“双控”体系建设在铝土矿地下矿山的应用与实践

钱 宇，赵剑英，张永申，张 宇

（中国铝业贵州分公司矿业公司，贵州 贵阳 551413）

“双控”体系建设是指风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制。风险分级管控是通过建立风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对风险点实施标准化管理；隐患排查治理是建立完善的隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理。

建设完善信息平台，利用信息化手段加强安全生产风险的动态、精准监管，提高地下矿山安全生产工作水平，确保实现本质安全，是铝土矿地下矿山安全管理的目标[1]。

1 “双控”体系创建过程的应用

“双控”体系构建工作基本流程包括：策划与准备、安全风险评估、安全风险管控、检查与考核、改进提升。其中安全风险评估及安全风险管控为体系建设重中之重[2]。

1.1 策划与准备

准备阶段主要是推进方案的制定和所需的人、财、物的准备，主要有四个方面：①建立工作制度及制定工作目标；②组建工作团队；③开展全员教育培训，宣贯双控建设体系知识，营造良好气疯；④信息收集及其他准备条件。

1.2 安全风险评估

风险评估主要包括安全风险辨识、安全风险分析、安全风险评价；此阶段主要有七项工作任务：合理划分评估单元，选择适用的评估方法，安全风险辨识，安全风险分析，安全风险评价，绘制风险空间分布图、建立安全风险管控信息平台等工作。

（1）合理划分评估单元。按照逐级分层进行划分原则，将整个生产系统依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。结合麦坝铝矿生产工艺系统特点，将生产工艺系统主单元划分为采掘系统、提升运输系统、通风系统、供配电系统、防排水系统、民爆物品井下管理系统、应急救援系统、排土场系统、防灭火系统、安全管理等，分单元、子单元、岗位单元依次划分，岗位单元是安全风险评估的最基本单元。

（2）选择适用的评估方法。评估方法选择，由工作小组参考《风险管理、风险评估技术》（GB/T27921-2011）标准，结合麦坝铝矿评估单元划分及实际情况，选择检查表、LEC评价法和专家评议等定性的、半定量的、定量的、适合自身特点的、简单易行的、便于操作的评估方法。

（3）安全风险辨识。由工作小组，组织专业技术人员，发动全体员工，充分利用现有安全生产标准化、安全评价及安全专项研究等工作的成果，从不同的角度和层次，全面系统的开展安全风险辨识。

（4）安全风险分析。在安全风险辨识的基础上，对事故发生可能性及其后果严重性进行分析，通过对事故或事故组合对同类型事故的分析确定。在分析时，不仅要掌握其当前风险的后果和可能性，更要全面研究分析这些敏感场所今后的风险变化趋势，重点关注可能导致发生较大以上事故的风险。

（5）安全风险评价。按照风险量化评级原则，有效利用事先选定风险评估方法，全面系统的对麦坝铝矿生产作业系统单元（采掘系统、提升运输系统、通风系统等）中重点领域、高风险环节进行风险辨识，结合风险评估分级标准将辨识的风险点从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，建立风险基础数据库（见图1），强化风险预防，以科学有效评估特殊时期，特殊区域发生事故隐患所产生的后果及影响。

（6）绘制风险空间分布图。根据风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、一般风险和低风险的生产区域，在矿区总平面布置图、井上井下工程对照图等图纸上绘制全矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并用信息化手段将各生产区域的安全风险等级展示出来，绘制成安全风险空间分布图。按照差异化管理原则，认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性地制定管控措施，加大对较大以上风险区域的安全风险管控力度。

图1 麦坝铝矿风险点辨识评价分析图

（7）建立安全风险管控信息平台。充分利用政府安全生产双重预防控制系统（企业端），实现与当地政府及有关部门互联互通、信息共享，加强对安全风险的实时感知，实现从事故后治理向事故前风险管控转变的新局面。

1.3 安全风险管控

此阶段主要有三项工作：制定安全风险管控措施；实施安全风险分级管控；安全风险公告警示等工作。

（1）制定安全风险管控措施。针对辨识的每一项安全风险，从管理、制度、技术和应急预防等方面综合考虑，制定完善有效的管控措施，通过消除、终止、替代、隔离等措施消减风险，吸取员工意见精华，充分论证，制定具有合规性、可行性和有效性管控措施。

（2）实施安全风险分级管控。按照安全风险等级层层管控的原则，结合安全风险分级结果，落实各等级安全风险相对应的公司级、车间级、班组级和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的领导、部门、车间、班组的每个人，做到任务到人、责任到岗、管控到位。

（3）安全风险公告警示。以目视化管理促进现场安全风险警示建设。通过采用设置安全风险公告栏、岗位风险告知（见图2），发放安全风险辨识与防控便携式手册、重点岗位风险告知等方式，将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、责任人、有效期、报告电话等信息标识清楚，便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。

1.4 检查与考核

以责任落实为基础，利用PDCA闭环管理模式开展隐患排查治理工作。

明确责任主体。按照中铝公司“管经营必须管安全，管业务必须管安全，管生产必须管安全”、“党政同责，一岗双责”的原则，抓实安全生产主体责任分解，以点带面，层层落实安全生产责任制，形成“领导带头抓，员工认真负责”的工作格局，不断强化安全生产责任落实。

图2 麦坝铝矿安全风险公告栏和岗位风险告知

建立隐患排查治理体系。依据《金属非金属矿山重大安全生产事故隐患判定标准》和《贵州省非煤地下矿山安全隐患排查标准》，将隐患风险高低分为一般隐患、重大隐患两级，建立涵盖生产作业常见的隐患排查清单。在隐患排查过程中参考隐患排查清单，采取综合性检查、日常检查、节假日检查、专业性检查、季节性检查等多种方式，最大程度保障人、设备、工艺的本质安全，形成长治久安的安全管理长效机制。

分级治理，持续改进。对查出的隐患，采取“五落实”的原则，即落实责任、措施、资金、时限和预案。坚持“隐患分级闭环管理，扬长处、去短板、增优势”原则，在完成隐患治理后，突出问题向导，建立完善的隐患排查治理台账，定期开展专题总结或阶段性的总结，持续提升体系建设绩效。

落实考评奖惩。充分发挥考核向导、激励作用。倡导“比、学、赶、超”活跃气氛，严格落实关键岗位的目标量化考核。

1.5 改善提升

对“双控”体系创建取得的绩效进行固化，持续完善风险分级管控体系和隐患排查治理体系。按照“双控”体系建设要求实施动态评估，持续提升体系建设绩效。

2 结语

麦坝铝矿以“双控”体系创建为契机，践行中国铝业“一切风险皆可控制，一切事故皆可预防”的安全发展理念，强化安全生产责任落实，实现风险信息化管控，推动安全关口前移；着力创建将风险控制在隐患形成前，把隐患消灭在事故前的HSE管控新局面。