营林项目风险评估初探

丁福安，陶祥云

摘要：随着林业改革的不断深入、林区商业性停伐政策的落实和社会经济的发展，林业新型产业不断涌现，新增营林项目众多，但营林项目各环节的风险却长期不被重视，更没有针对项目开展风险的评估和防控措施，粗放的营林管理导致很多项目“无疾而终”，浪费了大量的资源，也不利于产业的发展。本文从营林项目风险评估的概念、意义、原则、营林风险、风险分类、评估方法等方面进行了初步阐述，希望能引起相关方对营林风险的关注。

关键词：营林项目风险；风险评估；方法

中图分类号： F326.2 文献标识码： A DOI编号： 10.14025/j.cnki.jlny.2018.20.070

1 营林项目风险评估的概念

营林风险评估是针对营林项目培植、经营、管理、产品销售等整个产业环节的风险项类进行识别、量化，并确定其对整个项目的潜在危害程度的系统性评价。

2 营林项目风险评估的意义

一是营林项目风险的评估能使从业者对项目的风险有更全面的认识，对一些关键性的易发风险防范于未然，才能保证项目目标顺利实现；二是进行营林项目风险评估能使相关部门在进行决策时有可靠的数据依据，避免决策失误造成巨大损失；三是能够引导相关部门强化制度约束和监督机制、规范管理；四是能为有意愿介入营林项目的外来资金提供可以量化的风险指标；五是能为风险管理提供科学的理赔依据。

3 营林项目风险评估的原则

对于营林项目的风险评估，通常要遵循以下三个原则：一是全面周到的原则。要识别风险的存在，必须要对风险进行全面地考虑，了解风险发生的概率；二是科学计算的原则。风险评估的过程是让项目所处的环境得到量化核算，因此必须以科学的计算原则来严格统计和分析结果；三是综合考虑的原则。任何一个项目的风险不可能是单方面的，必须从不同性质和类型进行综合考虑，才能做出正确的决策。

4 营林项目风险评估体系和评估方法

营林项目风险评估包括：风险因素的识别、风险因素的分类、风险体系的构建、风险影响程度的量化、项目风险综合评价等方面。其核心工作内容是风险影响程度的量化和项目综合风险的评价。

风险的评估工作本质是对风险影响目标的影响分析。因此，应建立适当的风险评估体系，并选择适合的评价模型进行核算。

4.1风险因素的识别

4.1.1 自然风险 如自然火灾、干旱、霜冻、冻拔、冰雹、雪灾、风灾、洪涝、病虫鼠害、地质垮塌、动物啃食。

4.1.2 人为风险 如乱砍滥伐、人为火灾、管护、管理不善、产品污染等。

4.1.3 技术风险 品种改良、技术改进、成果推广，新物种的适应性风险（成活率、结实量、对病虫害的抗性）、品种的退化（营养繁殖的榛子、苹果梨等）、变异（组培等）、储运技术。

4.1.4 生态风险 生态破坏、物种入侵、对动物栖息地的干扰、工程建设造成的景观破碎化等。

4.1.5 政策风险 政策不稳定性、决策失误、国有林制度、对私有承包户的限制、政策的冲突性、不科学性。

4.1.6 市场风险 供求关系失衡、供求信息不对称、林产品市场认可度、地区消费水平、经济形势和政策、深加工企业数量、国际经济形势和政策。

4.1.7 环境风险 地区极端气候、品种适应性、不同生长阶段对环境因子的需求等。

4.1.8 国有林业企业和集体林业项目易出现的营林风险

4.1.8.1 营林项目工程指标不能完成的风险 准备工作不充分，如项目方案设计工作滞后、承包合同签订缓慢、种苗准备不足、技术培训和政策宣传不到位、各环节责任不落实、项目工程进展失衡等都会影响营林总体目标的实现。

4.1.8.2退耕还林营林价值偏低的风险 由于缺乏人才和关键技术，退耕还林的模式较为单一，对“三效益”的综合考虑不足，营林项目质量不高，难以发挥项目的后续效益[2]。

4.1.8.3项目管理不规范带来的风险 一是国有林业企业营林项目的规章制度不健全，主要体现在管理信息的反馈不够及时、责任划分不够具体、缺乏适当的奖惩制度、缺乏绩效考核和评比制度、监督、设计可操作性差、损失后追责难等方面，大大影响营林项目的质量。甚至出现“岁岁植树不见树、年年造林不见林”的现象；二是营林项目缺乏详细的档案、资料。国有林业企业和集体营林项目，具有经营主体不固定和经营种类多的特点，这就要求营林工程要保留详细的档案材料，依据档案可以在经营主体变动后继续经营和管理。事實上，我国国有林业企业这方面的工作很不规范，甚至有些国家级的种子园，由于换届，档案、资料遗失殆尽，严重影响后期的营林管护。

