等，并据此分析应对策略。本文运用GTAP模型(根据研究需要，以2011年数据为基准，将包含的57个产业部门分为10个部门，将国家或者地区分为中国、美国和其他)对政策变动进行模拟，将政策改变外生变量对原有均衡市场起到影响，推出两国各变量调整到新的均衡后的差异，使用GTAP模型利用数据模拟，对影响前后两国之间发生的贸易量GDP等经济指标的变化进行比较，得出在不同情景下(不同程度的反倾销等值关税)两国经济的变化情况。

(一)研究方法

根据萨缪尔森1952年提出的“冰山成本”概念和杨军等[29]研究等值关税的衡量方法，结合中国贸易救济信息网案件数据库和中国商务部网站数据，参考周华等提出的“反倾销等值关税”的计算方法、用贸易救济诉讼案涉案金额作为替代指标以及设计行业的所占比例[26]，经过调整修正，可得美国对中国反倾销造成的“冰山成本”为104 912.01万美元[注]根据世界银行和中国贸易救济信息网案件数据库的数据，在反倾销领域，WTO 数据显示从1995年到2015年，全球对中国发起的反倾销案件中，美国占比约13.5%，贸易救济诉讼案涉案金额平均为111.018亿美元。，结合反倾销比例(表1)和中国对美国的出口额计算出反倾销等值关税(表2)等。

表1 GTAP产业部门分组及贸易救济所占比例

表2 中国各产业部门出口额、反倾销损失额和反倾销等值关税

(二)模拟方案及情景设计

1.模拟方案

参考周华等[26]设计的模拟美国承认中国市场经济地位产生的正向影响，然后反向操作，转换为负向影响，可得到美国拒认中国市场经济地位产生的影响，其转换关系式为：

其中：I表示美国拒认中国市场经济地位对中国经济带来的影响；p表示美国承认中国市场经济地位时引起的各种经济变量变化的百分比。

2.情景设计

表3 不同行业的反倾销等值关税降低量的情景设计

根据上文可知，美国对中国反倾销力度很大程度上是由其拒认中国的市场经济地位造成的，若其承认中国的市场经济地位或者在一定程度上承认，则美国对中国的反倾销数量将会下降。本文把折算成反倾销等值关税的非市场经济地位设计为以下3种情景，情景设计方法[30]如表3所示。① 基准情景下，中国在美国贸易中依然是非市场经济地位(被附加的反倾销等值关税为100%)；② 中等情景下，中国在美国贸易中有一定程度的非市场经济待遇(反倾销等值关税降低了50%)；③ 优化情景下，表明美国承认中国的市场经济地位(反倾销等值关税降至零)。通过模拟计算不同情景下两国总体经济、社会福利、产业的正面影响，然后反向推算出美国拒认中国市场经济地位在3种情景下的负面影响。表4所示的结果是GTAP软件中基础数据关税减去各行业的反倾销等值关税后得到的。

表4 GTAP关税影响前后美国对中国各行业关税的税率变动 %

影响前影响后交通运输设备5.10基准情景5.10中等情景5.07优化情景5.04机电设备2.20基准情景2.20中等情景2.16优化情景2.13轻工业制造1.40基准情景1.40中等情景1.30优化情景1.19服务业1.25基准情景1.25中等情景1.14优化情景1.02其他0.03基准情景0.03中等情景-0.20优化情景-0.43

四、美国拒认中国市场经济地位对两国经济影响的结果分析

根据上文中的模拟推算，以基准情景为参照，分析中等情景、优化情景下美国拒认中国市场经济地位对中国、美国及世界宏观经济、贸易及产业的影响变化情况，以此探讨美国拒认中国市场经济地位对中国、美国及世界整体经济的正面和负面影响。

(一)对两国宏观经济的分析

由表5可知，相对于基准情景，在中等情景下(美国在一定程度上接受中国的市场经济地位，其反倾销等值关税降低50%)：美国拒认中国市场经济地位使中美两国的GDP分别下降了0.001%和0.029%，但对世界其他国家的GDP几乎没有影响；美国拒认中国市场经济地位并不会从根本上缓解美国的劳动就业情况，因为两国的初级生产要素价格均受到了负面影响，且美国熟练劳动工资和非熟练劳动工资分别下降0.058%和0.020%，相反，却使中国的熟练劳动工资增长了0.056%。虽然美国拒认中国市场经济地位使中国对美国的出口降低了0.034%，贸易平衡也降低了0.015%，但美国对中国的出口降低了0.053%；同时，美国拒认中国市场经济地位将使世界整体的福利水平降低0.004%，资源配置恶化，中国、美国的政府消费水平分别降低0.025%和0.033%。