4.2营林项目风险的分类

营林项目的风险评估要从项目实施的过程、风险的来源、风险发生的形态、风险的控制程度、风险损失的性质等方面进行评估。具体来讲，对于项目实施过程的评估，要从项目实施前的风险项目，实施中的风险以及项目实施后的风险三个层面进行；对于风险来源的评估，要从自然风险、政策风险、市场风险、经营风险、技术风险、管理风险等几方面进行评估；风险发生的形态要从静态风险和动态风险两方面进行评估；风险控制的程度评估要从可控制风险和不可控制风险两方面进行；风险损失的性质评估要从纯粹风险和投机风险来进行。另外，风险评估还要关注风险的时空变化；各营林项目风险间的关系等。

4.3风险评估体系的构建

4.3.1项目可行性风险红线 营林项目风险综合评估结果不能小于项目风险可行性红线，否则项目将无法顺利实施或达到预期目标。风险可行性红线值作为评估工作的基准点，可以由地区长期从事评估工作的专家确定，也可以结合从业者自身的实践经验或参考相同地区类似项目的临界案例，不断总结和修正。

4.3.2风险因素影响值 各风险项影响项目目标达成的程度，其发生若无影响或影响程度基本可以忽略，可赋值“0”，若发生一定会导致项目不能顺利实施或达到预期目标则赋值“1”。需要注意的是，赋值大小应考虑个人或地区平均管理水平的影响。

4.4风险评估的数学模型

在风险评估基本构架基础之上，可采用主要风险评定法、两两对比法、逐年环比法、模糊数学方法评估营林项目风险。无论是哪种模型，均应考虑各种风险在项目经营的整个时期内的发生概率。

4.4.1主要風险评定法 根据不同地区的项目环境（综合环境）特点，甄选出几种主要的风险因素，结合每种风险的发生概率，叠加后与相应风险红线值对比，若超过红线值，则预示项目风险过大，无法实施。这种方法可以在较高管理水平下，预测营林项目目标的可达成性，或作为个人从业者，衡量自身准入条件是否满足营林产业要求的判据，但因忽略了次要风险或小概率风险，准确性相对偏低。

4.4.2两两对比法 两两对比即把风险按照阶段性或整个经营期的发生概率叠加后与各相应风险红线值对比，若其中一项超过风险红线，则得出项目不可实施的结论。此种方法简单、容易理解，但一定程度上会降低项目的可实施性。

4.4.3逐年环比法 对已经培植的营林项目风险管理，通过对每一风险项的逐年变化数据分析，得出整个经营过程中的综合风险评价结论。此种方法以过去阶段性风险评价结论数据为依据，可作为风险项目管理、预防的一部分，但因受地区风险因子变化规律的影响，无规律或不易预测的变化因子过多时无法完成整体的风险评估。

4.4.4模糊数学法 风险评估的风险项众多，且根据对项目的影响程度可按标度（0～1）量化的特点，决定了其适用于模糊数学分析理论。有些文献中把风险评估项量化后，列出集合规阵，通过此方法分析综合结论。因其分析过程自成理论，且冗长复杂，具体可参考相关书籍。

5 结语

营林项目周期长、环境依赖性强、风险因子多、变化规律复杂，风险因子又具有相互影响的特点，且目前对很多因子的量化本身就十分困难，需要借助经济学、社会学、心理学、栽培学、工程学、管理学等诸多学科的系统性分析。因此，其评估方法仍处于不断完善的初级阶段，需要进一步探索和总结，才能为生产、决策提供较科学的依据。

参考文献

[1]朱江涛，谢昌仁，蒋勇.林业有害生物预警监测及风险评估[J].林业与生态，2016（01）：32.

[2]曹容宁.营林项目风险评估、决策与防范体系研究[D].南京林业大学，2007.

[3]刘全胜.关于我国营林项目风险管理问题的探讨[J].才智，2011（20）：340.

作者简介：丁福安，本科学历，高级营林工程师，研究方向：营林管理；陶祥云，硕士，营林工程师，研究方向：营林、林下经济。