在优化情景下(美国承认中国的市场经济地位，其反倾销等值关税降低至零)：美国拒认中国市场经济地位使中美两国的居民消费和政府消费均下降了一定比例，但对世界其他国家的政府消费和居民消费没有很大影响；美国拒认中国市场经济地位降低了两国的土地、资本价格等其他初级生产要素价格水平。虽然美国拒认中国市场经济地位使中国的进出口分别降低了0.112%和0.068%，但仅仅使美国贸易平衡增加了0.006%，并提高了世界其他国家的贸易平衡和贸易量；与此同时，美国拒认中国市场经济地位从整体上使世界其他国家福利水平降低了0.009%，分别使中国、美国及世界其他国家资源配置降低了0.012%、0.032%和0.006%，也分别使中美两国的GDP降低了0.003%和0.058%。可知美国拒认中国市场经济地位，对中国实施反倾销，使包括中国、美国等世界上所有国家整体资源配置低下，这并不能从根本上拉高美国经济、缓解美国不利的经济形势。

表5 美国拒认中国市场经济地位对两国及世界宏观经济的影响(相对于基准情景) %

(二)对中国贸易的影响分析

从表6可知美国拒认中国市场经济地位对中国各产业贸易的影响。相对于基准情景，在中等情景下(美国在一定程度上接受中国的市场经济地位，其反倾销等值关税降低50%)：美国拒认中国市场经济地位，对中国进行反倾销将使中国对美国的各行业进出口及净出口受到不同程度的影响，如将促使食品和其他作物、能源、纺织和衣物、金属制品、交通运输设备、轻工业制造和机电设备行业的出口分别下降0.050%、0.017%、0.067%、0.646%、0.452%、0.259%和0.498%，但使各种行业的进口也分别下降了一定比例，尤其是交通运输设备和机电设备行业下降的最多(分别为0.570%和0.758%)，其次是金属制品、化工产品和轻工业制造(分别为0.157%、0.138%和0.135%)；与此同时，美国拒认中国市场经济地位也对中国对美国的净出口产生了不同影响，食品和其他作物、金属制品和其他行业分别减少了96.68、142.69、6.35百万美元，但使机电设备和交通运输设备行业的净出口分别增加了32.16和28.37百万美元。这与中国目前降低低质量的高耗能行业产量、加快产业结构优化升级措施相吻合，但美国拒认中国市场经济地位并不能从根本上解决美国本身经济内部的矛盾问题，恰恰相反，美国更应该通过其他有效、合理的经济政策措施缓解其不利的经济局势。同理，在优化情景下(美国承认中国的市场经济地位，其反倾销等值关税降低至零)：美国拒认中国市场经济地位，对中国进行反倾销给中国贸易的影响如表6中的第5、6、7列所示。

表6 美国拒认中国市场经济地位对中国各产业贸易的影响(相对于基准情景) %

(三)对不同行业影响的分析

相对于基准情景(表7)，在优化情景下(美国承认中国的市场经济地位，其反倾销等值关税降低至零)：虽然美国拒认中国市场经济地位，对中国进行反倾销使中国的能源、纺织和衣物、金属制品、轻工业制造、服务业和其他行业的产出分别下降了0.397%、0.620%、0.392%、0.358%、0.029%和0.306%，但却使中国的食品和其他作物、化工产品、交通运输设备及机电设备行业的产量分别增加了0.058%、0.092%、0.258%和0.976%，相反，使美国的对应行业产出降低了0.072%、0.096%、0.116%和0.780%，对应的价格也有不同程度的增长比例。可知，对于中国而言，在价格弹性比较大的食品和其他作物产品行业，各种需求加快促使产出增长更快；其中高质量的交通运输设备和机电设备行业产出增加最多，说明中国这几种行业具有很大的主动优势，这和中国的产业结构优化、供给侧结构性改革政策相匹配。同理，在中等情景下(美国在一定程度上接受中国的市场经济地位，其反倾销等值关税降低50%)：美国拒认中国市场经济地位，对中国进行反倾销给中美两国各行业带来的产出影响如表7中的第2、3、4、5列所示。

表7 美国拒认中国市场经济地位对两国各产业产出的影响(相对于基准情景) %

五、结论

本文通过分析中国和美国的现状，采用情景分析法设置3种不同的反倾销等值关税替代情景，结合全球贸易分析模型模拟推算，探讨了美国拒认中国市场经济地位对中国、美国及世界宏观经济、贸易和产业方面有不同程度的正、负面影响。

(1)美国拒认中国市场经济地位，实质上是为了借助关税政策建立贸易壁垒，是其贸易保护的极端手段，这样对中国、美国及世界其他国家均没有好的效益，甚至在一定程度上对美国自身有更大的利益损害。至少从目前的研究结果发现，美国拒认中国市场经济地位对中国的宏观经济(GDP)、福利水平、资源配置效率问题以及初级生产要素等均有一定负面影响，且同时损害了世界整体的福利水平，但这种影响很微弱，美国的经济遏制措施在实际操作中的可行性几乎为零。而且，根据世界银行公布的“全球反倾销数据库(2016)”，美国在2000—2015年共计444次反倾销调查中有132次是针对中国的，比例高达29.73%，这种依托中国非市场经济地位的反倾销调查并没有使中国的经济发展面临对应的突出问题。随着中国经济体在全球经济体系中占比越来越重，贡献也越来越大，毋庸置疑，中国的市场经济地位并不会因为美国的不承认有特别大的影响。

(2)通过研究进一步发现，在不同的情景下(即美国拒认中国市场经济地位的不同程度)，将会有不同的效应，虽然设计的是反倾销等值关税被替代程度是50%或100%，但在优化情景下对两国经济、福利、产业等影响程度未必是中等情景下的倍数增长，这说明美国采取的相机抉择或者区别对待的贸易方式无法在现有国际贸易形势下有良好的收益，甚至将会在一定程度上促使中国对外贸易产生转移，同样会进一步扩大中国对外贸易的空间分布。美国作为中国除欧盟以外最大的贸易合作伙伴，面临这种可预测的风险，强制拒认中国的市场经济地位并不能从根本上解决其国内的经济问题，从这个视角来看，美国的贸易壁垒措施反而帮助中国降低了对美国的贸易依赖，分担了中国对外贸易的实质性风险。

(3)根据世界银行公布的“全球反倾销数据库(2016)”，美国在2000—2015年针对中国的132次反倾销调查主要集中在碳钢、钢管等金属产品、化工等传统高耗能行业的产品上。通过模拟推算得知，美国拒认中国市场经济地位使高质量、高价值的机电设备和交通运输设备行业的产出有所增长，降低了传统高耗能产品的产出，结合目前大力推进的供给侧结构性改革措施可知，此种情形反而会激励中国的产业结构的调整和优化。

(4)针对美国拒认中国市场经济地位的现状，中国应该继续深化社会主义市场经济体制改革和供给侧结构性改革。通过瞄准国际标准提高发展水平，促进中国各产业迈向全球价值链中高端，加快完善社会主义市场经济体制，建设现代化经济体系；通过打破行政性的垄断，防止市场垄断，加快要素价格市场化改革，实现产权的有效激励、要素的自由流动、价格反应灵活[31]等其他有助于市场经济合理运行和深化供给侧结构性改革的措施是习近平总书记在十九大报告中明确提出的贯彻新发展理念、建设现代化经济体系的实质推进措施，也是中国目前引领时代发展需求的关键性任务，为中国在世界范围内获得市场经济地位、拥有市场经济待遇打下了坚实基础。

综上所述，中国的市场经济地位和市场经济待遇要同步实现，世界上其他国家单方面拒认中国市场经济地位，使中国遭受不公平的市场经济待遇并不能从根本上缓解其国内的就业压力和经济形势，反而会在一定程度上损害世界整体福利水平。中国对世界其他国家的经济、福利和产业等的发展有巨大贡献，中国的市场经济地位和市场经济待遇也将会促进中国与其他国家的贸易发展和经济高速发展，有助于提升世界整体福利水平和资源配置效率。